政治的起源福山.docx

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政治的起源福山

起源的必然+意外偶然->当代制度运作。

第一部分国家之前

第1章政治的必需

政治焦虑

20世纪90年代“第三波民主化”->21世纪第一个10年“民主衰退”->回到威权主义/民主制遭受侵蚀。

政治衰败

既防范暴政，又顺利行使国家权威->没有机制上保障。

民主->自利->特权->社会困境。

没有自制机制使制度适应不断变化的环境->短视补救->腐化自己。

无政府幻想

民主得民心，却在执行中失败。

新兴技术，主权黄昏，最小政府/无政府。

破易，立难。

穷国之所以穷，不是缺少资源，而是它们缺少有效的政治制度。

达到丹麦

民主、稳定、和平、繁荣、包容、政治腐败低。

自利+合法性->政治秩序基础。

中央集权，法治，负责制政府，相互平衡->现代自由民主制。

中国第一

现代政治制度历史远早于工业革命和现代资本主义经济->公元前3世纪在中国已经形成。

了解中国发明国家制度之前，必须了解战争起源和人类社会起源。

自然科学+人类生物学->为人类政治行为设定框架，但生物学不完全固定是起点。

第2章自然状态

自然状态（人性）->正义+政治秩序->现代自由民主制->培养各级人性美德

卢梭、霍布斯、洛克对自然状态的解释（西方政治自我解释）在一个重要论点上是错误的，即都视自然状态为隔离中的个体，都视社会为非自然的。

霍布斯式谬误：

假设个人主义->理性自利（解释自由至上商品交易）->制度克服更自然的群体本能（不是理解人类政治早期发展途径）

合作自然来源：

亲戚选择（生物学缘由）+互惠利他（第二生物来源）

黑猩猩政治与人类政治发展关系

寻找弱小敌人攻击消灭，取得各自统治地位后，行使权威->只有黑猩猩和人有此行为->假定：

人类从没作为隔离个体而存在，人类社会性不是因为文化和历史，而是人类天生的。

唯独人类

1%人类与类人猿分开的染色体->智人，有智慧的->与人合作，与人竞争。

自利推动社会群体中合作，也鼓励了欺骗和其他破坏性社会团结行为。

语言->抽象理论->心智模型+因果关系->原因归于冥冥中的抽象->宗教出现的基础->笃信一个无形的超自然秩序->解决集体行动难题，通过奖罚大大增强合作->加强规范和支撑社区->凝聚社会提供生存优势

宗教/民族主义/马克思主义->因果关系归因于无形力量->导向礼仪+改造自然，获得对环境主导->帮助区分群体，脱节于导致其产生的认知理论（自然）->礼仪不再代表心智模型而变成目的本身->人类之遵循规则，主要植根于情感，并不依靠理性过程（遵循规范的能力是遗传的）->将情感投入后设规范（如何恰当阐述+执行规范）->说教型进攻->把规则当作目标，给政治上造成难题->抗拒改革->政治衰败主要原因。

寻求认可的斗争

规范被赋予内在价值->为获认可的斗争（有生物学根源）->社会等级相对的，零和斗争，必然牺牲他人尊严->地位比赛不存在贸易中双赢。

政治发展基础

亲戚选择+抽象理论+遵循规范+他人认可。

社会高度保守->顽强抵制其支配观念->政治衰败->社会变化延长淤滞->继之以剧烈变革爆发->暴力对政治发展重要性->政治出现为了控制暴力，暴力又是政治变化的背景。

对他人价值做裁决，借此建立等级制度->政治最终植根于认可->合法性，广受欢迎观念思想。

进化与迁移

两次大迁徙->直立人（非洲到亚洲）/巨人（海德堡人，非洲到欧洲，欧洲后来人类）

第3章表亲的专横

卢梭->摩尔根（人类历史三阶段）->马克思（私人财产+家庭起源+共产主义等一系列进化论）->从简的发展模型是错误的（直线，先后阶段绝对）->误导数代学者

达尔文《物种起源》->生物进化原理用到社会进化上->殖民秩序，全球等级制度->北欧>黄/棕>黑->种族褒贬+逆反回潮

政治复杂性的进化不是直线的，任何指定历史阶段包含前阶段特征->人类社会复杂，很难由文化比较研究总结真正普遍规律，但也有进化形式中的规则性和同类性。

宗教->促进大规模集体行动，以祖先崇拜动员大量亲戚->对付敌人巨大优势，战争->他人模仿->战争早就国家/部落。

第4章

部落社会的财产、正义、战争

法国大革命分隔左右两派争议->私人财产

马克思基于摩尔根误解->阶级剥削兴起之前曾存在“原始共产主义”->集体化打破努力和报酬之间关联->共有财产灾难->讨价还价分割共有财产（理性），霍布斯“利维坦”->两个疑问->是否曾存在共有财产？

