全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03.docx
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全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03
2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03
一、单选[共35题，每题1分，总计35分]
1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权
2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A．有价证券
B．无价证券
C．上市证券
D．资本证券
3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《股票发行与交易管理暂行条例》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
4、我国早期的股票发行制度是（）。
A．行政审批制
B．核准制
C．政府分配制
D．注册制
5、股票交易实际是对（）的转让买卖。
A．未来投资权
B．未来决策权
C．未来收益权
D．未来参与权
6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。
A．领先
B．滞后
C．同时
D．不能确定
7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A．H股
B．B股
C．N股
D．S股
8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币
9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A．60年代
B．70年代
C．80年代
D．90年代
10、基金份额持有人大会由（）召集。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金发起人
11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。
A．2亿元
B．3亿元
C．4亿元
D．5亿元
12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A．2元
B．1.5元
C．2.5元
D．1元
13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。
A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价
B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价
C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价
D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价
14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。
A．可转换债券
B．封闭式基金
C．企业债券
D．股票
15、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（）。
A．合约面值10万美元1%的1/16
B．合约面值10万美元1%的1/32
C．合约面值10万美元1%的1/64
D．合约面值10万美元1%的1/128
16、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）价（）一定数量金融工具的权利。
A．协定；买入
B．协定；卖出
C．市场；买入
D．市场；卖出
18、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（）转换价格达到一定幅度，可转换公司债券的持有人按照（）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。
A．高于；事先约定的价格
B．低于；事先约定的价格
C．高于；市场价格
D．低于；市场价格
19、某贴现债券面值为1000元，期限为3个月，以10%的贴现率公开发行，则其发行价格为（）元。
A．909．09
B．975．00
C．920．2
D．905．45
20、某投资者购买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。
若1年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A．0
B．10%
C．15%
D．5%
21、以下不属于非系统风险的是（）。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（）。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立
23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元
24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
A．合法合规，审慎经营
B．大胆创新，勇于实践
C．小心谨慎，控制风险
D．节约研发成本
25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．股票
B．债券
C．证券投资基金
D．可能承担无限责任的投资
26、《中华人民共和国证券投资基金法》于（）年通过。
A．1993
B．1998
C．2003
D．2004
27、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法》于（）起正式实施。
A．2002年10月1日
B．2003年11月1日
C．2002年11月5日
D．2002年12月1日
28、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人。
A．2
B．3
C．4
D．5
29、我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。
A．1999年1月1日；10
B．1999年7月1日；10
C．1999年1月1日；12
D．1999年7月1日；12
30、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达到（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。
A．5年；10亿
B．5年；100亿
C．10年；10亿
D．10年；100亿
31、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。
A．现金
B．分配新的基金份额
C．分配基金认购证
D．分配基金投资组合中的证券
