土地开发整理项目竣工验收工作方案.docx

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土地开发整理项目竣工验收工作方案

土地开发整理项目竣工验收组织

工作大纲

二○一○年七月

《土地开发整理项目竣工验收组织工作大纲》

项目负责人：

核定：

审查：

校核：

编写：

目　录

1　前　言4

1.1项目工作背景4

1.2编制依据4

2、主要工作内容5

2.1资料收集与整理5

2.2竣工决算与审计5

3、工作重难点6

4、工作技术路线7

5、工作技术方案8

5.1工作协调会8

5.1.1会议组织8

5.1.2会议主题8

5.1.3会议成果8

5.2资料审查9

5.2.1待审资料9

5.2.2审查要求9

5.2.3审查结论与意见10

5.3承担单位验收资料编制10

5.3.1资料清单10

5.3.2编制要求11

5.4决算编制11

5.4.1施工单位决算审查11

5.4.2业主单位财务决算编制13

5.4.3决算报告15

5.5决算审计16

5.5.1财务决算审计16

5.5.2竣工决算审计16

5.5.3决算审计报告17

6、质量控制措施17

6.1自查17

6.1互查18

6.1审核18

7、进度安排18

8、资源配置18

8.1人员配置19

8.2项目主要管理人员名单及职责19

8.4设备配置19

9、提交成果内容19

附录一：

资料收集内容21

附录1.1：

验收应提供的资料目录21

附录1.2：

验收备查资料目录22

附录1.3：

工程验收施工质量检测资料核查表23

附录1.5：

土地开发整理项目归档资料分类表25

附录二：

竣工验收主要报告编制大纲26

2.1土地开发整理项目竣工报告（项目承担单位）26

2.2监理工作总结报告33

2.3施工管理工作总结报告34

2.4设计工作总结报告（规划设计编制单位）36

2.5工程管护准备工作报告（管护单位）37

2.6竣工决算报告38

2.7竣工决算审计工作报告39

2.8权属管理工作报告（县级国土资源行政主管部门）40

1　前　言

1.1项目工作背景

为规范国家投资土地开发整理项目竣工验收工作，根据《国家投资土地开发整理项目管理暂行办法》（国土资发〔2000〕316号）、《土地开发整理项目资金管理暂行办法》（国土资发〔2000〕282号）等有关规定，二○○三年一月二十一日国土资源部颁布了《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》，该办法明确了项目竣工验收的具体操作程序，是对《土地开发整理项目验收规程》（TD/T1013—2000）的有效补充。

二0一0年七月一日湖北省国土资源厅下发了《关于对2005-2007年国家和省级投资基本农田土地整理项目竣工验收汇总情况进行核对的通知》，根据通知，全省在2005-2007年国家和省级投资基本农田土地整理项目189个，其中已验收32个，已申报验收34个，未验收132个，可见大部分项目未验收，究其原因，除了项目施工进度的问题，其中也不乏项目竣工验收资料准备之难，根据上述情况，我单位编制了本工作方案，为竣工验收资料准备提供参考。

