普通高校招生网上录取投档的公平与效率问题研究.docx

普通高校招生网上录取投档的公平与效率问题研究.docx

《普通高校招生网上录取投档的公平与效率问题研究.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《普通高校招生网上录取投档的公平与效率问题研究.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

普通高校招生网上录取投档的公平与效率问题研究

普通高校招生网上录取投档的公平与效率问题研究

河南省招办科技信息处刘刚

随着计算机技术在招生录取工作中的应用，目前全国各省市自治区全部实行了网上录取。

网上录取较之以前的人工录取，大大提高了录取的公平性和效率，但是各省市自治区在具体的操作中同时被网上投档的操作规程问题而困扰。

普通高校录取工作涉及多批次、多科类、多计划性质、多考生特征等许多不同类别，以前的人工录取针对不同情况可以灵活操作，网上录取如何适应各种需求，如何在取得效率的同时保证录取的公平性、合理性是值得研究的问题。

根据教育部文件精神和我省普通高招录取工作细则以及网上录取系统操作要求，结合录取投档实际工作，河南省招办科技信息处协同相关业务处室研究制定了《河南省普通高校招生网上录取投档操作规程（试行）》。

经过三年来在录取工作中征求意见、总结经验、修改完善，实践印证该规程有利于实现录取投档操作的规范化、科学化管理，很好地保证了网上录取投档的公平性和高效性。

本文将从网上录取总体原则、网上投档控制规则、顺序志愿投档办法、顺序志愿补档办法、平行志愿投档办法、征求志愿及降分志愿投档办法、调剂志愿投档办法以及其它情况处理等方面进行综述。

第一章网上录取总体原则

录取投档的总体原则是公正公平，注重效率。

即在既定规则的前提下保证公平、及时、准确地为院校提供合格生源，努力完成招生计划。

录取投档按志愿类别分为顺序志愿投档、平行志愿投档、预科生志愿投档、征求志愿投档、降分志愿投档、调剂志愿投档。

按计划类别分为普通类投档、军事公安司法类投档、体育类投档、艺术类投档、对口生投档、专升本投档；按投档方式分为批量投档、生源投档、指定投档。

批量投档是通过设置投档控制规则由系统自动进行的投档，包括志愿优先的顺序志愿投档、预科生志愿投档和分数优先的平行志愿投档、征求志愿投档、降分志愿投档和调剂志愿投档。

