FSC及COC手册.docx
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FSC及COC手册
ChainofCustody
执行手册
ExecutiveManual
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目录
封面……………………………………………………………………………………………1
修改记录………………………………………………………………………………………2
目录……………………………………………………………………………………………3
组织简介………………………………………………………………………………………4
前言……………………………………………………………………………………………5
管理者代表任命书……………………………………………………………………………6
方针目标………………………………………………………………………………………7
第一章适用范围……………………………………………………………………………8
第二章管理职责……………………………………………………………………………9
第三章组织和培训……………………………………………………………………………12
第四章文件和记录………………………………………………………………………13
第五章采购、储存、销售…………………………………………………………………14
第六章产品加工过程…………………………………………………………………………17
第七章产品标识……………………………………………………………………………20
第八章标记使用……………………………………………………………………………22
附件1工艺流程……………………………………………………………………………23
附件2产品组明细表………………………………………………………………………24
公司简介
莆田市东南纸业工贸有限公司创办于1992年，公司占地面积30000平方米，公司座落在海峡西岸繁荣经济带中心，现代化的通讯设施，便利的交通环境，给企业的发展打下了良好的基础，近年来，公司本着“质量第一，顾客至上”的宗旨在国内外行业里树立了良好的形象和声誉。
公司引进国外先进凸版柔印机、染纸机，首创省内彩色柔印纸巾纸印刷，高价值的出口新产品，并在莆田市独家成功开发了彩色薄页纸、彩色纸巾纸、彩色皱纹纸、彩色魔术棒、彩色印刷工艺花纸、彩色碎纸条,金银印刷工艺纸等一系列高档新型纸品,品种繁多,规格齐全,该产品销售国内外，以优质的服务质量和产品赢得了广大国内外客户的青睐,是福建省纸品外向型企业的后起之秀。
本公司创建以来,取得了令人瞩目的业绩,在新一轮创业的路上将继续发扬"以人为本,诚信立业,知智创先,超前务实"的企业精神,不断开拓进取攀登纸业工艺技术的制高点,开发新世纪优质纸品。
前 言
1执行手册
本执行手册是按FSC产销监管（连锁监控）体系标准要求编写，阐述了莆田市东南纸业工贸有限公司（以下简称本公司）的承诺、组织结构及主要与COC连锁监控有直接关系的部门和人员的责任、权限及相互关系；并综合描述了本公司产销监管体系所含的要求、过程及其控制原则，是本公司连锁监控的法规性文件，全体员工必须贯彻执行。
本手册经总经理批准后，自2012年03月15日起实施。
本手册由行政部按《文件和记录》（4.0章节）进行管理。
本手册中以职能名称表示其职能部门，以避免可能的部门名称变更而引起的修改。
2引用标准
2.1FSC-STD-40-004（version2.1）
FSCStandardforChainofCustodyCertification
2.2FSC-STD-40-005
FSCstandardforcontrollingnon-FSCcertifiedwood
2.3FSC-STD-50-001V1-2ENTrademarkrequirementsforCertificateHolders
2.4FSC-STD-01-002FSCglossaryofterms
2.5FSC-STD-40-004aFSCProductClassification（AddendumtoFSC-STD-40-004）
2.6FSC-STD-40-004bFSCSpeciesterminology（AddendumtoFSC-STD-40-004）
批准人：
谢凤池日期：
2012年03月15日
（公司总经理）
任命书
