企业13版一二级单位手册维护操作手册0814.docx

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企业13版一二级单位手册维护操作手册0814

一、二级单位内控手册维护

操作手册

内控管理信息项目组

目录

1流程描述3

2流程分配3

3二级单位替换操作5

3.1在线替换6

3.2导入导出批量替换11

4替换检查13

5手册发布15

6一级单位控制点测试配置18

方法一：

在线更改20

方法二：

批量更改21

7二级单位控制点测试配置22

1流程描述

功能描述：

企业在维护二级单位内控实施细则的主要责任部门（主控部门）、参与部门、岗位、人员时，为了方便表达，会描述统一的名称，如“二级单位”、“地市分公司”，而这些部门、岗位、人员并没有落实到具体的单位、部门、岗位、人员。

信息系统的建设需要指定明确的部门、岗位、人员，系统提供对“二级单位、岗位、人员”进行替换的功能。

流程描述：

2流程分配

操作角色：

一级单位内控管理员

操作步骤：

1）点击【模板管理】-【二级单位对应流程设置】，显示全部二级单位列表。

2）点击“海洋采油厂”，在右侧窗口中选择该二级单位参与的流程，设置完成后，点击【保存】保存结果，如下图：

3）检查【内控手册】-【手册编辑】-【业务层面控制】矩阵，如1.2流程下的1.1控制点，如果此控制点适用于二级单位，需要编辑此控制点，在【责任部门/单位】点选择按钮，在部门列表中勾选“二级单位”，确定后1.1控制点的责任部门成功增加待替换部门“二级单位”，如下图：

3二级单位替换操作

操作角色：

二级单位内控管理员

操作步骤：

以“海洋采油厂”的内控管理员登录，打开【内控手册】-【手册编辑】-【业务层面控制】菜单，对适用于本单位所有的控制点进行部门、岗位和人员替换。

二级单位替换支持两种方式：

在线编辑替换和导入导出批量替换。

方法一：

在线替换

1）二级单位内控管理员打开业务矩阵，只能在线编辑替换适用于二级单位的控制点，对于不适用二级单位的控制点，二级单位内控管理员无权编辑。

如1.2流程的1.1控制点，内控管理员有编辑按钮，可以针对此控制点进行部门岗位人员替换，点击【编辑】，弹出如下对话框，

2）在【责任部门/单位】列点击选择按钮，弹出部门选择列表，勾选“财务资产管理中心”和“规划计划科”两个部门，选择的结果将显示在窗口下方，如下图：

3）【确定】，完成二级单位“责任部门”的替换，如下图：

4）在【控制点岗位】列点击选择按钮，弹出所选择的部门下的所有岗位列表，勾选财务资产管理中心的科员岗位和规划计划科的投资计划管理岗两个岗位，选择的结果将显示在窗口下方，如下图：

5）点击【确定】，完成二级单位“控制点岗位”的替换，如下图：

6）在【控制点执行人（测试人）】列点击选择按钮，弹出所选择的部门岗位下的所有人员列表，勾选财务资产管理中心的科员岗位和规划计划科的投资计划管理岗两个岗位对应的人员，选择的结果将显示在窗口下方，如下图：

7）点击【确定】，完成二级单位“控制点执行人（测试人）”的替换，如下图：

8）在【内控测试复核人】列点击选择按钮，弹出所选择的控制点责任部门下的所有人员列表，勾选财务资产管理中心和规划计划科两个部门对应的复核人员，复核人支持多选，即一个部门下可以选择多个复核人。

选择的结果将显示在窗口下方，如下图：

9）点击【确定】，完成二级单位“内控测试复核人”的替换，如下图：

10）二级单位控制点责任部门、责任岗位、控制点执行人和复核人都选择完成后，点击确定，业务矩阵中就可以查看到替换的部门和人员信息，如下图：

方法二：

导入导出批量替换

二级单位内控管理员点击【业务矩阵】下面的导出按钮，可以导出适用于二级单位的所有控制点，不适用二级单位的控制点不在导出模板中显示。

如下图：

导出待替换的模板后，需要对责任部门、责任岗位、控制点执行人和内控测试复核人这四列进行替换，其他列内容不需要修改，模板整理好后，点击【业务矩阵】中的导入按钮，如下图：

在弹出框里选择需要“上传”的待替换模板，点击上传按钮，弹出二级单位替换修改的数据，然后点击“下一步（保存）”按钮，提示替换成功。

如下图：

二级单位批量替换完成后，点击确定，业务矩阵中就可以查看到替换的部门和人员信息，如下图：

注：

如果需要使用批量修改的话，操作步骤同上。

4替换检查

操作角色：

一级单位内控管理员

操作步骤：

1）点击【内控手册】-【手册编辑】-【业务层面控制】，打开需要检查的流程控制点，如1.2流程资本支出管理流程的1.1控制点，点击编辑按钮，弹出控制点的详细信息，点击“二级单位”、“二级单位岗位”、“二级单位责任人”和“二级单位复核人”分别显示所有二级单位替换的信息。