生源投档是有条件的批量投档，对于有特殊要求（如专业、民族、性别等）的投档采用生源投档。

在实际投档操作中，原则上采取批量投档（含生源投档）。

高校自主招生、高水平运动员、体育艺术特长生投档及个别录取遗留问题的处理，根据领导批示可指定投档。

按照工作职责设定权限，通过系统程序进行投档操作，不得越权违规操作，录取投档实行实名制，建立工作责任制和责任追究制，谁职责，谁操作，谁负责。

规范投档操作程序，严格操作审批手续。

录检组签发的投档通知单和领导有关批件是录取投档的操作依据。

加强过程监督，坚持集体办公，录取投档必须有两名投档员同时在场，在指定的专用机器上操作，“一投一核”，即一人投档、另一人复核，共同签字确认。

建立投档操作审计制度，定期打印系统日志进行核查。

投档通知单、批件等操作凭证编号扫描录入数据库，随时提供查询。

第二章投档控制规则

投档控制规则是根据招生政策在系统投档模板中设置的投档条件，包括投档控制分数线、投档排序分、投档资格分、投档比例等。

不同的投档方式、不同的志愿和计划类别有不同的投档控制规则，并用投档单位来区分，同一个投档单位的投档条件是相同的。

所有的投档操作必须在相应的投档单位控制下进行。

投档单位的设置是网上录取数据准备的一项重要工作，由数据库管理员负责设置，系统管理员负责审核。

投档单位一经设定，须备份存档，录取过程中任何人不得擅自修改，因政策调整需要变动的，须履行审批手续，经主管领导批准后，方可修改，并重新备份。

下面分别对普通类计划、军事公安司法类计划、体育类计划、艺术类计划、对口生和专升本计划进行具体投档单位设置。

一、普通类计划投档单位的设置：

1、投档排序分数为文化课总分加政策照顾分（即含特征总分，下同）；

2、投档控制分数线为当批录取控制分数线；

3、根据录检组提供的第一志愿考生享受加20分投档政策的农林院校名单，设置农林院校第一志愿投档控制分数线降20分；

4、定向（仅在第一志愿录取）计划未完成时，投档控制分数线为该校第一志愿首次批量投档最低分下20分，但不得低于同批录取控制分数线；

5、默认投档比例为省外院校120%、省内院校110%，院校经申请批准后可降低本校的投档比例，但不得低于100%。

二、军事、公安、司法类院校计划投档单位的设置：

1、投档排序分数为含特征总分;

2、本科投档控制分数线为本科二批录取控制分数线，军事院校有明确规定的执行本科一批录取控制分数线；

3、专科投档控制分数线为高职高专一批录取控制分数线；

4、有军检、面试要求的院校，投档资格分设置为军检、面试合格成绩（资格分数线为1），即在军检、面试合格考生中按照投档排序分由高分到低分投档；

5、对在招生章程中限定考生资格的军事、公安、司法类院校和招收国防生的普通院校（如军事院校只招收应届高中毕业生），应对投档考生资格进行限定；

6、默认投档比例120%，院校可申请降低本校的投档比例，但不得低于100%。

三、体育类计划投档单位的设置：

1、投档排序分数为含特征总分；

2、投档控制分数线为划定的体育类同批文化分数线；

3、资格分数线为划定的专业分数线；

4、默认投档比例120%。

四、艺术类计划投档单位的设置：

1、投档排序分数为按院校提供的录取规则计算出的排序分数；

2、投档控制分数线为1（由于录取规则多样无法进行统一控制）；

3、资格分数线为划定的艺术类同批文化分数线，三十一所独立设置的艺术院校和教育部批准的六所普通院校，执行学校事先划定的同批文化分数线；

4、录取规则无法使用公式计算或计划不分省的院校（即“0”计划），在文化上线专业合格考生中按第一志愿全部投档；

5、投档生源范围为专业成绩合格考生，原则上专业成绩合格是指艺术专业省统考合格，在此基础上，如果院校同时要求单考合格，则考生还必须在院校事先报送的专业合格考生名单当中。