根据FSC监管链（连锁监控）体系标准FSC-STD-40-004（version2.1）要求，兹任命周智雄为莆田市东南纸业工贸有限公司COC管理者代表，并具有以下方面的职责和权限：
1.确保COC产销监管体系的过程得到建立和保持；
2.向最高管理者报告COC监控体系的业绩，包括改进的需求；
3.在整个组织内促进各项监管意识的形成；
4.就监管体系有关事宜对外联络；
5.确保COC监控体系的贯彻和维护。
以上任命自签署之日起生效。
谢凤池2012年03月15日
总经理签署日期
方针目标
为实现持续改进、并使监管链体系过程符合FSC-STD-40-004（version2.1）标准要求，公司确定了经营方针、经营目标，并作出公开承诺：
1.FSC经营方针：
“可持续利用林业资源、减少浪费；保护环境、造福社会。
”
2.FSC经营目标：
2012年通过FSC-COC认证，2013年FSC产品销售比例占5％，今后5年内每年FSC销售比例上升1%
3.承诺：
本公司将严格执行本手册规定，并作出以下承诺：
------致力于提高FSC认证材料和材料含量的使用的提高
------贯彻FSC-STD-40-005的要求，避免所用材料是从以下方面取得木材所生产：
●认证材料原产地（林地）有争议的
●原料林地为被认可的高保护价值森林
●木材为非法砍伐的
●天然林进行开垦或非林木使用的
●木材是经过基因改变的
------公司确保满足国家和国际劳工组织相关社会、健康、安全的要求：
●严禁使用童工，不接受任何使用童工或强迫劳动的供应商或分包商。
●尊重工人自由，禁止任何形式的强迫劳动。
●提供安全卫生的工作和生活环境，确保员工的安全和健康。
●推动劳资合作，尊重员工的结社自由和集体谈判权。
●提供平等和公平的工作环境，禁止任何形式的歧视行为。
●尊重员工的基本人权，禁止任何形式侮辱人格的行为。
●合理安排生产计划，合理安排工人的工作和休息、休假。
●提供合理的工资福利，确保满足员工的基本需求。
4.为实现公司经营方针、目标和承诺，公司将采取下列措施：
A．通过宣传、培训和目标展开等方式，让所有员工理解方针目标，树立良好的意识，不断提高管理技术和水平，实现节能降耗。
B．建立文件化的COC监管体系，并透过统计技术来证实和作为改善的依据。
C．以专人来维护体系有效的运行，全公司人员共同实施有效改进，使体系更加完善，以达到本公司的目标。
D．本公司将与供货商密切合作，确保供货商的原材料和我们的产品一样符合FSC标准的要求。
第一章适用范围
（一）.手册说明：
本执行手册描述的本公司FSC/COC监管体系，是在符合FSC监管链（连锁监控）体系标准要求FSC-STD-40-004（version2.1）的条件下，通过有效运行和不断改进，有能力持续证明:
1.任何生产FSC产品组的材料均来自于可识别的FSC认证过的有效管理森林或经过COC认证的直接供方，且能确认以下种类：
a）100%的FSC材料（FSC100%）
b）混合FSC材料（FSCMix）
c）使用回收再利用材料（FSCRecycled）
d）其他再生材料
e）受控材料（公司不直接对外采购受控材料）
2.在接收、储存、加工、储运、销售等过程中，确保经过认证和没有经过认证的产品能清楚的识别和隔离，并不被混合；
3.遵守FSC-STD-50-001要求并依照该要求对公司“FSC产品明细”范围内的产品使用FSC标签；
4.公司今后如需采购受控材料，应遵守FSC-STD-40-005要求（公司目前不采购受控材料）；
5.建立和保持相关的记录
（二）.体系范围：
本执行手册覆盖的产品为本公司根据顾客要求采购FSC100%纸/纸板和FSCMix纸/纸板，生产和销售各种FSC100%、FSCMix包装纸、纸盘、纸怀、彩色餐巾纸等（具体参见公司FSC产品组明细表）
（三）材料转化率
生产制造过程中，应对材积发生明显变化的工序的材料输入材积及产出材积，以便计算材料的转化率（包括重要）。
材料转化率的计算如方法如下公式：
转化率=
生产产品的重量
×100%
投入纸张的重量
第二章管理职责
1管理承诺
最高管理者应通过以下活动对其建立、改进COC监控体系的承诺提供证据：
1.1建立文件化的经营方针、经营目标和公开承诺并贯彻执行（见方针目标）
1.2.任命管理者代表（见任命书），在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护。
1.3.贯彻FSC标准要求，持续改进其有效性；
1.4.提供必要的资源，确保FSC监管链体系得到有效运行；
