上海市小企业安全生产标准化评分表.docx
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上海市小企业安全生产标准化评分表
上海市小企业安全生产标准化评分表
自评/评审单位：
自评/评审时间：
从年月日到年月日
自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员：
一级要素
二级
要素
企业达标标准
标准分值
评分方式
自评/评审
描述
实际得分
一、目标
1.1目标
制定年度安全生产目标
15
无年度安全生产目标的，不得分；
无书面或电子文本的，不得分；
安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣5分
根据各部门（岗位）在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定考核办法
10
无年度安全生产目标分解的，不得分；
无考核办法的，不得分；
缺一个部门或岗位目标责任和考核方法的，扣2分
对安全生产目标（计划）和指标实施情况保存有关记录资料
5
无安全目标实施情况的记录的，不得分；
记录资料不齐全的，扣2分
得分小计
30
二、组织机构和职责
2.1组织机构
按照相关规定设置安全生产管理机构或配备专、兼职安全管理人员
20
未设置或配备的，不得分；
配备的人员不符合规定的，每人扣5分
企业负责人每半年应至少主持召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
会议纪要中应有工作要求并保存
10
未定期召开安全专题会的，不得分；
未落实上次会议工作要求的或未制订新的工作要求的，不得分；
无会议记录的，扣4分；
有未完成项，且无整改措施的，每一项扣2分
2.2职责
企业主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：
（1）组织建立健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；
（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程；
（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（6）及时、如实报告生产安全事故
30
主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；
没有履行主要职责的，每缺一项，扣10分
开展安全生产责任签约或员工安全承诺
20
未开展安全责任逐级签约的，或未开展员工安全承诺的，不得分
工会组织或员工代表参与安全生产监督管理
10
工会组织或员工代表未参与安全生产监督管理活动的，不得分；
未参加安全生产专题会议的，扣3分
建立针对安全生产责任制落实情况的考核和奖惩办法
10
无该项制度的，不得分；
虽有制度但没有执行的，不得分
得分小计
100
三、安全生产投入
3.1安全生产投入
保证安全生产所必需的资金投入。
投入的主要方面包括：
（1）设备安全设施及维修保养；
（2）更新国家明令淘汰、禁止使用的危及安全生产的工艺、设备；
（3）通风、降噪、防尘、防毒、防暑降温、防寒保暖等；
（4）劳动防护用品；
（5）重大危险源监控、隐患治理；
（6）应急救援器材、应急演练；
（7）宣传教育培训；
（8）安全标志及标识；
（9）开展职业病危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；
（10）其他与安全生产直接相关的支出
40
未按规定投入安全生产资金的，（以上年度实际营业收入为计提依据，不超过1000万元的按照2%、超过1000万元至1亿元的按照1%，平均逐月提取。
新建企业和投产不足一年的企业以当年实际营业收入为提取依据，按月计提安全费用）不得分；
应该投入资金的项目未投的,每项扣4分；
投入资金不足的，每项扣2分：
投入资金未用于该10个方面的,每项扣3分:
未建立费用台账的，扣10分。
按规定缴纳工伤保险费,保障员工工伤时的救治费用
10
未缴纳的，不得分。
得分小计
50
四、法律法规与安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
每年一次识别、获取、更新适用有效的安全生产法律法规、标准规范与其他要求
30
未识别和获取的，不得分；
无安全生产法律法规与其他要求的清单和文本或电子版的，不得分；
清单中有未及时更新的法律法规，每个扣2分
将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员
10
没有传达给从业人员记载的，不得分；每缺少一人扣1分
4.2规章制度