32、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（）美元。
A．5年；10亿
B．5年；100亿
C．10年；10亿
D．10年；100亿
33、股票的资本利得是指（）。
A．股息
B．红利
C．股票买卖的差价
D．股息和红利
34、股票的内在价值是（）。
A．股票未来收益的现值
B．股票净值
C．评估价值
D．股票面值
35、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A．逃避金融管制
B．金融机构的利润驱动
C．避险
D．存在套利机会
二、多选[共30题，每题1分，总计30分]
36、按证券发行主体不同，有价证券可分为（）。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．商业证券
37、参与证券投资的各类基金包括（）。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．社会公益基金
D．外国机构投资者
38、证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括（）。
A．公司
B．政府和政府机构
C．各类基金
D．金融机构
39、股票是一种（）。
A．有价证券
B．用以证明投资者身份和权益的凭证
C．获取股息和红利的凭证
D．由股份公司发行的凭证
40、股票持有人通过（）来实现其参与权。
A．出席股东大会
B．选举公司董事会
C．担任公司的管理职位
D．掌握公司大部分股票
41、记名股票的特点有（）。
A．股东权利归属于记名股东
B．认购股票的款项不一定一次缴足
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全
E．只可以向发起人、国家授权投资的机构、法人发行
42、通常经济周期变动与股价变动的关系是（）。
A．复苏阶段-股价回升
B．高涨阶段-股价上涨
C．危机阶段-股价下跌
D．萧条阶段-股价低迷
43、中央银行调控货币供应量的手段通常有（）。
A．存款准备金制度
B．再贴现制度
C．公开市场业务
D．发行国债
E．改变税率
44、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券变现能力
D．借入资金的规模
E．筹资者的资信
45、债券按债券形态可分为（）。
A．实物债券
B．固定利率债券
C．凭证式债券
D．零息债券
E．记账式债券
46、国际债券的特征有（）。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障
E．以自由兑换货币作为计量货币
47、我国金融债券的发行进行了一些探索性改革，具体表现为（）。
A．发行规模扩大
B．探索市场化发行方式
C．债券期限多样化
D．力求金融债券品种多样化
48、国债基金的收益与市场利率的关系是（）。
A．市场利率上升，国债基金的收益率上升
B．市场利率上升，国债基金的收益率下降
C．市场利率下降，国债基金的收益率下降
D．市场利率下降，国债基金的收益率上升
49、契约型基金与公司型基金的区别是（）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．收益水平不同
50、上市开放式基金是一种可以同时（）的一种新的基金运作方式。
A．在场外市场进行基金份额申购赎回
B．在交易所进行基金份额交易
C．可有效防止套利交易
D．通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
51、下列金融产品属于金融衍生工具的有（）。
A．期货
B．股票
C．期权
D．债券
52、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法，正确的有
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
53、期货合约对（）作了统一规定。
A．交易单位
B．合约月份
C．基础金融工具的交易价格
D．交割日
E．交割方式
F．最小变动价位
54、证券发行市场的主要构成是（）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券信息机构
55、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。
A．发行价格
B．市盈率
C．市净率
D．招标价格
56、我国《公司法》的核心旨在保护（）的合法权利。
A．公司
B．股东
C．债权人
D．债务人
57、我国《公司法》规定，监事会应由（）组成。
A．股东代表
B．董事会部分成员
C．经理
D．适当比例的公司职工代表
58、内幕交易行为包括（）。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D．合谋
59、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）等。
A．隐瞒重大事实罪
B．内幕交易、泄露内幕信息罪
C．欺诈发行股票、债券罪
D．操纵证券市场罪
60、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（）。
A．债券基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．认股权证基金
61、证券投资咨询机构的出现的意义是（）。
A．有利于活跃证券市场
B．符合增强证券专业化的要求
C．符合证券市场的公开、公平、公正原则
D．有利于提高证券公司的收益
62、（）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。
A．股票发行
B．可转换债券发行
C．公司债券发行
D．证券投资基金发起
63、股票投资的风险主要有（）。
A．经济周期波动风险
B．经营风险
C．政策风险
D．财务风险
E．利率风险
F．购买力风险
64、股票是一种（）。
A．有价证券
B．用以证明投资者身份和权益的凭证
C．获取股息和红利的凭证
D．由股份公司发行的凭证
65、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能是，场外交易市场（）。
A．是证券发行的主要场所
B．是独立于证券交易所的交易场所
C．为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机
D．是证券交易所的必要补充
三、判断[共35题，每题1分，总计35分]
66、美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
67、中国人自己创办的最早的证券交易所是上海华商证券交易所。
68、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式的公司都可以发行股票。
69、迄今为止，包括中国人寿在内的N股基本上是以ADR的形式发行。
70、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
71、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