1.2编制依据

（1）《国家投资土地开发整理项目管理暂行办法》（国土资发〔2000〕316号）；

（2）《国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法》（国土资发〔2003〕21号）；

（3）《土地开发整理项目验收规程》（TD/T1013—2000）。

2、主要工作内容

根据业主要求，竣工验收资料组织一般包括两个方面，一是竣工验收资料的收集、整理和归档，另一方面的包含项目竣工决算编制与审计在内的资料组织。

2.1资料收集与整理

资料收集与整理主要是对项目全过程（立项、设计、招标、施工、监理和各次验收）中的资料进行审查、整理与归档，对资料的规范性提出统一要求。

主要包括：

（1）对项目全过程资料的完备性、准确性进行审查，弄清项目资料存档情况，并提出完善、整改意见；

（2）对业主竣工验收呈报资料进行组织，包括项目竣工验收申请、土地开发整理项目竣工报告、权属管理工作报告等，指导相关单位完成项目相应总结报告。

2.2竣工决算与审计

竣工决算与审计主要是在审查施工单位已完成工作的基础上，对照业主标段工程量清单，编制竣工决算。

在该项中存在两种工作方式，一种是竣工决算与审计全部委托我单位完成，另一种是由我方完成项目的竣工决算，由第三方进行项目的审计。

决算应反映项目招标工程量与施工完成工程量的差异，弄清项目造价增减额度及增减原因，此部分项目的决算单价采用施工单位的投标单价。

3、工作重难点

（1）各单位资料组织质量参差不齐、进度不一，需要花费较大时间进行协调、指导与修改；

（2）缺少资料的补齐工作量较大；

（3）施工单位无法提供较为完善、完备的工程量清单，审查工程量清单的准确性工作量大。

4、工作技术路线

准备工作

人员组织、项目调研

确定工作内容

验收备查资料准备

5、工作技术方案

5.1工作协调会

5.1.1会议组织

竣工验收资料准备工作程序复杂，材料繁多，涉及包括业主单位、设计单位、监理单位、施工单位、审计单位等诸多部门。

为了高效、准确的开展竣工验收资料准备工作，在此项工作全面铺开之前，召开一次由业主单位组织，设计单位、监理单位、施工单位、招标单位、审计单位、质量检测单位等相关部门共同参加的工作协调会议是十分必要的。

