供应商现场评估表.docx

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供应商现场评估表

供应商现场评估表

供应商信息

工厂名称

地址

主要联系人

职位

电子邮箱

电话

审核信息

审核员

审核日期

审核类型

初审□年审□

供应产品/审核当日生产产品

工厂简介

工厂性质、成立时间、占地面积、周围环境、车间数量、员工人数、班次、主要产品、产量、产能、销售区域和通过认证情况等。

工厂属于性质（），成立时间（），占地面积（），周边活动包括哪些其它性质的工厂（），是否发现潜在的污染（）；（）个车间，主要机器配置（），约（）人，（）班倒。

主要产品是（），年产量（），是否饱和生产；内销or外销。

获得了哪些认证（）。

产品工艺流程（包含关键控制点）：

综合得分

类别

得分

加权

加权分数

1.合法性评估

**/110

10%

2.环境与人员

**/170

10%

3.设备管理

**/100

20%

4.产品质量和安全管理系统

**/100

20%

5.产品和过程控制

**/200

30%

6.产品追溯

**/100

10%

总评

100%

KO项（否决项）

条款号

内容

注：

供方如涉及重大食品安全问题或文中标准★项目得分为0，则审核自动失效，该供应商可直接判定为不通过。

条款判分基本原则：

若条款要求全部满足，则可以得到赋予的全部分数，例如：

（）20（）10（）5（）0中的20分；

若条款要求大部分得到满足（参考基本原则是1-3个之内违背），则可以得到低一个等级的分数，例如：

（）20（）10（）5（）0中的10分；

若条款要求中出现较多违背（参考基本原则是大于3个违背）,则可以得到更低一个等级的分数，如（）20（）10（）5（）0中的5分；

若条款要求系统性失效，则该条款得0分。

若审核过程中发现任何非法行为、弄虚作假等情况，则立即终止审核此项、此项为0分。

若审核过程中发现条款中有不适合工厂生产情况可以得N/A分，N/A项内容不包含在总分内，若得分中存在N/A项，在最终得分中扣除。

审核结论评定：

KO项不得出现，若没有KO项，则按照分数的多少按照下面表格判定。

分数

级别

KO项

判定

≥90以上

优质

0

接受，优质供应商，需要整改

≥75＜90

良好

0

可接受，需要整改

≥60＜75

有条件通过

0

基本可接受，需要整改。

＜60

不合格

≥0

不可接受

备注

1、现场审核是否预先被告知

是（）否（）

2、如果已事先告知，评估是否准时进行

是（）否（）

3、本次是否复查

是（）否（）

4、是否需要后续检查

是（）否（）

审核结论：

____________________________________________

供应商签字：

__________________________审核员签字：

_________________________

1.合法性评估

序号

评审项目

现场内容

得分标准

审核描述

备注

1.1

资质验证

★工厂资质证书（如营业执照、生产许可证是否有效？

我公司使用的材料等是否在许可证范围内。

备注：

相关证书过期、生产产品不在许可证范围内终止审核，即为不合格。

　（）20

（）0

1.2

型式检验

★工厂生产的所有产品型式检验报告是否齐全、有效？

需要全项检查的产品，检验报告是否齐全、有效？

　（）20（）0

1.3

体系认证

是否经过本行业内的相关体系认证？

如ISO9000认证、HACCP认证、22000认证等，且在有效期范围内。

　（）10（）0

（）N/A

1.4

外审

是否有与质量相关认证体系的外部审核报告，关注是否存在不合格项；不合格项整改情况如何

　（）10（）0

（）N/A

1.5

标准文件