/是否有和平自发的“讨价还价”？

亲戚关系和私人财产

最早私人财产不属于个人，而属于宗族->动机不仅是经济，而是宗教、社会的。

第三方强制执行司法裁决，必须等待国家出现。

1.农业->人口高密度->私人财产更多->动产/不动产保护

2.人类连贯性暴力倾向->暴力发生于社会群体+狩猎

1，2->战争->致富+荣誉

长期互惠所建立的互相忠诚，是凝聚力的非经济原因。

部落社会向亲戚关系注入宗教意义和神灵制裁

不应低估俘获女人在早就政治组织方面的重要性

世界上只有欧洲打破了亲戚关系为凝聚基础的传统。

（基督教发挥决定性作用）中国从来未能成功压抑亲戚关系的弄权。

印度，亲戚关系与宗教互动->演变成种姓制度

从部落制到保护人——依附者和政治机器

部落制+分支世袭制->父母双传部落+接受无亲戚关系成员部落+因互惠和私人关系绑在一起的保护人和依附者->部落制是政治发展常数->领袖帮助促进团体利益，团体帮他获得竞选->以非人格化形式的政治关系取代部落政治的斗争，仍在21世纪继续。

第5章“利维坦”的降临

与部落相比，国家层次社会具有下列重要差别：

1.它们享有集中权力。

国王，总统，首相。

2.权力后盾是合法强制权力的垄断，体现在军队和警察。

3.国家权力领土性，不以亲戚关系的基础。

4.国家更为等级分明，更为不平等。

5.更为精心雕琢的宗教信仰，将合法授予国家。

退出亲戚关系->走向政治发展

避免重新部落化，不是所有社会都能自己过渡到国家层次。

国家形成理论

霍布斯：

国家（利维坦）通过权力的垄断保证公民安全，公民放弃各行其是的自由以作交换。

国家还提供公共服务。

作为回报，公民认可国家征税征兵。

如果主要动机是经济，推不出国家源于社会契约。

其实国家形成真正原因是暴力，或暴力的威胁。

社会契约只是有效途径，并非终极原因。

密集人口可能不是国家形成原因，只是中间变数。

阿拉伯国家创立靠宗教思想的政治力量。

宗教+军事，没有经济因素。

如果不能理解统治者如何控制宗教礼仪取得合法地位，就不能理解早期国家政治力量。

所以国家原生形成原因是若干因素汇合：

1.资源丰富有盈余2.社会绝对规模足够（初级分工+执政精英）3.居民收环境束缚4.部落群体愿意放弃自由来服从国家权力（武力或魅力）

所以霍布斯谬误：

国家产生起源于个人之间理性社会契约。

暴力从未被解决，暴力与合作不断反复，没有永久解决暴力的方法，只能将之移至更高层次。

物质条件+宗教->原生国家形成

竞争->大多数国家形成（非原生）

中国政治发展不同于西方：

其他建制化力量，无法抵消早熟的现代国家发展，无法加以束缚，例如法制。

不像欧洲、印度建制化社会力量抵抗国家发展。

中国国家行政动力——战争。

战争创建国家，国家发动战争。

第二部分国家建设

第6章中国的部落制

远古到秦，公元前2000到公元前221，整体数量3000到1.