5.1.2会议主题

（1）各单位资料前期准备情况说明；

（2）确定各单位项目负责人与联系人；

（3）明确各方任务及所需要准备的材料；

（4）确定进度安排；

5.1.3会议成果

（1）工作联系表；

（2）工作进度表；

（3）会议纪要；

5.2资料审查

5.2.1待审资料

设计单位

设计工作总结报告

规划设计及投资预算

单位资质材料。

监理单位

监理工作总结报告

工程验收施工质量检测资料核查表

监理规划、细则、月报、日记

质量、进度、投资控制资料

单位工程验收资料

单元工程验收资料

单位资质材料。

施工单位

施工管理工作总结报告

施工组织设计

施工月报、日记，质量事故记录

单元工程质量评定资料

施工质量检测资料

工程计量原始记录

竣工图纸

项目建设大事记

单位资质材料。

质量检测单位

质量检测报告

单位资质材料。

管护单位

工程管护准备工作报告

工程管护资料单位资质材料。

审计单位

审计总结报告

审计资料单位资质材料。

县级国土资源管理部门

权属调整工作报告

权属调整公告、方案、协议

地籍变更登记资料

权属管理工作总结报告

项目所在地上级国土资源

行政主管部门

初步验收报告

招标单位

招标公告，

招标文件

投标文件

评标报告

招标标底编制文件

中标通知书

单位资质材料。

5.2.2审查要求

（1）资料的真实性审查；

根据施工资料、监理资料（日志、月报）及中间交付成果资料、签证资料，核实资料的真实性。

（2）资料的完整性审查；

对照验收资料备查清单，检查资料是否完整，对不完整资料提出补充修改意见。

（3）资料的规范性审查；

对照《土地整理项目竣工验收规程》的要求，对各项资料的规范性进行审查。

（4）资料数据的准确性、一致性审查；

核查施工资料与监理资料，完工工程量清单与招标工程量清单，竣工图与规划图，投标报价与决算报价，原始设计与变更设计，已拨付资金与已使用资金等数据的准确性、一致性。

5.2.3审查结论与意见

（1）对合格材料进行整理归档；

（2）对不合格材料退回相关单位，并出具修改意见；

（3）制作已完成资料清单；

5.3承担单位验收资料编制

5.3.1资料清单

（1）项目工作情况报告（发言稿）

（2）项目竣工报告

（3）竣工决算报告

（4）工程管护准备工作报告

（5）权属调整报告

（6）领导机构文件

（7）管理制度

（8）初步验收报告

5.3.2编制要求

（1）分工明确，及时与业主单位保持沟通

（2）资料编写按照相关规范，内容详实

（3）各项数据指标满足要求

（4）各文件数据准确、一致

5.4决算编制

决算是竣工验收资料的最重要的组成部分之一，决算包括施工的单位的标段工程竣工决算和业主单位的财务决算，决算一般在项目施工完毕，各项资料数据齐全的情况下完成。

5.4.1施工单位决算审查

一般施工单位的决算已由该单位组织完成，我单位主要责任是对其的决算成果进行审查，审查主要从以下几个方面进行：

（1）审查工程量来源。

核查提供的工程量是否经过监理、业主的签证；

（2）审查单价来源。

核实单价是否为施工单位投标单价。

（3）工程量清单及综合单价发生变化（增减），应予以说明，并附上说明文件，原则上对综合单价处理方法如下：

若施工中出现施工图纸（含设计变更）与工程量清单项目特征描述不符的，发、承包双方应按新的项目特征确定相应工程量清单项目的综合单价。

因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定：

合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定（前提：

其采用的材料、施工工艺和方法相同，亦不因此增加关键线路上工程的施工时间）；合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定（前提：

其采用的材料、施工工艺和方法基本相似，不增加关键线路上工程的施工时间，可仅就其变更后的差异部分调整）；合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。

（前提：

无法找到适用和类似的项目单价时，应采用招投标时的基础资料，按成本加利润的原则，双方协商新的综合单价）

（4）核查标段工程施工费总额。

核查标段工程施工费总额是否超过项目签订的施工合同额，并说明增减原因。

（5）应附有标段工程发包量（招标工程量清单）与实际完成量（签证工程量）对比分析表。

5.4.2业主单位财务决算编制

业主单位财务决算是根据项目付款情况，弄清项目的的财务支付状况，明确工程预算资金，已付资金和未付资金；说明项目资金增减的理由。

项目经费支出明细表

费用名称

预算

实际支出（元）

备注

合计

其中

省级

县级

一

工程施工费

1、土地平整

2、农田水利

3、田间道路

4、其它工程

二

设备购置

三

其它费用

（一）前期工作费

1、土地清查费

2、项目可行性研究

3、项目规划设计与预算

4、土地勘察费用

5、项目招投标

（二）工程监理费

（三）拆迁补偿费

（四）竣工验收费

1、项目工程验收费

2、项目决算编制与审计费

3、整理后土地重估费与登记费

4、基本农田标志设定费

（五）业主管理费

四

不可预见费

合计

项目竣工财务决算总表

项目名称

资金来源

金额（元）

资金运用

金额（元）

项目所在地

一、拨入资金

一、项目支出

项目类型

二、应补拨款

其中：

1、省级支出

项目规模（公顷）

设计

实际完成

三、地方自筹资金

2、县级支出

总面积

其中:

新增

总面积

其中:

新增

二、货币资金

三、应收应付差款

其中：

应收帐款

减：

应付帐款

合计

开、竣工

时间

计划

竣工初验时间

实际

施工方式

施工单位

监理单位

工程质量

备注

公开招标

5.4.3决算报告

一、竣工财务决算编制依据

二、项目实施情况

1、项目实施组织

2、项目实施管理制度建设与执行情况，实际效果

3、财务组织管理

包括机构设置及人员配置，采用的会计制度和会计政策。

4、主要合同

合同类型、乙方单位全称、合同额。

3、项目建设任务完成情况

设计建设任务实际完成情况；设计变更事项及审批情况，对项目建设规模及预算影响情况；初步验收结果。

三、项目预算分解、执行和资金到位情况

预算分解及批准、执行，到位资金。

四、工程投资完成情况

五、资金使用管理

1、是否执行了“专款专用”原则，是否存在违规违纪现象，

2、资金使用管理采取的措施及其效果；

3、主要资金使用构成情况。

六、资产移交及债权、债务

1、工程及设备向管护责任主体移交情况；

2、涉及竣工项目的债权债务清偿情况说明。

七、经验与建议

资金使用管理工作中取得的主要经验和教训，对下一步加强和完善项目资金管理的意见和建议。

八、其它需要说明的事项

1、尚未处理的事项对竣工决算的影响情况；

2、现行规章制度尚无明确规定的费用支出，在竣工决算时是如何处理的等情况。

九、财务决算报表

5.5决算审计

决算审计包括对资金使用情况的审计和施工单位决算审计两部分内容。

5.5.1财务决算审计

财务决算审计主要是审查项目资金使用情况，原则上各项资金使用应有配套的合同及税务票据作为审查的依据，查看项目实施过程中是否存在截留、挪用、坐支项目资金等重大问题。

并据此得出审计结论。

5.5.2竣工决算审计

竣工决算审计根据施工单位提供的完工工程量清单，对照项目招标投标文件及监理签证资料，核查工程施工费的合理性，并对工程施工费提出核增核减结论，出具各标段建设工程决算审计验证单及竣工决算（审计）汇总表。