是否具有所生产产品的标准文件，如国家标准、行业标准等。

若执行的企业标准，需要查看是否备案，是否在有效期内。

　（）10（）0

1.6

计量报告

工厂是否有第三方提供的检定报告，且有效，如：

设备校验、化验室设备、计量器具等相关检测报告。

　（）20

（）10

（）0

（）N/A

1.7

上游供方情况

★上游供应商/分包方/合作方一年内无政府部门抽检不合格、媒体曝光等违规的产品信息。

（是否有相应的应急解决方案，并及时告知供应商）

（）20

（）10

（）0

标准数

　110

实际分数

2.环境与人员要求

序号

评审项目

现场内容

得分标准

审核描述

备注

2.1

外部环境

周围没有可以造成对产品影响的污染物，如气味、污水、扬尘等。

*整体整洁、有序；

*厂区无积水现象；

*生产区和生活区合理规划；

*废弃物存放区合理设计。

（）10

（）5（）0

2.2

车间要求

*生产布局合理，不存在交叉污染：

门、窗能随时关闭。

休息室和更衣室在加工区的外侧，门不能直接朝向加工区或其他敞开式的生产区敞开。

*墙壁、地面、天花板和管道应保持完好和清洁。

*照明充分，产品暴露区的灯有防爆灯罩。

*配置与产品生产相适应的通风、除尘设施。

有计划的定期检查更换，查看记录。

*有防止有害物入侵的装置，如挡鼠板、纱网等。

*可能对产品造成风险的易碎物品需要屏蔽。

*生产区和储存区有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。

*对有特殊生产要求如无菌包装等产品，对其生产区的空气质量，应监测其生产区的空气质量，并将结果记录存档。

*对生产区的温度、湿度有要求的产品的生产应有能满足生产安全工艺要求的相应设施。

*生产区内安装的水池、地漏不得对生产造成污染。

（）20

（）15

（）10

（）5（）0

（）N/A

2.3

库房要求

*库房干净整洁，通风良好，地面平滑。

*产品（包括原料、辅料、半成品、成品等）分类存放、清晰标识，并且提供充分的防护（防鼠、防虫、防潮等），避免其受到污染（如尘土、气味等）或蓄意破坏，产品离墙离地

*产品良好周转，先进先出，不得出现过期物资。

*有毒、有害物品必须另行单独存放，不得与产品放在同一库房，并明确标识。

　（）20（）10

（）5（）0

（）N/A

2.4

物流运输

*运输车辆是否清洁，安全。

*是否有固定的物流公司（现场验证、查看合同）。

*是否有书面协议（协议中是否有关于产品安全防护信息，例如存储条件、无毒无害等）给到所有运输供应商以保证产品运输中的原材料、包材、成品的安全

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

2.5

能源供给

*生产用水需求符合GB5749的要求，提供水质检验报告。

（）10

（）5

（）0

（）N/A

2.6

清洁计划

*制定了总体清洁计划，涵盖生产区和非生产区。

*使用了适宜的清洁工具和清洁消毒剂（现场确认消毒剂的浓度是否符合标准）

*清洁用化学品密闭储存并上锁

*清洁卫生间的器具和材料应与清洁其他区域的器具和材料隔离。

*应提供合适足够的盛装垃圾废物容器，并及时清空和保持清洁。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

2.7

消毒设施

*有人员进入车间的消毒、除尘或风淋（浴）等装置。

*更衣柜充分，个人物品与工作用品隔离。

*有充足安全的区域放置员工的个人物品。

*车间饮水区与生产、仓库区域隔离。

*厂区有独立吸烟区，必须与生产、仓库区域隔离。

*洗手设施数量（非手动）充足，配备齐全（皂液、消毒剂、温水、干手设施等）、洗手提示标志、洗手流程等。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