除此以外，对于院校提出的特殊生源条件，须有书面申请，经主管领导批准后单独处理；

6、默认投档比例120%。

五、对口生和专升本计划投档单位的设置：

1、投档排序分数为文化课总分；

2、投档控制分数线为各自专业类的同批文化分数线；

3、资格分数线为各自专业类的同批文化分数线；

4、默认投档比例100%。

投档员在进行投档操作时，除了通过选择科类、批次、计划性质确定相应的投档单位外，还要明确以下具体投档要求：

1、计划缺额：

是原有计划余额还是增加计划；

2、投档志愿：

是原报志愿还是征求志愿；

3、投档原则：

是分数优先还是志愿优先；

4、投档比例：

一般控制在100%至120%范围内，并严格按比例投档；

6、投档分数线：

在投档单位中设置为当批最低控制分数线，但在录取过程中个别院校实际执行的分数线会有调整，应按当前投档院校实际执行分数线分别设定投档分数线。

第三章顺序志愿的投档

顺序志愿是最常用的投档志愿方式，下面从第一志愿首次批量投档和后续志愿批量投档两方面细述具体投档规程。

一、第一志愿首次批量投档：

1、根据录取工作进度，录检组以投档通知单的形式提出第一志愿首次批量投档要求；

2、信息组根据投档通知单要求，核准分数线，选择投档单位，审核确认投档模板；

3、对于申请降低投档比例的院校，经主管领导批准后重新设定投档比例；

4、对于第一志愿考生享受加20分投档政策的农林院校投档控制分数线降20分；

5、对于军事、公安、司法院校，根据学校招生章程和省招办专业目录，应将投档控制分数线分别设置为本科一批分数线或本科二批分数线；

6、核准院校招生计划（不含预科班计划）。

对于有男、女生计划比例要求的院校，男、女生计划数必须分开，并设置不同的投档单位；

7、统计当批各院校第一志愿院校生源情况；

8、关闭远程服务器及Web服务器，禁止院校和非系统管理用户的登录；

9、整理数据，由数据库管理员对录取数据库进行完整脱机备份；

10、系统管理人员在主服务器控制台启动投档引擎进行投档操作；

11、统计当批各院校第一志愿首次批量投档最低分；

12、对于第一志愿线上未完成定向计划的院校，设定投档控制分数线为该校第一志愿首次批量投档最低分下20分进行生源投档，只投第一志愿报有定向专业志愿的考生；

13、对于第一志愿线上未完成民族班计划的院校，设定投档控制分数线为该校第一志愿首次批量投档最低分下40分进行生源投档，只投第一志愿报有民族班专业志愿且符合生源条件的考生；

14、及时在投档通知单上记录投档操作结果，包括科类、投档志愿、投档人数、投档最低分、投档时间等。

15、对投档结果进行统计审核，并报主管领导同意后开放远程服务器，允许远程用户和现场用户登录，更新“河南高招在线”录取进程表。

二、后续志愿批量投档：

1、后续志愿运转开始前，上一志愿所有院校必须按照规定时间退档结束。

录检组确认上一志愿所有院校已退档结束后，根据院校计划缺额情况以投档通知单的形式提出后续志愿批量投档要求；

2、在开始后续志愿投档前应对当前志愿档案情况进行一次清理，防止当前志愿尚有生源未投档就投放后续志愿档案；

3、核准院校计划余额及类别，区分普通计划、定向计划、预科班计划、民族班计划、预留计划（含体育艺术特长生、自主招生等），针对不同的计划类别确定参加后续志愿批量投档的院校和投档方式；

4、后续志愿按院校计划余额的100%投放档案；

5、对于第一志愿考生享受加20分投档政策的农林院校，投档控制分数线恢复为当批分数线；

6、对于招收预科生（含少数民族本科预科班和专科预科班、三侨预科班）院校，通过设置预科生投档模板核准预科计划、限定生源条件（如少数民族预科班投档考生必须是少数民族、三侨预科班投档考生必须是三侨生等）、设定投档控制分数线：

少数民族本、专科预科班分别为该校第一志愿首次批量投档最低分下80分和60分、三侨预科班为当批分数线下10分；

7、对于第一志愿未完成民族班计划的院校，设定投档控制分数线为该校第一志愿首次批量投档最低分下40分进行生源投档，只投当前志愿报有民族班专业且符合生源条件的考生；

8、对于在招生章程中公布的，对非第一志愿考生有分数级差要求的院校，投档前经学校以传真方式确认后，按招生章程中确定的分数级差设置相应的投档控制分数线；

9、其余操作规程同第一志愿首次批量投档。

第四章顺序志愿的补档

顺序志愿补档是指在当前志愿首次批量投档后，院校仍有剩余生源，因为增加计划或退档原因造成院校在阅档案数不足计划数而需要补发档案，补发档案数为当前计划余额的100%，补档仅限当前志愿。