1.5.应满足或超过与职工健康和安全有关的所有适用环境和安全法律法规。
2安全、环境和资源
2.1.配置必要的通风、消防器材，保持适宜的温、湿度和职业卫生、安全。
以创造良好的工作环境，对于安全设施应报劳动检察部门检定并培育合格操作人员；
2.2.制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责（见附件），以确保本体系的持续性、有效性和适宜性；
2.3.在公司内部，就COC体系的过程（如关键控制点），包括要求、目标及完成情况，以及实施的有效性，采用适当的培训确保其教育、训练、技能和经验上能够胜任以实施和改进COC监控体系过程，以实现承诺。
3产品组明细
管理者代表组织生产部、业务部建立公司FSC产品组明细表，详细说明该产品的类别和范围，并在过程中遵守；
4持续改进：
适时改进FSC-COC监管链体系和更新FSC产品组明细表，确保与承诺相一致。
5.相关文件记录
5.1FSC产品组明细表
5.2工艺流程图
6附件：
组织机构和职能分配
附件：
组织结构与职责分配
1.1产销监管体系组织结构：
1.2体系要求与职能分配表
职能部门
体系要求
总
经
理
管
理
者
代
表
业
务
部
行
政
部
采
购
部
财
务
部
生
产
部
仓
库
1.0范围
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○
○
2.0管理责任
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3.0文件和记录
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○
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4.0组织和培训
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○
○
5.0材料采购
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6.0接收和储存
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7.0过程控制
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8.0销售
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9.0统计
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10.标签和标识
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▲
注：
▲主要职能○相关部门
1.3职责：
总经理
a）负责制定、批准公司经营方针、目标，颁布COC执行手册；
b）负责建立组织机构，规定各部门的职责、权限和关系，确保有效行使职权；
c）对COC监管体系的运行和验证提供充分的资源；
d）任命管理者代表以贯彻和推进COC体系的维护；
管理者代表
a）协助总经理及管理者代表对公司COC监管体系进行有效控制和管理；
b）组织分管部门建立工作目标（分解目标），并督促落实；
c）为体系策划的实施，调配必要的资源。
d）负责对各部门的执行情况进行监督检查并推进COC监管体系的改进工作；
e）组织各部门确定公司产品组明细表。
f）负责COC标签的设计制作及标签使用的管理。
行政部
a）负责公司COC体系的文件资料管理。
b）负责公司COC体系的记录资料管理。
c）负责组织各部门对COC相关知识的宣贯和培训。
d）负责对COC产销监管体系关键岗位人员能力的评定，确保人员能力满足要求。
业务部
a）负责市场信息的调研、顾客的沟通、组织FSC合同评审工作；
b）负责公司产成品销售，负责销售票据的制作、销售统计和资金回收工作；
c）负责FSC成品出货的管理。
负责FSC产品销售的统计。
采购部
a）负责FSC原材料的采购及记录（采购定单、发票、供方资料）的管理；
b）负责对供方调查与评价，确定公司的FSC合格供方；
c）负责公司原材料的相关的采购统计工作（如：
FSC原料采购半年汇总表）。
d）负责协助FSC原材料的验收。
生产部
a）负责生产计划的安排，组织仓库、车间实施FSC生产控制；