2.8

虫害控制

*有成文的虫害控制计划

*对虫害滋生地进行了定期的检查

*安装了有效的虫害控制设施，并定期检查。

*若使用杀虫剂，必须经过相关管理机构批准，且保留有效的农药登记证；按照要求施撒，并保留记录。

*当害虫侵入时，应立即采取行动消除危险源，并对可能受影响的产品的发货授权管理。

（）10

（）5

（）0

（）N/A

2.9

人员培训

应对原料接收、准备、加工、包装和贮存区域人员进行培训，确保其满足文件化的岗位能力要求。

岗位培训记录，也可现场抽查员工对工作的熟悉情况。

应建立培训计划，并实施。

对培训的效果应进行评估和跟踪

适当保留相关培训证据

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

2.10

个人卫生与防护

应对员工佩戴的首饰和化妆做出书面规定。

*个人物品（如手机）不得带入生产现场。

*洗手充分。

*生产、仓库区不得吃东西，喝水区与生产、仓储区隔离。

重复

*对员工建立健康检查和健康档案，并对员工的健康状况进行监控；

*若员工受伤或有暴露的伤口，应合理防护，避免对产品造成污染。

*应给员工配备干净的设计合理的工作服，并定期清洗。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

标准分

　170

实际分数

3、设备管理

序号

评审项目

现场内容

得分标准

审核描述

备注

3.1

生产设备

*生产设备是能符合且满足生产工艺的要求。

*设备卫生整洁，无交叉污染。

*不存在因设备安装、维修、保养不到位影响产品质量。

（）30

（）15（）0

3.2

检验设备

*配置出厂必备的检验设备

*当生产对微生物有限量要求的产品时，配置独立的菌检室和菌检设备。

（如果需要的话）

*检验设备符合产品质量标准的检验要求，是否有明显的合格标志，并定期校验。

（自行校验的设备是否有校验记录）

（）30

（）15

（）0

3.3

设备预防性维护

*设备服役年限，记录是否清晰

*生产、检验设备是否有使用、维修、保养记录，是否具备预防性维护计划和实施记录，并由专人管理

*维护记录中是否包括设备编号，日期和维护人员的身份或签名确认。

*关键控制点的记录仪表校准情况如何（用于记录或显示生产数据的仪表维护校准情况及记录，如温度、压力等）。

（）40

（）20

（）0

标准分

　100

实际分数

4.产品质量和安全管理系统

序号

评审项目

现场内容

得分标准

审核描述

备注

4.1

质量管理制度

制定产品安全质量管理制度，并按照要求进行实施？

*规定了产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

*规定了检验部门和人员的职责权限。

*规定了质量考核办法。

（）10

（）5

（）0

4.2

内审

对产品安全、合法性、质量有重要影响的体系和程序进行了内部审核？

*至少一年一次

*内审人员具有必要的能力

*是否体现了交叉审核

*对内审中提出的不符合项是否进行了整改和验证？

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

4.3

召回程序

是否建立了产品召回/撤回程序，并至少每年进行召回/撤回演练（4小时内/100%产品）？

（）10

（）5

（）0

4.4

产品标准

制定了原料、辅料、助剂、添加剂、半成品、成品的产品标准，并定期评审。

注：

产品标准的制定要考虑相关方的要求、法律法规的要求和最新的危害识别。

原辅料的验收标准必须感官检查、标签合法性检查。

制定的产品标准要和相关方进行沟通，必要时得到正式的确认。

“先进先出”的原则适应于所有物料的周转，包括成品，保持有关记录。

（）30

（）20

（）10

（）0

4.5

投诉管理

建立客户投诉管理流程，并对客诉进行受理与验证。

*制定客户投诉管理流程

*提供客户投诉分析与整改措施

*提供1年以内的客户投诉信息

对客户投诉的整改措施进行现场验证（本项内容失效不得分）

（）20

（）10

（）5（）0

（）N/A

4.6

文件管理

制定了文件/记录控制程序，并有效执行。

记录的保存期限（2年）符合法律法规的要求。

（）10（）5（）0

标准分

　100

实际分数

5.产品和过程控制

序号

评审项目

现场内容

得分标准

审核描述

备注

5.1

原辅材料质量控制

*企业应制定原辅材料采购的管理制度，有文件化的认可程序和供应商（包括材料和服务供应商）被取消资格的条件，对原辅材料供应商进行选择、管理，对原辅材料的采购、检验或验证实施有效控制，保证产品所用原材料满足规定要求。

*根据绩效情况对供应商进行了分级，以确定对其控制的严格程度，如现场评估方式或调查问卷方式。

*供应商评价的报告/文件是否可以获得。

*企业如有外协加工等委托服务项目，应制定相应的质量安全管理控制办法。

*原辅材料必须提供检验合格证明或报告。

*企业应对原辅材料供方进行评价，选择合格供应商。

保存关键材料供应商、选择评价和日常管理记录，保存原料进货检验/验证记录及供应商提供的合格证明。

保存期限不应短于相应产品的保质期。

*企业应制定原辅材料使用台帐，原材料不得使用回收料及受污染的原料。

（）30

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.2

异物控制管理

*有清洁、检查筛、网、磁铁、金属探测器和其它相关装置的安排，并有记录定期检查情况。

*如果使用金属探测器，要建立标准操作程序。

保持有关记录。

*发现异物后应有应对措施及方案。

*盛装调料或产品的容器不用时需有遮盖。

*所有废料容器或垃圾箱均有盖，无再污染的可能。

*未发现生产过程中有任何导致污染或异物混入的不良操作（员工手套破损后未及时更换、使用掉渣的工器具进行搅拌等）

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.3

食品添加剂的管理

*食品添加剂来自合格供方（资质全面、合法、有效）

*是否建立食品添加剂台账。

*是否按照GB2760国家标准的适用范围及添加量使用。

*是否建立了食品添加剂管理和使用制度（亚硝酸钠的管理是否符合法律法规）。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.4

