证券投资考试及答案.doc
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《证券投资分析》模拟试题及答案
一、单项选择
1.衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。
C
A、普通股每股净收益 B、股息发放率 C、普通股获利率 D、股东权益收益率
2.从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略▁▁▁▁.B
A.更注重投资的安全性 B.能够承受投资的短期波动
C.不愿意为获得高收益而承担高风险D.愿意投资低等级企业债券
3.下列哪项说法是正确的？
▁▁▁▁.D
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标
B.基本分析是用来解决"何时买卖证券"的问题
C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：
▁▁▁▁.B
A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查
5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？
D
A.无效市场 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场
6.某个投资者的最优投资组合是由▁▁▁▁决定的。
D
A.有效边界 B.最高无差异曲线
C.有效边界和无差异曲线的交点 D.有效边界和无差异曲线的切点
7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：
▁▁▁▁.D
A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
8.不属于期货合约间的套利：
▁▁▁▁.C
A.市场内价差套利 B.市场间价差套利
C.期现套利 D.跨品种价差套利
9.不以"战胜市场"为目的的证券投资分析流派是：
▁▁▁▁.D
A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派
10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？
▁▁▁▁.D
A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B.博奕论 C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
12.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，分别用单利和复利的方法计算其投资现值为：
▁▁▁▁.A
A、单利：
6.7万元复利：
6.2万元 B、单利：
2.4万元复利：
2.2万元
C、单利：
5.4万元复利：
5.2万元 D、单利：
7.8万元复利：
7.6万元
13."正常的"收益率曲线意味着：
▁▁▁▁.D
（1）预期市场收益率会下降
（2）短期债券收益率比长期债券收益率低
（3）预期市场收益率会上升（4）短期债券收益率比长期债券收益率高
A.
（1）和
（2） B.（3）和（4） C.
（1）和（4） D.
（2）和（3）
14.在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是▁▁▁▁的观点。
A
A.市场分割理论 B.市场预期理论 C.合理分析理论 D.流动性偏好理论
15.下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素：
▁▁▁▁。
C
A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率
16.某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值▁▁▁▁.B
A.-2元元 C.18元D.20元
17.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
B
A、之下 B、之上 C、相等的水平 D、都可能
18.有关对存货周转率影响表述正确的是（）。
A
A、先进先出法下，通货膨胀引起存货周转率偏低
B、先进先出法下，通货膨胀引起存货周转率偏高
C、在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率偏低
D、期末存货升高，存货周转率增大
19.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。
C
A、一个区域 B、一条折线 C、一条直线 D、一条光滑的曲线
20.在宏观经济分析中，总量分析法是：
▁▁▁▁.C
A.动态分析 B.静态分析
C.主要是动态分析，也包括静态分析
D.主要是静态分析，也包括动态分析
21.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以"常住居民"为标准，"常住居民"指的是：
▁▁▁▁.D
A.居住在本国的公民 B.居住在本国的公民和外国居民
C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
22.在计算失业率时所指的劳动力指的是：
▁▁▁▁.C
A.年龄在18岁以上的人的全体
B.年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体
C.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体
D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体
23.下列哪一项不是财政政策的手段？
▁▁▁▁.D
A.国家预算 B.税收 C.发行国债 D.利率
24.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：
▁▁▁▁.D