如果院校首次批量投档比例小于120%,学校退档后可以按计划差额的100%进行补档，但总投档量（含补档）原则上不超过计划比例的120%。

生源充足的院校应在计划数的120%投放档案内完成计划，不再补档。

院校如有特殊投档要求（如专业、民族、性别等）或超过120%比例补档，应有书面报告，经录检组长审核，报主管领导批准后补发档案。

院校如有增加计划的要求应尽量在所在录取批次第一志愿开始投档前，根据生源情况（含专业生源情况）提出增加计划要求。

如院校在志愿周转过程中增加计划，可在当前志愿轮次退档结束后，在当前生源考生中从第一志愿到当前志愿按志愿顺序投档（含该校退档考生），原有生源中的其它院校已确定录取考生不再退回。

顺序志愿补档根据不同的投档要求可选择批量统一投档和院校生源投档两种方式。

批量统一投档是根据院校当前计划余额，每间隔一定时间系统统一补发当前志愿档案。

院校生源投档是录检组根据学校录退情况决定是否补档，如院校退档造成计划缺额需要补档，则开具投档单通知信息组补发该院校档案。

第五章平行志愿投档

平行志愿是由两个或两个以上志愿组成的，与顺序志愿相比，平行志愿中的若干个院校志愿为并列关系。

平行志愿投档是根据分数优先的原则，按照考生分数由高到低的排列顺序，优先满足高分考生的平行志愿，按照考生所报平行志愿排列顺序，投档到排序相对在前且有计划余额的院校。

平行志愿按计划余额的100%发档。

平行志愿投档可以运行多个轮次，为院校提供多种生源组合供院校选择录取。

平行志愿投档轮次一般依据录取进度、缺档学校数和计划缺额情况来确定。

平行志愿投档最低分如存在多个考生并列情况，则依次按语文、数学、外语、综合单科分的高低排序投档，若仍有并列则并列考生全部投出，尽量减少平行分的投档量。

平行志愿投档后，原则上院校应在已投档案内完成招生计划。

如院校确需补投平行志愿档案，不单独发档，而是通过新一轮次的平行志愿投档统一补档。

第六章征求志愿及降分志愿投档

征求志愿根据学校生源情况和要求可以在当批录取控制线上征求，也可线下降分备档征求，降分幅度应参考院校计划缺额情况、原有志愿降分后生源情况和征求志愿生源预测情况。

征求志愿时，学校的计划余额与相应的征求志愿备档线一并公布。

征求志愿原则上实行平行投档，即按照分数优先的原则进行投档，投档比例为100%。

征求志愿分两段投档，先投同批录取控制分数线上征求志愿，再投同批录取控制分数线下、征求志愿备档分数线上征求志愿。

投放征求志愿档案时，若原有志愿仍有生源，则应与当前征求志愿一并平行投档。

降分志愿投档根据分数优先的原则，按照计划缺额100%的比例将当前所有志愿（含原有志愿和征求志愿）平行投档。

征求及降分志愿投档各志愿为平行关系，原有第一志愿报考农林院校考生不再享受加20分（投档控制线再降20分）投档政策。

征求及降分志愿投档后，原则上院校应在已投档案内完成招生计划。

如院校退档后确需补档，由系统统一进行平行补档。

对于没有统一投档排序分的招收艺术类考生院校征求志愿或降分志愿投档，根据志愿优先的原则，按照计划缺额100%的比例，所有志愿依次投档，投满为止。

如需补档，则从该院校当前志愿最低投档排序分以下顺延补档。

第七章调剂志愿投档

调剂志愿按照分数优先的原则，由系统随机进行投档，投档比例为100%。

为了保证调剂投档的合理性，应在调剂投档前制定调剂方案，确定院校调剂顺序，保证高分考生调到相对较好的学校。

调剂志愿如需补档，应从当前调剂最低分往下顺序补发档案。

第八章其它

如档案投放后发现投档操作有异常情况，应立即报告信息管理组组长，同时通知系统管理员关闭远程服务器，禁止院校用户登录。

如院校未下载，则通过系统档案回收功能收回已投档案。

如院校已下载，应通知录检组，并向主管领导汇报批准后，联系有关院校，说明情况，取得谅解，收回档案。