票据资产服务合同.docx

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票据资产服务合同

持有定向资产管理计划（投资于票据）业务项下系列合同

之

票据资产服务合同

编号：

甲方（委托人）：

住所（地址）：

法定代表人：

联系人：

电话：

传真：

乙方（保管人）：

住所（地址）：

负责人：

联系人：

电话：

传真：

鉴于：

甲方为依法成立的，在中华人民共和国境内有资产管理业务经营资格的证券公司；乙方为合法成立并有效存续的商业银行,经中国人民银行批准，有权开展票据保管及托收服务。

甲方委托乙方作为甲方提供的票据资产的保管人，为甲方所设立的“定向资产管理计划”项下票据资产及票据资产对应票据提供保管及托收服务。

为明确甲、乙双方的权利、义务和责任，依据中华人民共和国有关法律、法规及部门规章之相关规定订立本合同。

一、乙方服务内容和期限

（一）妥善保管本合同项下的票据资产及对应票据。

1.乙方具体保管的票据资产及对应票据见附件一《票据资产及对应票据保管清单》。

2.本合同所指票据资产是指与票据资产对应的银行承兑汇票到期托收、期间转让或以其他方式处置所产生的收入总和以及对票据款项的付款请求权及追索权。

3.本合同所指票据资产对应票据是指票据转让方已贴现或转贴现的尚未到期的银行承兑汇票。

（二）甲方委托乙方作为托收人，为本合同项下甲方票据提供到期托收服务。

（三）本合同项下服务期限同编号为的《定向资产管理合同》的期限，起始日为年月日。

二、票据资产及对应票据的保管

（一）票据的交接

双方约定本合同项下票据的交接采取如下方式：

1.保管期间内，甲方向乙方发送加盖甲方预留印鉴的每期《票据资产及对应票据保管清单》的指令，授权乙方进行验票、取票并进行保管。

乙方按照每期《票据资产及对应票据保管清单》对票据资产所对应的票据进行查验、保管。

乙方仅对票据表面的真实性进行审验，对票据瑕疵进行提示。

乙方对票据表面真实性以外的要素不承担审核义务（包括但不限于票据贸易背景真实性、甲方持票的合法性等）。

甲方申请审验的票据因贸易背景不真实、存在纠纷或其他违法情形所引起的一切法律责任均与乙方无关。

2.检查确认后，乙方对每期票据资产及对应票据进行单独存放，妥善保管，同时将《票据资产及对应票据保管清单》加盖预留印鉴后交付甲方。

3.对于不符合要求的票据（包括但不限于票据存在瑕疵、要素不清、票据真实性难以核验等），乙方应及时告知甲方，并有权拒绝接受该等票据。

（二）票据资产的调整

保管期间，在符合法律法规、监管机构规定及本合同约定的前提下，甲方可以对票据资产进行调整，乙方在接到甲方的书面指令后，按照甲方的授权进行操作。

三、票据资产的托收

（一）《票据资产及对应票据保管清单》中的票据到期的，甲方委托乙方将封存的票据拆包并按每张票据到期时间的先后顺序逐一办理票据资产到期托收。

（二）托收时，由乙方在票据背面“被背书人”栏按照相关规定签章后发出托收。

甲乙双方确认，乙方在“被背书人”栏的签章只作为票据托收的必要技术手段，乙方不据此对该批/笔代理托收票据对甲方主张任何票据权利，也不因托收拒付对甲方承担任何责任。

（三）乙方应在收到所有托收票据款项次日内，统一将回收的款项划付至甲方下列资产管理计划托管账户：

户名：

开户行：

账号：

四、票据资产保管费

经甲乙双方协商同意，甲方愿向乙方支付保管票据资产所产生的费用，乙方保管费年化率为％。

甲方按照委托保管的票据对应的（注：

该处空格请依照业务实际填写“资产管理计划项下委托资产本金”或“票据金额”）及对应的费率向乙方支付票据资产保管费，并在该期委托资金到期清算日后的五个工作日内一次付清保管费。

票据资产保管费用=保管的票据资产对应的资产管理计划项下委托资产本金（或票据金额）×【％】×该笔票据资产的实际保管天数/360天

票据资产的实际保管天数为：

自乙方向甲方签发《票据资产及对应票据保管清单》之日起，至乙方将该笔票据托收款项划付至甲方资产管理计划托管账户之日止。

乙方保管费用收款账户信息：

户名：

开户行：

账号：

五、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方有权根据本合同及资产管理计划文件的规定对票据资产进行管理、运用；

2.甲方有权根据本合同的有关规定向乙方发出指令；

3.甲方有权监督、检查乙方本合同项下义务的履行情况,了解委托保管票据资产的相关情况；

4.如果票据资产对应票据到期被拒付的，甲方委托乙方向票据承兑行行使付款请求权及向票据资产债务人行使追索权；

5.甲方按照本合同的规定，按时足额地支付保管费用；

6.甲方应对乙方开展的保管业务提供必要的协助和积极配合；如因甲方迟于或怠于配合或协助乙方管理票据资产，因此造成的损失由甲方自行承担，乙方不承担责任；

7.甲方确保将本合同中乙方履行的保管职责向本资产管理计划的委托人及/或受益人进行真实完整披露。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方按照本合同约定，对甲方委托保管的票据资产进行保管；