如下图：

2）点击“二级单位”链接时，显示所有二级单位已替换的部门，其中单位名称和部门名称两列支持模糊查询，可以查询任意单位已替换过的部门信息。

如下图：

3）点击“二级单位岗位”链接时，显示所有二级单位已替换的部门岗位，其中单位、部门和岗位三列支持模糊查询，可以查询任意单位已替换过的部门岗位信息。

如下图：

4）点击“二级单位责任人”链接时，显示所有二级单位已替换的控制点责任人，其中单位、部门、岗位和用户名称列支持模糊查询，可以查询任意单位已替换过的人员信息。

如下图：

5手册发布

操作角色：

一级单位内控管理员

操作步骤：

各二级单位完成企业实施细则的维护与替换后，内控管理员可对内控手册发布（发版），只有发版后才可以根据最新的人员配置进行流程的测试。

目前手册发布支持以下两种方式：

1）线下审批后在线上传审批文档发布，点击【内控手册】-【手册发布】中【发布】按钮，完成发布，如下图：

2）在线审批发布手册，点击【内控手册】-【手册编辑】-【手册发布管理】，创建内部发布任务，选择内控管理部门负责人，点击提交按钮，任务提交给所选择的的部门负责人在线审批本次手册发布任务，部门负责人审批通过后，内控管理员可以对本次手册进行发布。

如下图：

3）内控管理员在选择内控管理部门负责人之前，需要系统管理员在人员管理菜单中找到相应人员进行角色授权，授权成功后，内控管理员才能选择到相应的人员。

如下图：

4）内控管理员创建任务提交给内控管理部门负责人审批，部门负责人通过待办填写审批意见后提交，如下图：

5）部门负责人审批通过后，返回给内控管理员，内控管理员通过待办，发布手册，如下图：

6）手册发布成功后，内控管理员点击【手册发布管理】，查看手册发布任务状态为关闭状态，如下图：

6一级单位控制点测试配置

操作角色：

一级单位内控管理员

操作步骤：

一级单位内控管理员对内控手册发布后，可以对本单位控制点进行测试配置。

因企业13版手册中，总部要求控制点责任人和控制点测试人进行分离，此菜单功能即维护控制点的测试人和复核人，企业进行内控测试的时候，测试人和复核人为本菜单中的人员，如果企业在下发测试任务之前要更换测试人和复核人，只需要在本菜单进行测试人和复核人的更改即可，并且更改后不需要内控管理员再次发布手册，测试任务中就可以更改生效。

1）点击【检查评价】-【控制点测试配置】，企业第一次进行控制点测试配置时，需要对测试配置进行初始化，即把企业手册中（包括一二级单位）已维护的控制点责任人和复核人复制到本菜单中的控制点测试人和复核人中，一级单位内控管理员只能对本一级单位的控制点进行配置，可以查看二级单位的配置但是无权对二级单位进行配置，二级单位的控制点配置由二级单位内控管理员操作完成，如下图：

2）点击【初始化配置数据】，弹出初始化确认框，如果测试配置菜单中已有配置数据信息，再次初始化的时候会删除原有的配置信息，从手册中重新读取手册中维护的责任人和复核人信息。

点击确定后，初始化成功，如下图：

3）初始化成功后，内控管理员可以对测试人和复核人进行确认更改，更改支持在线单个更改和批量更改两种方式。

方法一：

在线更改

内控管理员找到需要更改人员的控制点，点【选择】按钮，如下图：

弹出控制点测试人配置列表，选择的结果将显示在窗口下方，测试人的选择支持同一个部门多个测试人，如下图：

点确定后完成控制点测试人的更改。

控制点复核人的更改步骤同上，复核人的选择支持同一个部门多个复核人。

方法二：

批量更改

点击【本单位配置】右下方的【导出】按钮，即可导出本单位所有控制点的测试配置信息表，如下图：

导出测试配置表模板后，在模板中修改控制点测试人和复核人，如果需要增加测试人和复核人，需在本模板中插入新行完成新增人员。

如果需要删除测试人和复核人，需在本模板中删除行完成删除人员。

模板修改完成后，点击【导入】按钮，选择需要上传的配置文件，点击【上传】按钮，完成控制点配置信息的批量更改。

如下图：

4）一级内控管理员点击【查看二级单位配置】，可以查看所有二级单位配置的测试信息。

如下图：

7二级单位控制点测试配置

操作角色：

二级单位内控管理员

操作步骤：

一级单位内控管理员进行测试配置初始化后，二级单位内控管理员点击【控制点测试配置】菜单，可以对本单位的控制点进行配置。

点击【检查评价】-【控制点测试配置】-【本单位配置】，可以对适用于此单位的流程控制点进行配置，测试配置支持两种方式：

在线配置和批量配置，操作步骤同一级单位控制点测试配置。

二级单位配置界面如下图：