72、累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
73、无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。
74、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。
75、我国现行的法规规定，国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
76、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。
77、龙债券的发行以亚洲货币标定面额。
78、在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。
79、我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。
80、ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。
81、期货交易采取保证金制度，在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失却是一定的。
82、金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交割，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
83、一般地说，凡可作为期权交易的金融工具都可作期货交易，可作为期货交易的金融工具却未必可作期权交易。
84、可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件将普通股票转换成发行人优先股票的证券。
85、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是OTC交易的衍生工具。
86、普通股的市价波动幅度越大，认股权证的价值越小。
87、如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。
88、以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。
89、深圳证券交易所于2003年初发布深证100指数。
90、证券公司从事客户资产管理业务，必须先向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
91、评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。
92、我国《公司法》规定，在股份有限公司中，董事会对股东大会负责，经理对董事会负责。
93、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。
94、对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。
95、证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
96、我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。
97、中国证监会自受理公司公开发行股票申请文件到做出是否核准决定的期限为3个月。
98、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
99、期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。
100、全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。
答案：
第1题
试题答案：
A
第2题
试题答案：
A
第3题
试题答案：
C
第4题
试题答案：
A
第5题
试题答案：
C
第6题
试题答案：
A
第7题
试题答案：
A
第8题
试题答案：
B
第9题
试题答案：
C
第10题
试题答案：
B
第11题
试题答案：
B
第12题
试题答案：
B
第13题
试题答案：
A
第14题
试题答案：
B
第15题
试题答案：
B
第16题
试题答案：
B
第17题
试题答案：
A
第18题
试题答案：
B
第19题
试题答案：
B
第20题
试题答案：
D
第21题
试题答案：
A
第22题
试题答案：
C
第23题
试题答案：
B
第24题
试题答案：
A
第25题
试题答案：
D
第26题
试题答案：
C
第27题
试题答案：
D
第28题
试题答案：
B
第29题
试题答案：
D
第30题
试题答案：
B
第31题
试题答案：
A
第32题
试题答案：
B
第33题
试题答案：
C
第34题
试题答案：
A
第35题
试题答案：
C
第36题
试题答案：
ABC
第37题
试题答案：
ABC
第38题
试题答案：
ABD
第39题
试题答案：
ABCD
第40题
试题答案：
AB
第41题
试题答案：
ABCD
第42题
试题答案：
ABCD
第43题
试题答案：
ABC
第44题
试题答案：
ABC
第45题
试题答案：
ACE
第46题
试题答案：
ABCDE
第47题
试题答案：
BD
第48题
试题答案：
BD
第49题
试题答案：
ABC
第50题
试题答案：
ABD
第51题
试题答案：
AC
第52题
试题答案：
ABCD
第53题
试题答案：
ABDEF
第54题
试题答案：
ABC
第55题
试题答案：
AB
第56题
试题答案：
ABC
第57题
试题答案：
AD
第58题
试题答案：
ABC
第59题
试题答案：
BCD
第60题
试题答案：
ABCD
第61题
试题答案：
BC
第62题
试题答案：
ABD
第63题
试题答案：
ABCDEF
第64题
试题答案：
ABCD
第65题
试题答案：
ACD
第66题
试题答案：
错误
第67题
试题答案：
错误
第68题
试题答案：
错误
第69题
试题答案：
正确
第70题
试题答案：
正确
第71题
试题答案：
正确
第72题
试题答案：
正确
第73题
试题答案：
正确
第74题
试题答案：
正确
第75题
试题答案：
正确
第76题
试题答案：
正确
第77题
试题答案：
错误
第78题
试题答案：
正确
第79题
试题答案：
正确
第80题
试题答案：
错误
第81题
试题答案：
错误
第82题
试题答案：
正确
第83题
试题答案：
错误
第84题
试题答案：
错误
第85题
试题答案：
正确
第86题
试题答案：
错误
第87题
试题答案：
错误
第88题
试题答案：
错误
第89题
试题答案：
错误
第90题
试题答案：
正确
第91题
试题答案：
正确
第92题
试题答案：
正确
第93题
试题答案：
正确
第94题
试题答案：
正确
第95题
试题答案：
错误
第96题
试题答案：
正确
第97题
试题答案：
正确
第98题
试题答案：
正确
第99题
试题答案：
错误
第100题
试题答案：
错误
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