5.5.3决算审计报告

一、审计任务

审计任务的委托情况，根据合同确定的审计内容。

二、审计工作组织

机构设置、人员投入、工作制度的建立和执行情况。

三、审计遵循的原则

四、审计采用的方法

五、审计程序

方案编制、通知下达、进驻现场、了解情况、审计实施、审计终结等。

六、审计过程有关问题的处理

七、审计决定

决定出具的审计报告类型。

八、附件：

审计报告（一般为成果报告）

6、质量控制措施

6.1自查

在项目负责人负责制下实行项目组成员分工协作制，项目组成员对各自负责完成的初步成果必须对照项目审查要点进行自查。

6.1互查

在完成项目全部任务的基础上，项目组成员必须进行交叉互查。

在交叉互查的基础上，项目组对自查、互查中发现的问题进行分析讨论和修改。

6.1审核

项目负责人是项目成果的直接责任人，对项目成果负责初审，并有权要求项目组成员进行修改，直至符合要求。

7、进度安排

进度安排如下：

（1）跟业主洽谈工作安排，1天

（2）组织项目协调会议，安排分工任务，1天

（3）待审查资料的收集与整理，3天

（4）审查项目单位资料，提出修改意见，4天

（5）竣工决算审查及财务决算编写，3天

（6）编写业主单位资料，9天

（7）成果修改及确定，3天

（8）成果提交，1天

8、资源配置

8.1人员配置

项目经理1名；

资料整理及审查2名；

业主资料编写人员1名；

竣工决算审查及编写人员1名。

8.2项目主要管理人员名单及职责

姓名

职位

工作内容

项目经理

负责项目的全方面的协调工作及技术问题

资料审查员

各单位资料的审查、整理

资料审查员

各单位资料的审查、整理

报告编写人

辅助业主编写业主单位缺少报告

决算人员

负责项目的决算、审计工作

8.4设备配置

笔记本电脑3台；

车辆1辆；

打印机1部。

9、提交成果内容

（一）项目竣工验收申请；

（二）项目入库申请及入库通知书；

（三）项目竣工报告及相关统计表格等附件。

竣工报告内容主要包括：

项目建设任务完成情况、工程建设的质量情况、资金使用与管理情况、土地权属调整情况、工程管护措施、投资预期效益分析、项目组织管理的主要措施与经验、存在的问题与改进措施及文档管理情况等。