2.乙方按照本合同的规定收取保管费；

3.乙方应当妥善保管票据资产，在收到甲方交付的《票据资产及对应票据保管清单》后，按本合同约定进行验票、取票，并对票据资产所对应的票据进行妥善保管；

4.如果票据资产对应票据到期被拒付的，乙方应根据甲方委托及时向票据承兑行行使付款请求权及向票据资产债务人行使追索权；

5．乙方不得将与票据资产对应的票据交第三人管理，不得使用或者许可第三人使用与票据资产对应的票据；

6．在本合同项下所有票据均未到期前，甲方将票据资产转让给第三方的，则甲方向乙方向下达指令，乙方在收到指令审核无误后执行；

7.乙方应严格保管甲方的票据资产，在保管期间因乙方过错导致甲方的票据资产减少、丢失或损毁，乙方应承担相应的法律责任；

8.乙方对本合同项下票据资产的保管水平，应不低于乙方对自身持有的票据的保管水平。

六、违约责任

（一）本合同当事人违反本合同的约定，对方有权请求该当事人依照本合同的约定和该当事人做出的承诺和保证履行相应的义务；造成对方损失的，对方有权请求该当事人承担赔偿责任。

（二）乙方未能按照本合同约定履行保管职责，造成票据毁损灭失进而导致票据款项逾期收回的，自该票据到期日第十个工作日起（不含第十个工作日），乙方按逾期票据金额每日‰的标准向甲方支付违约金，但因不可抗力、邮局或承兑行过失、过错、甲方原因等非乙方原因造成票据逾期付款的情况除外。

（三）因乙方未按时托收、未及时划款等原因造成未及时将所收票据款项按时划付至甲方指定资产管理计划托管账户的，自该票据到期日第十个工作日起（不含第十个工作日），乙方按逾期票据金额每日‰的标准向甲方支付违约金，但因不可抗力、邮局或承兑行过失、过错、甲方原因等非乙方原因造成票据逾期付款的情况除外。

（四）甲方未按本合同约定支付乙方保管费的，自应付未付之日起，每日按未付金额的‰的标准向乙方支付违约金。

七、争议解决

（一）本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

（二）凡由本合同引起的或与本合同有关的争议和纠纷，各方应先协商解决；不能协商或协商不能达成一致的，在乙方住所地的法院以诉讼方式解决。

八、合同生效

本合同经甲乙双方法定代表人/负责人或授权代理人签字或盖章并盖公章或者合同专用章后生效。

九、其他事宜

（一）本合同未尽事宜，合同各方可根据有关法律、法规的规定，共同协商做出补充合同。

补充合同应由双方共同确认。

补充合同与本合同附件均为本合同组成部分，与本合同具有同等法律效力。

本合同项下往来的传真为本合同的组成部分，如传真件与原件不符，以传真件为准。

（二）保密条款：

1.各方对于本合同以及与本合同有关的事项承担保密义务，未经其他方书面同意，任一方不得将本合同的任何有关事项向除甲、乙双方以外的第三方披露，但是因以下情况所进行的披露除外：

（1）任一方履行法律法规或资产管理计划文件规定的信息披露义务，向资产管理计划委托人进行的披露。

（2）向在正常业务中所委托的审计、律师等工作人员进行的披露，但前提是该等人员必须对其在进行前述工作中所获知的与本合同有关的信息承担保密义务。

（3）该等资料和文件可由公开途径获得或者该资料的披露是法律法规的要求。

（4）向司法机构或者根据任何诉前披露程序或类似程序的要求，或根据所采取的法律程序进行的与本合同有关的披露。

（5）任一方根据金融监管机构的要求，向金融监管机构进行的披露。

（6）因办理登记、变更等事项，向相关主管部门进行的披露。

2.本合同保密条款的约定效力至本合同规定的全部保密信息成为社会公众所知悉的信息后终止，不因本合同其它条款的无效、撤销或终止而受到影响。

（三）本合同一式份，甲乙双方各执份，每份具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代理人（签字）

乙方（盖章）：

负责人或授权代理人（签字）

年月日

附件一：

《票据资产及对应票据保管清单》

行：

以下为“定向资产管理计划”项下第期委托资金项下票据资产对应票据明细，请据此进行验票、取票并妥善保管，并在票据到期后进行托收。

序号

票号

金额（元）

出票人

承兑人

出票日

到期日

备注

附注：

保管期间内，我公司有权对上述资产清单进行调整，贵行应以我公司调整确认后的清单为准进行保管。

委托人：

年月日

收悉并据此办理相关票据资产的保管。

受托人：

年月日

附件二：

甲方预留乙方处用于《票据资产及对应票据保管清单》的印章：

乙方预留甲方处用于“入库单”、《票据资产及对应票据保管清单》的印章