b）负责FSC产品生产过程的记录、标识、统计、转换率计算；
c）负责公司半成品的厂内搬运、包装、标识及防护的控制。
d）对生产过程中的关键控制点严格进行控制，以预防不符合；
e）负责公司FSC的原材料、半成品、成品的储存、防护及标识工作；
仓库
a）负责FSC原料的进厂验收。
b）负责FSC原料的的仓储管理，FSC原料帐目的建立。
c）负责FSC成品的仓储管理，FSC成品帐目的建立。
d）负责FSC材料、成品仓储过程的标识管理，防止与非FSC原料、成品的混放。
e）负责FSC材料采购的汇总统计。
e）负责FSC标签（含印刷有FSC标签的纸箱）的管理。
财务部
a）负责FSC供应商开具的FSC增值税发票的验证。
b）负责FSC产品销售增值税发票的开具。
第三章组织和培训
1目的
制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，对承担职责的人员规定相应岗位能力的要求，并采取措施以满足相应要求，以确保COC监控体系的有效执行。
2范围
适于与COC监控体系有关的所有人员，包括临时雇用人员。
3职责
3.1总经理负责公司资源的提供及架构、职责的分配。
3.2行政部负责人员招聘和教育培训的归口管理。
4内容：
4.1组织
4.1.1总经理组织制定并明确与COC监管链体系有关的架构及职责，并任命管理者代表（见任命书），在公司内确保COC监控体系的贯彻和维护。
4.1.2行政部负责组织编制《重要岗位职责说明书》，明确与COC监管链活动有关的各岗位人员的职责和能力要求，经审批后作为人员安排、培训的主要根据。
4.2培训
4.2.1应识别从事影响COC监控活动的人员的能力需求（特别是关键控制点的人员），对承担COC监控体系规定职责的所有人员，根据他们的岗位要求实施培训。
4.2.2应在确保上述人员理解并知晓其在执行本标准所有要求中的职责后方可上岗；每年还应根据需要进行培训和考核。
4.2.3培训及培训的管理
4.2.3.1行政部组织编制年度COC培训计划，明确培训内容、目的和参加人员等，培训应覆盖公司COC监控体系规定职责有关的所有人员。
4.2.3.2每次培训应在《教育训练签到表》上进行签到。
4.2.4.3培训完成后要进行考核，考核结果应在《培训效果评估表》予以记录。
对不合格的，对其工作岗位应进行相应调整或重新培训直至考核合格。
5相关文件
5.1《重要岗位职责说明书》
6相关记录
6.1《年度培训计划表》
6.2《教育训练签到表》
6.3《培训效果评估表》
第四章文件和记录
1总要求
本公司按FSC监管链（产销连锁监控）体系标准要求建立并批准发放了执行手册和操作指导类COC监管体系文件，并将持续改进其充分性、适宜性和有效性。
为建立本COC监管体系：
a）公司组织学习了标准，识别、确定本监控体系所需要的过程及其相互关系；
b）编制COC监管体系文件，确定为有效运作及控制这些过程的准则与方法；
c）实施并保存相关的记录，以证实体系的适宜性、有效性和充分性；
d）建立自我完善的机制，对所收集的数据进行分析，持续改进、及时更新。
2文件控制
2.1行政部负责文件的发放与管理
2.2文件的编制、审批、发放、更改、作废和管理
2.2.1文件有管理者代表组织各部门编写，总经理审批；
2.2.2文件的编号：
公司代码DN-FSC-COC-0X（流水号）版本为A/0；
2.2.3所有文件应登录《文件清单》，在发放时填写《文件发放/回收记录》并盖受控章；
2.2.4各种以软件媒体形式保存的文件,应予以备份并登记管理以防止文件的丢失和损坏。
本公司目前的文件、资料以纸质文件为准，电子文档的文件仅做参考用。
3记录控制
3.1各部门负责职责范围内记录的管理工作（记录收集、归档、贮存、保管等）。
3.2COC监控体系运行记录主要包括以下几类：
a）人员的培训、工作经验和资格记录；
b）供应商资料（FSC证明资料、运输单证文件等）；
c）原料采购、接收、储存等记录；
d）产品的生产记录、工序转换记录、材料使用记录；
e）销售记录（包括产品订单接收、储运文件
等记录）；
f）采购、生产、交付、接收、转交、仓储存货和销售等的月统计记录；
g）FSC产品的滚动平均统计和标签认可、使用记录。
3.3记录的标识和管理
3.3.1所有涉及COC材料监管过程的记录均在记录的右上角加印红色“FSC”字样，以区别其他非COC体系记录。
3.3.2所有记录应登记于《记录控制清单》并确定记录的保存期限，COC监控记录保存期限一般不得少于5年。
记录贮存环境应保持干燥，防止受潮、霉变、丢失。