过程控制

*是否对关键生产过程建立SOP，关键控制点控制记录。

*工艺流程要符合质量标准的要求。

*生产线上无与生产无关的物品。

*最终产品能满足相关质量标准要求。

*生产工艺或设备发生改变时，企业需要重新确定过程控制点，并符合法律法规的要求

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.5

产品检查和分析

*质量检验的过程要符合产品质量标准的要求。

*质检人员应接受相应的培训并有独立开展工作的能力。

*产品质量检验要涵盖所有成品、在制品。

*检查频率应根据生产实际或顾客的要求的危害风险来确定。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.6

在线测试和测量仪器/校准

*根据产品的需要，提供在线测试和测量仪器，且精度符合要求。

*定期检测在线测试和测量仪器的有效性。

*按照公认的方法和国家标准对计量器具进行定期检定和校准。

*发现测量设备运行不正常时采取的任何行动和结果都应书面记录。

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.7

化验检测

*化验室要有独立开展化验的能力，化验仪器要满足化验的需求。

*化验人员要具备相应从业资质。

*化验室检测频率要符合检测的要求。

（批检/抽检）

*检测报告要求真实有效，相关记录保存2年。

*如有委托检测情况，受委托实验室应该具有检测资质。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.8

不合格品控制

*有不合格品控制程序。

*有专门的不合格品存放区，应保证不合格品的辨识、标记和隔离。

*应实施纠正措施避免不合格品的再发生，采取的措施应书面记录。

*不合格品的处理是否按照程序要求实施。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.9

外来污染源控制

*对原料、辅料、助剂、半成品和成品进行保护，避免外来污染物（诸如灰尘、玻璃制品、硬质塑料、金属、订书针、卡扣、钉子、铁锈等）的污染。

*定期检查生产、仓库现场，是否存在可能污染产品的不受控的物料。

*对产品造成污染的工具，不得使用。

*包装物干净、卫生，不会对产品造成污染。

*一旦产品被污染，应该及时隔离、评估，并经授权人处置。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.10

化学品控制（消毒计划是否重复）

*现场只使用经批准的化学品

*化学药品要远离产品储存库和加工区，有独立的存放处并有专人负责。

*强酸、碱等有毒有害的化学品要专柜上锁，MSDS说明书张贴在醒目位置，并且材料齐全。

（）10

（）5

（）0

（）N/A

5.11

微生物控制

存在微生物的潜在污染时，应采取措施防止或控制该危害。

（）10

（）5

（）0

（）N/A

标准分

200

实际分数

6、产品追溯

序号

评审项目

现场内容

得分标准

审核描述

备注

6.1

追溯流程

建立产品追溯流程，要求从原料采购、生产加工、产品销售做到全程可追溯管理，监控整个产品加工、流通过程，并对原料、半成品和使用的包装材料进行追溯管理。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

6.2

　记录的准确性

提供产品销售记录、生产记录，验证产品生产记录与销售记录的准确性。

（）20

（）10

（）0

（）N/A

6.3

使用记录情况

原辅料储存与生产环节是否有记录，领用记录与使用记录是否相符合。

*储存库现场必须有原、辅料及包装的领用记录（完整信息）。

*生产现场必须有使用原辅料相关使用记录，并进行如实记录（包括原料的来源、批次、使用数量）。

*验证领用记录和使用记录的符合度。

（）20

（）10

（）5

（）0

（）N/A

6.4

模拟追溯

产品模拟追溯，在指定时间内（2小时）提供所有产品生产、销售、原辅料原始记录，模拟从销售清单中指定任意批次产品进行溯源.

（）40

（）20

（）10

（）0

（）N/A

标准分

　100

实际分数