西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题.docx

西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题.docx

《西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

西藏期货从业资格套期保值的种类考试试题

西藏期货从业资格：

套期保值种类考试试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、国内期货交易所会员必要是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人

2、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。

A．中华人民共和国证监会

B．期货业协会

C．中华人民共和国证监会派出机构

D．期货交易所

3、关于开盘价与收盘价，对的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由持续竞价产生

B．开盘价由持续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生

D．都由持续竞价产生

4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

5、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4

B．8

C．10

D．20

6、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果，解决方式为（）

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信形式向个人发出

C．予以公开谴责

D．向公安部门举报

7、分立说法，不对的是（）。

A．期货交易所采用吸取合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继

B．期货交易所采用新设合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继

C．期货交易所采用吸取合并，合并各方债务免除

D．期货交易所分立，其债权、债务由分立后期货交易所承继

8、由于某一特定商品期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相似经济因素影响和制约，因而两个市场价格变动趋势__。

A．相反

B．普通相似

C．不一定

D．完全相似

9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘任，依照规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．风险管理部门

10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资格

11、期货公司交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

12、中华人民共和国证监会对从事境外期货业务公司实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．允许证

D．审核

13、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货

B．股指期货

C．利率期货

D．商品期货

14、如果套期保值者能争取到一种有利__，套期保值交易就能获利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格

15、某投资者在5月份以4.5美元/盎司权利金买入一张执行价格为400美元/盎司6月份黄金看跌期权，成果最后交割日价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司

16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必要是（）。

A．自然人

B．国有公司

C．投机客户

D．期货交易所会员

17、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王

18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（）原则，维护期货交易各方面合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公开、公信

D．公开、公平、公正

19、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

20、某公司委托期货公司为其办理期货交易。

该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定期间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该公司意见状况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同步产生损失Y，则下列说法对的是（）。

A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Y

21、期货公司缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债

22、某期货交易所会员既有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

23、沪深300股指期货合约交易代码是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF

24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金告知，期货公司主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分证据证明自己主张，法官应当（）。

A．支持丁某主张

B．支持期货公司主张

C．亲自重新调取证据

D．依照既有材料综合判断

25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、期货交易所应当及时发布上市品种合约__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

2、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及（）。

A．申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则

B．具备从事金融期货经纪业务详细筹划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定

3、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理

4、下列关于商品供应说法，对的是__。

A．供应是指在一定期期内，在各种也许价格下，生产者乐意并且可以提供商品或劳务数量

B．普通来说，在其她条件不变状况下，一种商品市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多产品数量，即：

价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”

C．在商品自身价格不变条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品供应量增长。

相反，生产成本下降会增长利润，从而使得商品供应量减少

D．普通而言，生产技术水平提高可以减少生产成本，增长生产者利润，生产者会进一步提高产量

5、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明

B．查阅、复制与被检查事项关于文献、资料

C．查询期货公司及其营业部期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统

6、期货从业人员应当具备（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能

7、下列关于成交量和持仓量关系说法，对的是__。

A．成交量和持仓量变化可以反映合约交易活跃限度和投资者预期

B．只有当新买入者和卖出者同步入市时，持仓量才会增长，同步成交量增长

C．当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增长

D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长

8、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一种副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘是（）。

A．甲获得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙获得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试

C．丙大专毕业，曾经在某公司担任会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年律师工作，现已具备期货从业人员资格

9、关于预测负债说法对的（）

A．期货公司应当按照公司会计准则规定确认预测负债

B．中华人民共和国证监会派出机构可以规定期货公司对预测负债进行专项阐明

C．有证据表白期货公司未能精确确认预测负债，中华人民共和国证监会派出机构应当规定期货公司相应增长负债金额

D．有证据表白期货公司未能精确确认预测负债，中华人民共和国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额

10、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播关于期货交易虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

11、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的有（）。

A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易，由客户承担交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。

依照规定，期货公司缴纳后续资金来源有（）。

A．从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳

B．从其资产中提取千分之十比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳交易手续费百分之三缴纳

D．按照其收取客户保证金总额千万分之五至十比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在营业部负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部寻常管理工作。

甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高档管理人员有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁

13、期货公司风险监管指标涉及（）。

A．净资本与净资产比例

B．流动资产与流动负债比例

C．负债与净资产比例

D．规定最低限额结算准备金规定

14、在国内，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

B．财政资金

C．自有资金

D．银行资金

15、期货期权合约中可变合约要素是__。

A．执行价格

B．权利金

C．到期时间

D．期权价格

16、甲期货公司共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调节值为100万元，负债调节值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

依照以上数据，回答下列问题：

甲期货公司状况符合下列（）风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额比例

C．净资本与净资产比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

17、依照《刑法》及其修正案规定，下列情形中，刑期在5年以上有（）。

A．期货公司运用内幕消息进行期货交易，情节严重

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣

C．运用期货市场信息优势联合她人操纵期货交易价格，情节严重

D．期货公司工作人员运用工作上便利，非法收受她人财物，为她人谋取利益，数额巨大

18、可由期货公司住所地中华人民共和国证监会派出机构依法核准任职资格人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外监事

19、监事和高档管理人员任职资格情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人，或者期货公司、证券公司董事、监事、高档管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司从业人员和被开除国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职其她人员

20、期货交易所总经理职权有（）。

A．拟定风险准备金使用方案

B．决定结算担保金使用

C．组织协调专门委员会工作

D．决定期货交易所机构设立方案

21、金融期货特点涉及__。

A．金融期货交割具备极大便利性

B．金融期货交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生

22、在下列国家中，__有玉米期货交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法国

D．南非

23、期货交易所职责涉及（）。

A．提供交易场合

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

24、期货交易所应当就其市场内交易状况编制（），并及时发布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表

25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

期货业协会在调查赵某违规行为时，发现赵某曾经运用自己职务上便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。

A．向中华人民共和国证监会报告

B．移送司法机关追究刑事责任

C．直接对其进行刑事惩罚

D．对其进行行政惩罚后再移送司法机关解决