附件包括土地开发整理项目建设情况表、土地开发整理项目经费收支情况表、土地开发整理前后土地利用结构变化情况表和新增耕地质量评定表（由区县农业部门填写并加盖公章）；

（四）项目竣工验收图、土地开发整理前后的土地利用现状图或地籍图；

（五）有审计乙级资质以上条件的单位出具的审计报告；

（六）有资质单位出具的新增耕地测算报告。

新增耕地样方测量应有不同坡度、不同地类，每类样方数不少于3个，单个样方面积不小于1公顷，样方总面积不低于建设规模的3%；

（七）工程监理报告；

（八）土地权属调整资料；

（九）新增耕地补划基本农田调整划定表册；

（十）项目实施前后10组以上对比照片（必须具有相同的参照物）；

（十一）项目合同、协议书及任务委托书；

（十二）项目招投标资料；

（十三）项目工程、质量检验资料。

附录一：

资料收集内容

附录1.1：

验收应提供的资料目录

序

号

资料名称

分部

工程

验收

单位

工程

验收

单项

工程

验收

初步

验收

竣工

验收

提供单位

项目竣工报告

√

项目承担单位

设计工作总结报告

√

设计单位

监理工作总结报告

√

监理单位

施工管理工作总结报告

√

施工单位

质量检测报告

√

质量检测单位

工程管护准备工作报告

√

管护单位

竣工决算报告

√

项目承担单位

审计工作报告

√

审计单位

权属调整工作报告

√

县级国土资源管理部门

初步验收报告

√

项目所在地上级国土资源行政主管部门

工程验收施工质量检测资料核查表

√

监理单位

附录1.2：

验收备查资料目录

序

号

资料名称

分部工程验收

单位工程验收

单项工程验收

竣工

验收

提供单位

一

设计资料

√

项目承担单位

规划设计报告

√

项目预算书及批文

√

施工图纸及设计变更

√

二

项目实施管理资料

√

招投标资料（招标文件、投标文件、评标报告等）

√

合同及协议书（设计、监理、施工、审计等）及资质材料

√

项目实施方案

项目实施管理制度

√

会议纪要、声像资料

竣工决算资料

历次验收成果

√

三

施工资料

√

施工单位

施工组织设计

√

施工日记、月报

√

质量事故记录

√

工程量计量原始记录

单体工程竣工图纸

单元工程质量评定资料

四

监理资料

监理单位

分部工程质量评定资料

监理日记、月报

监理规划、细则

质量、进度、投资控制资料

附录1.3：

工程验收施工质量检测资料核查表

单项工程

名称

施工单位

核定日期

年月日

项次

项目

份数

核查情况

原

材

料

水泥出厂合格证、厂家试验报告

钢材出厂合格证、厂家试验报告

水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标

防水材料出厂合格证、厂家试验报告

灌溉管道出厂合格证及技术性能试验报告

土工布出厂合格证及有关性能试验报告

装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料

机井工程的井壁管及滤水管出厂合格证及有关技术性能资料

粘土技术性能试验报告

其他原材料出厂合格证及技术性能资料

中

间

产

品

砂、石骨料试验资料

石料试验资料

混凝土拌合物检查资料

混凝土试件统计资料

砂浆拌和物及试件统计资料

砼预制件（块）检验资料

附录1.4：

工程验收施工质量检测资料核查表（续）

金

属

结

构

及

启

闭

机

拦污栅出厂合格证及有关技术文件

闸门出厂合格证及有关技术文件

启闭机出厂合格证及有关技术文件

压力钢管生产许可证及有关技术文件

闸门、拦污栅安装测量记录

压力钢管安装测量记录

运行验收记录

机

电

设

备

产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关文件

重大设备质量缺陷处理资料

升压变电设备安装测试记录

电气设备安装测试记录

机组调试、运行验收记录

施工单位意见

监理单位意见

自查：

填表人（签名）：

质检部门负责人（签名并盖公章）

复查：

监理工程师（签名）：

监理单位（公章）

附录1.5：

土地开发整理项目归档资料分类表

序号

分类

内容

项目立项

审批资料

项目建议书及申报文件，可研报告及入库批准文件、报部备案文件，规划设计及投资预算，项目计划和预算批准文件，资金拨付文件，项目核查有关文件。

招投标资料

招标公告，招标文件，投标文件，评标报告，招标标底编制文件，中标通知书。

实施管理资料

项目实施方案，领导机构文件，管理制度，会议纪要，项目建设大事记，竣工报告。

合同协议资料

设计、监理、施工、勘测合同，补偿协议，管护协议，其他协议。

有关单位资质材料。

监理资料

监理规划、细则、月报、日记，质量、进度、投资控制资料，监理工作总结报告。

施工管理资料

施工组织设计，施工月报、日记，质量事故记录，单元工程质量评定资料，施工质量检测资料，工程计量原始记录，竣工图纸，施工管理工作总结报告。

权属管理资料

权属调整公告、方案、协议，地籍变更登记资料，权属管理工作总结报告。

财务档案

竣工决算资料

验收资料

历次验收成果资料。

影像资料

照片，录像。

其他

审计资料，工程管护资料，设计工作总结报告。

附录二：

竣工验收主要报告编制大纲

2.1土地开发整理项目竣工报告（项目承担单位）

一、项目概况

项目区位置、主要建设任务及经济技术指标，项目批复过程。

二、项目实

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