中国/欧洲发动战争促使国家形成，封建属地逐渐聚合成领土国家，政治权力趋于集中。

现代非人格化行政脱颖而出。

封建制度独特之处是它分散的政治权力。

中国，亲戚团队治理自己封地享有实质性自治，更像部落；

欧洲，没有亲戚团队，促进社会合作，非人格化扎根，这就是中国和欧洲封建主义差别。

第7章战争和中国国家兴起东周（公元前770-256）真正国家成形：

常备军+官僚机构+度量衡+公共基建。

秦：

破坏世袭，提高社会流动性，大量征募农民，富国强兵，打造冷酷专政。

中国发明了现代官僚机构，周朝混乱中崛起。

官僚化始于军队，各项职能由规则转让给庶民。

战乱，打开思潮，如何施政+全国文化

早期亲戚人脉是中央集权障碍，法家把个人与国家绑在一起，所有国家都试图掌握各自的社会。

儒：

向后看，合法性扎根于古代实践；以家庭为榜样，为国家建立道德原则的意识形态，家庭责任大于政治责任。

道德专制主义。

法：

向前看，赏罚分明。

不是道德人，是自私人。

专制主义，剥去道德外衣。

中：

自上而下社会工程，不能达到目标。

父系社会死而不僵。

欧：

自下而上，基督教，理论层次，教会影响家庭。

第8章伟大的汉朝制度

秦始皇全凭赤裸的政治权力改变中国社会，极权主义+庞大社会工程，统一的中国，精英文化。

坚韧不拔，朝代兴旺和内乱后，总能浴火重生。

后进君主的复杂遗产，最不道德，但定义了中国文明。

在项羽封建复辟和秦始皇现代专政之间，汉高祖的政治权采取这种路线，创建双轨制度，部分地区恢复周封建主义。

家族地方权力，未有法律上权力基础，直接篡取中央政府，混乱时期产物。

国家稳定后，中央政府夺回政治体控制，法家的胜利。

意识形态：

儒家，读好经典做官敲门砖，科举制度雏形；民为邦本儒家简介重获尊敬，把负责制带进中国政府。

对皇帝唯一制衡是道德。

皇权限制官僚机构，官僚机构限制百姓，百姓靠武装起义对坏皇帝做最后制裁。

儒家天命流转原则，正当合法。

儒家反对法家赤裸专制，保护自己亲戚关系社会等级制度。

西汉中国政府几乎符合现代官僚机构全部特征。

推荐制度不能杜绝一切私人影响，任人唯贤有教育条件限制。

只有富贵人家才能培育出满腹经纶的儿子。

汉不寻常，文官掌兵。

原因：

军事等级建制化不如文官；真正政治权威在于教育和教养，不在于军队威力。

第9章政治衰退和家族政府的复辟

环境条件（饥荒，洪水），死亡人口2/3，道教兴起，非精英抗议宗教；外戚重用宦官，宦官残杀外戚，形成强大政治力量；家族经营篡取国家权力，削弱中央政府。

有趣问题：

中国为何再次统一？

（汉——隋300年争斗）

答案：

1.中国早熟现代化，最强大社会组织，继承者受制于汉朝中央集权制度，即合法性最终来源于天命继承。

2.秦汉时期统一的文化有着强烈的情感，特别是精英阶层，通知整体比通知部分更合法。

所以中国创建了现代国家第一个世界文明。

但不受法治限制，偏于专制。

后续中国政府收敛雄心与社会力量并存，专制但不极权。

第10章印度的弯路

早期政治发展与中国分流

四大社会阶层，瓦尔纳阶层：

婆罗门，祭司；刹帝利，武士；吠舍，商人；首陀罗，农民。

世俗/宗教一分为二，祭司享有道德权威，不受国家干涉。

迦提，种姓制度，所有瓦尔纳细分，对内通婚，职业秩序神圣化，机械团结和有机团结双重特征，政治力量依赖完全不同的社会基础。

印度——雅利安部落，黑海里海之间的俄罗斯南部，迁移至印度，开创印度政治发展。

印度的现在，看欧洲的过去。

统一的雅利安文明。

亲戚关系作为社会基本结构原则，与中国相近。

三大区：

北，梵语，印-雅后裔；南，达罗毗茶语；东，缅甸相邻；同地理、种姓制度及宗教不同，展示出巨大内部差异。

雅利安阶层征服达萨阶层，铁器使用，权力合法性，导致国家形成，暂时和中国西方无太大差别。

差别：

无幅员辽阔整体，无漫长战争，宗教祭司超越祖先崇拜，合法性可由任何人。

法律来自吠陀本集仪式，不来自政治权力。

制度>国王，摩奴法典，保护制度，法治雏形。

第11章瓦尔纳和迦提

社会理论学争辩：

经济利益与思想谁占鳌头？

马克思，现代理性选择，认为物质利益享有优先权，思辨时候建立来解释物质利益。

婆罗门教理背后高度合理性，始于否认现实的现象世界，个人一生都陷于自己的业力，社会升迁在现世达不到，只能指望来世，所以要有良好行为准则。

若不遵守，则降级，更加远离真正存在。

婆罗门教制度像巨大社会网络，不像天主教行使制度化权威。

较弱国家+强势社会，导致种姓制度+村民组织，这是印度社会支柱，限制政治权力。

婆罗门教社会制度对文化的控制，使大批印度人陷入贫穷和绝望。

婆罗门坚持口头传送吠陀本集，