等级考试《期货法律法规》考前练习第57套.docx
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等级考试《期货法律法规》考前练习第57套
2020年等级考试《期货法律法规》考前练习
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位宜填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益
的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A.1
B.3
C.5
D.10
2.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主
要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
3.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未
代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。
A.客户
B.期货交易所和期货公司
C.期货公司
D.期货交易所
4.期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告
5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本
6.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.住所地中国证监会派出机构
B.当地法院
C.公司董事会
D.公司监事会
7.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
8.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
9.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.期货结算机构
10.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式査询其从业人员
资格公示信息。
A.中国证监会指泄媒体
B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站
11•证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规
定标准。
A.1
B.3
C.5
D.6
12.期货公司，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.100万
B.1亿
C.3000万
D.5000万
13.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）
A.刑事责任
B.行政责任
C.民事责任
D.逍徳谴责
14.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有
重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
15.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A.品行端正，具有良好的职业道徳
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有三年以上金融业务经验
16.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程
序，提请（）进行调解。
A.证监会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机关
17.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。
A.大于
B.基本等于
C.小于
D.无关系
19.（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
20.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）°
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所和中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
21•中国期货业协会对从业人员进行调査或者检査时，被调査人员应当（
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调査
D.用理由回避调查
22.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。
A.期货交易所董事会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
23.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A.“商品交易所”
B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所”
D.“金融交易所”
24.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
25.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）0
A.提高保证金收取标准
B.降低风险管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提髙手续费收取标准
26.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
27.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
2&期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
A.2
B.3
C.4
D.6
29.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月
A.1
B.3
C.6
D.12
30.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20
31.（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.期货公司
B・期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会
32.期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A.一户一码
B.一户多码
C.多户一码
D.多户多码
33.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资
金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他宜接资任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。
A.五万元以上五十万元以下罚金
B.三万元以上三十万元以下罚金
C.三万元以上五十万元以下罚金
D.五万元以上三十万元以下罚金
34.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作°
A.董事会
B.理事会
C.监事会
D.股东大会
35.会员制期货交易所的理事会会议至少每（）召开一次
A.3个月
B.半年
C.一年
D.2年
36.营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A.中国证监会
B.期货公司所在地中国证监会派岀机构
C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
37.（）,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指泄的合理期限内不能提岀相反证据的
C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指泄的合理期限内不能提岀相反证据的
D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指泄的合理期限内提岀相反证据的
3&按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）«,
A.100%
B.120%
C.125%
D.150%
39.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监替管理机构批准的事项不包括（）
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3$以上股权的股东或者控股股东发生变化
40.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑
41.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.下两交易日
42.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）°
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容
43.首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
44.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效
B.符合实际要求
C.实质重于形式
D.交易便捷可靠
45.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规左实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
46.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）«
A.5000万
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
47.期货交易所的设立经由（）机构批准。
A.财政部
B.国务院期货监督管理
C.国务院
D.国家发改委
48.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）,不相容岗位应当分离。
A.风险预警机制
B.岗位责任制度
C.连坐制度
D.保甲制度
49.（）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.董事会
C.会员大会
D.监事会
50.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,
应当及时向公司住所地（）报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
51.通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。
A.中国期货业协会颁发的资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格证书
D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
52.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规
定标准。
A.1
B.2
C.3
D.6
53.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A.审议批准理事会和总经理的工作报告
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.批准期货交易所的成立
D.决泄期货交易所的合并、分立、解散和淸算事项
54.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进
行审计。
A.月度风险监管报表
B.季度风险监管报表
C.半年度风险监管报表
D.年度风险监管报表
55.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货投资者保障基金管理机构
56.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院
57.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构
B.所在机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
5&期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代
为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.中国证监会有关法规
B.中国期货业协会的自律规则
C.中国期货业协会的章程
D.公司章程
59.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。
A.发展规划
B.客户数量
C.风险监管指标
D.交易规模
60.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
61.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚
金。
A.二万元以上二十万元以下
B.二万元以上十五万元以下
C.五万元以上十五万元以下
D.五万元以上二十万元以下
62.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险,
情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A.3〜10
B.1〜5
C.1〜10
D.3〜5
63.审査客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.客户
C.期货业协会
D.期货公司
64.首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出
机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
65.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监替管理。
A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及貝派岀机构
6&期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者
国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
67.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月
份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.前二交易日
C.前三交易日
D.当日
68.期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.取之于市场、用之于市场
B.取之于民、用之于民
C・取之于投资者、用之于投资者
D.取之于机构、用之于机构
69.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算
会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.15
70.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
单选题答案:
1:
B
2：
D
3：
D
4：
C
5：
D
6：
A
7：
C
8：
A
9：
A
10：
D
11：
D
12：
B
13：
C
14：
B
15：
D
16：
C
17：
C
18：
B
19：
A
20：
B
21：
A
22：
B
23：
C
24：
A
25：
B
26：
C
27：
C
28：
B
29：
C
30：
B
31：
B
32：
A
33：
B
34：
A
35：
B
36：
C
37：
C
38：
D
39：
D
40：
B
41：
C
42：
A
43：
B
44：
C
45：
A
46：
C
47：
B
48：
B
49：
C
50：
B
51：
B
52：
B
53：
C
54：
D
55：
C
56：
B
57：
D
58：
D
59：
C
60：
D
61：
A
62：
B
63：
A
64：
C
65：
D
66：
A
67：
A
68：
A
69：
A
70：
B
单选题相关解析：
1:
《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取英他非法利益的。
没收违法所得，并处3万元以下罚款：
情节严重的.暂停或者撤销任职资格。
故本题答案为B。
2：
《最髙人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规左》第三十四条规左，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.
3：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。
期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。
故本题答案为
4：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十二条，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
故本题答案为Co
5：
《期货投资者保障基金管理办法》第九条规左，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至
2006
年
12
31
日风险准备金账戸总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来源包括：
（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的
一定比例缴纳；
（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的
一定比例缴纳：
（三）保障基金管理机构追偿或者接受的英他合法财产。
保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，
并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
6：
《期货公司监督管理办法》第四十八条。
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检査。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派岀机构报告。
7：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
故本题答案为C。
8：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。
超过10万元的部分按百分之九十补偿。
故本题答案为A。
9：
《期货交易所管理办法》第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的.由中国证监会予以公告。
故本题答案为A。
10：
《期货公司监督管理办法》第五十八条。
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并任本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站
査询。
11：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规左标准。
故本题答案为D。
12：
《期货公司监督管理办法》第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币1
亿元：
（二）净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）具备持续盈利能力，持续经营3
个以上完整的会计年度，最近3
个会计年度连续盈利：
（四）出资额不得超过英净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司：
（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构淸晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司
13：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确左过错方承担的民事责任。
故本题答案为C。
14：
《期货交易管理条例》第六十九条规泄，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款：
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管
15：
《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道徳：
（二）已被本机构聘用：
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚：
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满：
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作
16：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规泄，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规左的程序，提请协会进行调解。
17：
《期货公司监督管理办法》第八条。
期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还
应当具备下列条件：
（―）个人金融资产不低于人民币3000
万元：
（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规立。
18：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应肖与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
因超疑平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
故本题答案为B。
19：
《期货公司首席风险官管理规左（试行）》第五条规定，中国证监会及其派岀机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
20：
《期货公司监督管理办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
故本题答案为B。
21：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》
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