4相关文件（无）
5相关记录
5.1《受控文件清单》
5.2《记录控制清单》
5.3《文件发放/回收记录表》
5.4《文件更改通知单》
第五章采购、储存和销售
1.目的
对产品的采购、储存和销售过程及供方进行控制，确保产品的采购、储存和交付符合FSC规定的要求。
2.范围
适用于本公司对FSC产品的采购、储存和销售过程及其供方选择、评价控制。
3.职责
3.1采购部
a）负责FSC纸张的采购、供方调查与评价，确定公司的FSC合格供方；
b）负责FSC纸张的采购记录（采购订单、采购发票、供方资料）的管理。
c）负责协助仓储部对FSC纸张验收及统计核算工作；
3.2业务部
a）负责公司产品的销售，销售发票和包装清单的制作、销售统计和资金回收工作；
b）负责FSC产品的销售统计
3.3仓库
a）负责FSC纸张的贮存、防护和储存记录的统计核算和管理工作。
b）负责入库的FSC成品贮存、防护、统计等管理。
4.工作程序
4.1对供方的选择评价
4.1.1对FSC纸张供应商的选择评价
4.1.1.1根据FSC产品明细表的需要，选择合格的供方，建立并保存合格供方的资料。
4.1.1.2在选择时，供方应提供以下证明资料：
——FSC的COC证书（含有效期等）及其审核报告；
——认证范围及种类的证明；
——合法证明（营业执照生产或经营许可证）复印件；
4.1.1.3对提供FSC纸张的供方，除提供充分的书面证明材料外，每次采购前还需通过网络（http:
//www.info.fsc.org）对FSC的COC证书、认证范围及种类的有效性查询核对，无误后方可下订单实施采购。
4.1.2本公司FSC产品组中材料的类别主要有：
a）FSC100%→全部来源于管理良好林场的FSC材料
b）FSCMixmaterial→混合型FSC材料
4.2采购
4.2.1采购订单
采购部根据客户订单及库存情况拟定FSC纸张的种类及FSC纸张采购量。
采购材料需在《FSC合格供方名录》规定的范围内进行，每次采购前登录FSC官方网站info.fsc.org确认FSC供方的资格（证书的有效性和FSC销售范围）。
4.2.2采购的实施
a）采购人员在《FSC合格供方名录》中择优确定供应商，并与供应商签定FSC原料采购合同/协议。
b）签订FSC纸的《采购合同》时应明确品名规格、数量、FSC纸张的种类、FSC认证证号、服务要求、单证要求（发票、发货单据等）、付款方式、违约责任及供货期限等。
4.3产品的接受、储存
4.3.1采购产品的验证
FSC纸张进厂后，由收料员按采购文件规定的要求，对采购单证文件（发票、出货单）是否符合规范要求，并对其内容进行核对，当确认原料确实来自于获得FSC认证的供方，且其数量、材种、FSC证号等真实有效时，由纸张仓库办理入库手续。
4.3.2FSC原料卸货、储存
4.3.2.1各类FSC纸张验收符合要求后，验收人员通知装卸人员卸货，并堆放到指定区域。
FSC纸张存放区域应当有明显标记，标识牌应注明FSC纸张的产地、数量、材种（FSCMix/FSC100%）。
4.3.2.2FSC纸张在运输、卸货和贮存期间禁止与其它非FSC纸张发生混合，如无法辩别是否FSC纸张，则做为非FSC纸张使用。
4.3.4FSC纸张台帐
进入仓库的FSC纸张应建立台帐（FSC纸张独立建帐，不与非FSC纸张帐混在一起做），保持帐、物一致。
台帐应标明：
品种、数量、进入日期、FSC产品认可标签号或证号等。
采购部每半年对FSC纸张的采购情况进行汇总统计，并填写《FSC纸张采购半年汇总表》。
4.3.5出库作业
印刷车间根据FSC产品《生产单》要求的FSC纸张的种类、数量填写《领料单》向原料仓领料，仓库按《领料单》的数量、品种发料并办理出库手续，同时在FSC纸张帐上做好发料登记。
4.4销售
4.4.1订单
5.1.1业务部负责识别顾客对FSC产品的需求与期望，并确认顾客所需之FSC产品属于公司FSC产品组。
5.1.2业务部明确客户订货要求后，与客户签订销售合同或订单，合同/订单应包括品名、规格、材料种类、产品类别、数量、技术要求、交货期、交付地点、包装要求、价格等内容。
5.1.3合同/订单确认后。
转发到生产部组织生产、发货。
5.2发货
5.2.1业务部负责在FSC产品的生产过程中保持与顾客的信息沟通，业务部根据确认的订单及生产进度情况通知纸张仓组织装车发货，发货单据单应包含以
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