建立和发布健全的安全生产规章制度，至少应包括以下内容：
（1）安全生产责任制；
（2）安全生产检查（隐患排查与治理）；
（3）安全生产教育培训；
（4）特种作业人员管理；
（5）设备设施安全管理;
（6）建设项目安全设施“三同时”管理;
（7）生产设备设施验收和报废管理;
（8）施工、检修和作业安全管理；
（9）危险物品及重大危险源管理；
（10）相关方和外来务工人员管理；
（11）职业健康管理；
（12）防护用品管理；
（13）消防安全管理；
（14）应急和事故管理
30
应建的制度每缺一项，扣4分；
执行记录每缺一项的，扣2分
4.3操作规程
建立各岗位安全操作规程，对员工进行培训，对执行情况进行监督
30
未建立安全生产操作规程的，不得分；
操作规程内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分；
未对员工培训的每缺一人扣1分：
未对安全生产操作规程执行情况进行监督检查的，扣15分
得分小计
100
五、教育培训
5.1安全生产管理人员教育培训
企业主要负责人应当参加安全培训，并经考核合格；安全生产管理人员任职前应当参加安全培训，并经考核合格
20
主要负责人未持证上岗的，扣10分；
安全生产管理人员未持证上岗的，每一人次扣5分
5.2从业人员教育培训
对下列人员及时进行安全培训：
（1）新进从业人员；
（2）离岗六个月以上的或者换岗的从业人员；
（3）采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员。
企业应当对在岗的从业人员进行定期的安全生产教育和培训
40
未对新进从业人员进行相关（三级）安全生产教育培训的，每一人次扣8分；
未对离岗六个月以上的或者换岗的从业人员进行相关（二级）安全生产教育培训的，每一人次扣6分；
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每一人次扣2分
5.3特种作业人员教育培训
特种作业人员应当按照国家有关规定经专门的安全作业培训，经考核合格取得操作证后，方可上岗作业
20
发现无特种作业操作证（含证书过期）人员上岗作业的，本项不得分；
缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣4分；
现场检查时当事人未能出示操作证的，每人次扣2分
5.4相关方人员教育培训
对相关方人员进入本单位生产现场的，对其进行有针对性的现场作业安全教育
10
相关方人员未经安全教育培训进入现场（作业）的，每人次扣4分；
教育培训告知内容缺少本企业风险特性的，扣4分
5.5安全文化建设
采取多种形式的安全生产宣传教育活动，促进安全生产工作
10
未开展企业安全生产宣传教育活动的，不得分
得分小计
100
六、生产设备设施
6.1生产设备设施建设
所有设备设施建设应符合有关法律法规、标准规范要求
（包括区域内的建构筑物防雷设施、压力表与安全阀、金属切削设备、冲剪压机械、砂轮机、电焊机、压力容器、锅炉与辅机、起重机械、木工机械、工业气瓶、工业管道、工业梯台、厂（场）内机动车辆、电梯、手持电动工具、移动电气设备、炊事机械、其他机械、动力（照明）配电箱（柜、板）、电源插座安装、低压电气临时线路、低压固定线路等，详细规范要求和评分方式见小企业安全生产标准化评分细则附件1）变更公共场所内部装修的，其消防措施应当符合国家有关建筑消防技术标准的规定
80
扣分方式见附件1
生产经营单位新建、改建、扩建建设项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
安全设施投资应当纳入建设项目概算
20
建设项目的安全设施未实施“三同时”审批，不得分
6.2设备设施运行管理
建立设备设施的检修、维护、保养管理制度并有效实施，能提供设备设施台帐
10
无管理制度文本，扣5分；
文本不符合规定，一处扣1分；
未能有效实施的扣5分；
无设备台帐扣2分
安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用。
确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原
10
一处不符合要求，扣2分
6.3设备设施到货验收和报废拆除
按规定对设备设施进行到货验收，确保使用质量合格、设计符合要求的设备设施
20
发现一台设备无验收手续，扣2分
报废和拆除生产设备设施按规定进行处置，确保安全
10
报废和拆除生产设备设施前，未采取安全措施的，每台套扣5分
得分小计
150
七、作业安全
7.1生产现场管理和生产过程控制
对经营场所或生产场所存在的风险和隐患进行辨识，并制定相应的控制措施
10
未对风险和隐患进行辨识，不得分；
无相应控制措施的，扣5分
经营场所或生产场所设应急照明的，状态应当符合规范要求
10