A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D.公司的资金使用成本增加，业绩下降
25.有关债券久期的说法正确的是：
▁▁▁▁.A
A.是债券期限的加权平均 B.与息票利率正相关
C.与到期收益率正相关 D.能够精确的测量债券的利率风险
26.金融工程技术不包括：
▁▁▁▁.A
A.复制 B.分解 C.组合D.整合
27.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券▁▁▁▁.A
A.大得多 B.小得多 C.差不多 D.小
28.下列属于选择性货币政策工具的是：
▁▁▁▁.D
A.法定存款准备金率 B.再贴现政策 C.公开市场业务 D.直接信用控制
29.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：
▁▁▁▁.C
A.再贴现政策 B.公开市场业务 C.直接信用控制D.间接信用控制
30.影响我国证券市场供求关系的基本制度变革不包括▁▁▁▁B
A.融资融券业务 B.中小板推出 C.《证券法》修订 D.股权分置改革
31.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：
▁▁▁▁.C
A.制造业、建筑业、金融业三类 B.制造业、运输业、公用事业三类
C.工业、运输业、公用事业三类 D.公用事业、运输业、房地产业三类
32.下列哪项不属于上海证券交易所行业分类▁▁▁▁.C
A.工业 B.金融地产 C.农业D.能源
33.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：
▁▁▁▁.A
A.完全竞争 B.不完全竞争 C.寡头竞争 D.完全垄断
34.耐用品制造业属于：
▁▁▁▁.B
A.增长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.衰退型行业
35.相关关系▁▁▁▁.C
A、就是因果关系B、就是共变关系
C、包含线性和非线性相关关系D、变量间确定的依存关系
36.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：
▁▁▁▁.D
A.用该行业的历年统计资料来分析
B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
37.反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是：
▁▁▁▁.D
A.资产负债表 B.损益表 C.利润分配表 D.现金流量表
38.一元线性回归中，反应X对Y影响的显著性大小的参数是▁▁▁▁.C
A.判定系数 B.相关系数 C.斜率的检验统计量 D.斜率的大小
39.反映资产总额周转速度的指标是：
▁▁▁▁.C
A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.股东权益周转率
40.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
C
A、颈线 B、百分比线 C、通道线 D、黄金分割线
41.利用重置成本法对资产进行评估时，哪项损耗是由于外部环境变化引起的▁▁▁.D
A.实体性损耗 B.功能性损耗 C.市场性损耗D.经济性损耗
42.速动比率的计算公式为▁▁▁▁.B
A.流动资产-流动负债 B.（流动资产-存货）/流动负债
C.长期负债/（流动资产-流动负债） D.长期资产-长期负债
43.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？
▁▁▁▁.B
A.现金分红 B.送股 C.配股D.增发新股
44.公司分立属于：
▁▁▁▁.C
A.扩张型公司重组 B.收缩型公司重组
C.调整型公司重组 D.控制权变更型公司重组
45.关联交易属于：
▁▁▁▁.C
A.单纯市场行为 B.内幕交易 C.中性交易D.欺诈行为
46.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：
▁▁▁▁.D
A.资本结构 B.经营效率 C.财务结构 D.偿债能力
47.下列哪一项不是技术分析的假设：
▁▁▁▁.D
A.市场行为涵盖一切信息 B.价格沿趋势移动
C.历史会重演 D.价格随机波动
48.套利交易对期货市场的影响不包括：
▁▁▁▁.A
A.引起过度投机 B.抑制过度投机
C.有利于价格的正确定价 D.有利于市场流动性提高
49.利用WMS对市场判断，正确的是：
▁▁▁▁.B
A.WMS高于80，超买 B.WMS高于80，超卖
C.WMS高于20，超买 D.WMS低于20，超卖
50.有关权证价值的影响因素说法正确的是▁▁▁▁B
A.股票价格上升，认股权证价格下跌 B.股票价格上升，认股权证价格上升
C.到期期限延长，权证价格下跌D.波动率增加，权证价格下跌
51.大多出现在顶部，较为可靠的反转形态是▁▁▁▁C
A.圆弧形态 B.V形反转 C.喇叭形态D.头肩底形态
52.食品行业属于：
▁▁▁▁.C
A.增长型行业 B.周期性行业 C.防守型行业 D.衰退型行业
53.光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁.B
A.空方占优 B.多方占优 C.多、空平衡 D.无法判断
54.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁.A
A.原趋势不变 B.原趋势反转 C.趋势盘整 D.无法判断
55.波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁.A
A.上升5浪，调整3浪 B.上升5浪，调整2浪
C.上升3浪，调整3浪 D.上升4浪，调整2浪
56.只能用于研判证券市场整体形势的指标是▁▁▁▁.D
A.趋势型指标 B.超买超卖型指标 C.人气型指标 D.大势型指标
57.下面四个图形中，唯一只被当作整理形态的是：
▁▁▁▁.A
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