应急照明应设未设或状态不符合规范要求的，不得分
建立对“三违”行为的管理制度，明确监管的责任、方法、记录、考核等事项
20
未建立反“三违”管理制度，不得分；
制度不符合要求，一处扣0.5分；
记录考核不正常，扣3分
车行道、人行道、疏散通道等符合标准，路面平坦，无积油积水，安全标识、安全行为提示明显清晰
10
发现一处不符合要求，扣2分
建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发等：
（1）危险区域动火作业；
（2）有限空间内作业；
（3）临时用电作业；
（4）高处作业；
（5）其他危险作业
20
未建立危险作业管理制度，扣10分；
制度内容不符合规定要求，扣5分；
现场发现违反规定实施作业的，一起扣5分
7.2作业行为管理
严格执行安全生产规章制度和安全操作规程
20
生产现场发现一起不符合规定的，扣1分
在有易燃、易爆、有毒等危险物质场所或设施处进行作业时，按有关规定设置监护人、配好特种劳动防护用品
10
发现一处不按规定执行，扣5分
为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或行业标准的劳动防护用品
10
无发放标准，不得分；
未及时发放，不得分；
发放标准不符合有关规定的，每项扣2分
7.3警示标志
在有较大危险因素的作业场所或有关设备上，设置符合《安全标志》（GB2894）和《安全色》（GB2893）规定的安全警示标志和安全色
10
一处不符合要求，扣2分
在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场和坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置警戒区域和警示标志
10
一处不符合要求，扣2分
7.4相关方管理
建立承包商、供应商等相关方的管理制度，建立合格相关方的名录，纳入统一管理
5
未建立管理制度，扣5分；
有制度，未有效实施，扣3分
不将工程项目发包给不具备相应资质的单位。
工程项目承包协议明确规定双方的安全生产责任和义务
10
发现工程项目发包给不具备相应资质单位的，扣10分；
无安全协议，扣5分；
安全协议内容不全或内容不规范，扣5分
7.5
变更
设备设施、人员、工艺、机构、作业环境、作业方式变更时，有相应的安全保证措施
5
不符合要求的，一处扣1分
得分小计
150
八、隐患排查和治理
8.1隐患排查
建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门或人员
10
无该项制度的，不得分；
制度与国家、地方有关规定不符的，不得分；
未明确责任部门或管理人员的，不得分
遇到下列各种情况时应当进行隐患排查，排查前要制定相关方案，根据实际情况进行隐患分析，按照规定分级，并登记建档：
（1）生产经营单位生产工艺和技术发生变化的；
（2）依据的法律、法规、规章和标准发生变化的
20
发生相关各种变化后未及时组织隐患排查的，每次扣2分；
每漏查一个隐患，扣1分
8.2排查范围与方法
隐患排查的范围应包括所有与生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动等
20
检查表中隐患排查范围每缺少一类，扣3分
定期组织全面的事故隐患排查，根据生产经营特点采用经常性的安全生产检查、专业性的安全生产检查和综合性的安全生产检查（每月至少一次）等方式进行隐患排查工作
20
未按要求定期组织全面的事故隐患排查、每月至少进行一次安全检查的，不得分；
有检查无记录的，不得分
8.3隐患治理
对排查出的隐患制定相应的治理方案并实施
20
整改无方案或治理方案未实施的，不得分；
隐患整改措施针对性不强的，一项扣3分
对一时难以治理的隐患，应采取确保安全的措施
10
未对一时难以治理的隐患采取确保安全措施的，不得分
得分小计
100
九、危险源监控
9.1辨识与登记
应对重要设备设施进行辨识，确定后应登记
10
未进行辨识的，不得分；
进行辨识，无台帐登记的不得分；
辨识缺项的，每缺一项扣1分
9.2监控与管理
对重要设备设施要采取相应措施进行监控和管理
20
无监控措施的，不得分；
监控措施和管理措施不全的扣2分
得分小计
30
十、职业健康
10.1职业健康管理制度
企业应依法建立健全职业健康管理制度，并有台帐记录（详见附件2）
15
职业健康管理制度每缺一项的，扣1分；
台帐记录每缺少一项的，扣1分
10.2职业病危害申报
企业应按规定及时、如实向当地安监部门进行职业病危害申报和变更申报（详见附件2）
15
未申报的，不得分；
有变更未变更申报的，扣5分
10.3职业病防护设施建设
企业建设项目应符合有关法律法规、规章、标准的要求，开展职业卫生“三同时”工作（详见附件2）
10
未实施职业卫生“三同时”的，不得分；
职业卫生“三同时”工作有缺陷的，扣5分
10.4职业病危害告知
企业应在劳动合同中可补充写明职业病危害、后果和预防方法，并开展经常性的宣传教育和培训
10
该项内容不完整的，扣1分；
无宣传教育和培训的，不得分；
培训内容不全的，扣1分；
从业人员对职业病危害不清楚的，扣1分
10.5职业病危害检测与评价
企业应每年至少进行一次职业病危害因素检测。
职业病危害严重的企业，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。
企业符合法定情形的，应及时进行职业病危害现状评价（详见附件2）
10
未按规定进行检测、评价的，不得分；
检测、评价结果未向从业人员公布的，扣2分；
未向安全监管部门报告的，扣5分
10.6职业健康监护和档案管理
企业应安排接触职业病危害的从业人员进行上岗前、在岗期间和离岗职业健康检查
10
每缺一项的；扣3分
企业应建立接触职业病危害的从业人员的一人一档职业健康监护档案（档案的内容详见附件2）
10
未建立职业健康监护档案的不得分;
档案内容每缺一项的，扣5分
得分小计
80
十一、应急救援
11.1应急机构和人员
指定专人负责安全生产应急管理工作
4
没有指定专人负责的，不得分
指定专兼职应急救援人员。
并公布负责人和专兼职应急救援人员名单以及联系方式
4
未指定专兼职人员的，不得分；
未公布负责人和专兼职应急救援人员名单以及联系方式，不得分
定期组织专兼职应急救援人员进行训练
4
无定期训练记录的，不得分；
救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用的，每人次扣1分
11.2应急预案
结合企业实际制定生产安全事故应急预案；
凡具有火灾、爆炸和毒物逸散等重大事故风险的应编制专项应急预案
4
无重点作业岗位应急处置方案或措施的，不得分；
应制定未制定专项应急预案的，不得分
根据有关规定编制现场应急处置方案
4
未进行编制现场应急处置方案的，不得分
11.3应急设施装备物资
建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资；
并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可靠
4
未建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，不得分；
无检查、维护、保养记录的，不得分；
有一处不完好的，扣1分
11.4应急演练
每年至少组织一次应急预案演练，对应急演练发现的问题进行总结完善
6
未进行演练的，不得分；
无应急演练方案和记录的，不得分；
高层管理人员未参加演练的，每次扣2分；
演练后未认真总结问题或未提出改进措施的，扣3分
得分小计
30
十二、事故报告、调查和处理
12.1事故报告
发生事故后，主要负责人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大
15
未到现场组织抢救的，未采取有效措施，导致事故扩大的，不得分
公布上级单位和有关政府部门联系方式，按规定及时向上级单位和有关政府部门报告，保护事故现场及有关证据
15
未公布上级单位和有关政府部门联系方式的，不得分；
未及时报告的，不得分；
未有效保护现场及有关证据的，不得分。
12.2事故调查和处理
发生“一般事故”及以上的，配合有关政府行政部门对事故进行调查处理；
发生“一般事故”以下的，按“四不放过”原则进行调查处理
20
“一般事故”及以上未积极配合调查处理的，不得分；
“一般事故”以下未按“事故原因没有查清不放过、事故责任者没有严肃处理不放过、广大职工没有受到教育不放过、防范措施没有落实不放过”原则进行调查处理的，不得分
得分小计
50
十三、绩效评定和持续改进
13.1绩效评定
建立安全生产标准化绩效评定的管理制度
8
无该项制度的，不得分
每年至少一次对安全生产标准化实施情况进行评定，并形成正式的评定报告。
发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定
12
评定周期少于每年一次的，不得分；
无评定报告的，不得分；
主要负责人未组织和参与的，不得分；
未对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分
13.2持续改进
根据安全生产标准化的评定结果，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，不断提高安全绩效
10
未进行安全标准化系统持续改进的，不得分；
未制定完善安全标准化工作计划和措施的，扣2分
得分小计
30
得分总计
1000
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