CQI9特殊过程热处理系统评估.docx

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CQI9特殊过程热处理系统评估

特殊过程：

热处理系统评估（AIAGCQI-9）

关于AIAG

愿景

AIAG是OEM和汽车供应商共同合作的一个全球公认的组织。

建立于1962年。

AIAG致力于处理、解决影响世界汽车行业供应链的问题。

AIAG的目标是通过合作减少成本和复杂性；提高产品质量、健康、安全和环境；通过供应链完善市场的运营速度。

AIAG组织

AIAG由董事会成员、首席行政官、副总裁，全职员工和服务于各个项目团队的志愿者所组成。

在首席执行官的领导下，副总裁与管理总监、部门经理和项目经理一起制定计划，指导工作，协助协会的各项事务。

首席执行官和派驻总监都来自于各成员公司，任期各不相同。

AIAG项目

志愿者委员会致力于商务流程、支持技术和方法。

他们进行调查、开发、出版和提供有关标准、规范、标准商务实践、白皮书和指南的培训，涉及自动识别，CAD/CAM,EDI/电子商务，持续质量改进，健康关注，物料和项目管理，职业健康与安全，可回收货柜和包装系统，通讯和运输/通关等领域。

AIAG出版物

AIAG出版物反映的是那些与AIAG有密切联系的人们的一致意见。

AIAG出版物意在成为帮助制造商，客户和大众的指南。

现有的AIAG出版物并不排斥与本出版物不符的任何来自制造、市场和采购、产品使用，过程或程序的出版物。

注意事项

AIAG出版物遵循定期回顾的原则，用户要注意获取最新版本。

反馈过程

鉴于AIAG出版物可能无法涵盖所有情况，AIAG为此建立了一套反馈程序。

请参考本书最后的意见反馈表提交您的意见。

出版发行：

美国汽车工业行动集团

26200LahserRoad,Suit200

Southfield,Michigan48033

出版许可

AIAG质量引导委员会和委任股东批准该文件于2007年8月1日出版。

AIAG版权及商标声明

出版资料内容的版权，除非另有所示，为美国汽车工业行动集团AIAG所有。

任何参与本出版物编写的美国政府或州政府官员或雇员不得因其个人的官方职责而声称对本出版物所有。

AIAG保留对出版物内容的变更、发行、出版或部分改变其内容的一切权利。

出版物中包含的部分或全部信息不得在机构内部专卖或卖给其他公司。

版权侵犯时违反联邦法律的行为，将受到刑事和民事处罚。

AIAG和AutomotiveIndustryActionGroup都是美国汽车行动集团的已注册的服务商标。

2007美国汽车工业行动集团ISBN:

978-160-534019-7

前言

美国汽车工业行动集团（AIAG）委员会是由来自汽车行业的各成员公司的志愿者组成的。

预备过程审核工作由AIAG技术委员会完成。

技术委员会的主要任务就是准备汽车标准和系统要求。

由技术委员会的起草文件，须经指导委员会的复审和一致通过，放被采用。

文件需要经过质量指导委员会的批准方可出版。

在此，质量指导委员会感谢下列个人及其公司对本文件的出版做出的帮助。

致谢

核心成员：

PeteBatche-RobertBoschLLC

MelDilley-DaimlerChryslerCorp.

CurtHolemes-CommercialSteelTreatingCorp.

EdJamieson-BodycoteThermalProcessing

MedinaKaknjo-FordMotorCompany

BrettLenhansen-GeneralMotorsCorporation

PhilipMikula-TRWAutomotive,Inc.

MurliPrasad-GeneralMotorsCorporation

支持成员：

ToddBensinger-DaimlerChryslerCorp.

ScottBrodersen-DaimlerChryslerCorp.

DaveCalkins-DaimlerChryslerCorp.

LeonardGadzinski-AcumentGlobalTechnologiesNorthAmerica

TimGreen-BSIAmericas,Inc.

DaveHernacki-CommercialSteelTreating,Corp.

DaveHigdon-AcumentGlobalTechnologiesNorthAmerica

JeffMartin-ZFFriedrichshafen,AG

MikeOberg-Inductionservices,Inc.

MikeWiezbowski-DaimlerChryslerCorp.

关于AIAG．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1

前言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

致谢．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.1总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.3参考．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2热处理系统评估程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3特殊过程：

热处理系统评估程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

封面表填写说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

特殊过程：

热处理评估表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

作业审核说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

作业审核表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

附录A过程表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

附录B术语．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．66

简介

总则

CQI-9特殊过程：

热处理系统审核（HTSA）第2版的准备工作由AIAG热处理工作小组完成，这些热处理要求是对顾客和产品标准的补充。

HTSA可用于评审组织满足本要求、顾客、法规及组织自身要求的能力，同时也适用于组织和它的供应商之间。

在HTSA中，“应”（shall）表示自我评审的要求，不符合要求即判为“不满意”或“需立即改善”。

“应当”（should）仅表示建议。

凡使用“例如”（Suchas）一词处，任何给出的建议仅起指导作用。

过程方法

HTSA支持ISO/TS16949:

2002技术规范中描述的汽车行业的过程方法。

热处理系统（HTSA）审核目标

开发热处理管理体系，以促进整个供应链的持续改进、强调预防缺陷、减少变差和浪费。

HTSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，定义热处理管理体系的基本要求。

HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体系的共同方法。

审核过程

除非顾客有其它的要求，应该每年进行持续审核以保证持续符合HTSA。

每一次审核都应包括对使用HTSA的组织的体系进行评审，后续的作业审核（见该文件的4.0节）应从要求符合HTSA文件要求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。

审核应该按照ISO/TS16949:

2002确定的过程方法进行。

审核员资格

执行HTSA审核的审核员必须具备下列特别经验：

1、必须是有经验的质量管理体系（QMS）内部审核员（例如：

ISO/TS16949:

2002，ISO9001:

2000）

2、审核员要具备热处理知识。

证据应包括至少5年热处理工作经验，或正规的冶金教育和热处理工作合起来至少5年。

3、审核员应了解并熟悉汽车质量核心工具的知识和应用，包括统计过程控制、测量系统分析、生产件批准、潜在失效模式及后果分析，和先期质量策划。

注意：

如果满足以上要求需要有多个审核员，那么应以满足第一条要求的审核员为主导。

其它要求

供应商应保持记录作为其符合HTSA的证据，同时针对任何不满意项应具有适合的行动计划。

这些证据应准备妥当，以供任何要求供应商符合本文件要求的顾客进行评审。

1范围

1.1总则

本文件为有实施适用的热处理的组织或它的供应商规定了过程的要求，他们需要：

●证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品

●通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增强顾客的满意

HTSA适用于汽车供应链中顾客指定的生产件和服务件的制造现场。

1.2应用

HTSA的所有要求都是通用的，并旨在适用于实施本文件涉及的热处理操作的所有组织，不论其类型、大小和产品。

注意：

过程表E仅对影响零件最终特性的工艺适用。

下面是五个针对不同热处理过程建立的构成表，在审核过程中要参照相应的构成表：

过程表A—鉄基

●渗碳

●碳氮共渗

●复碳或碳校正

●中性淬火工艺（淬火和回火）

●奥氏体等温淬火

●马氏体等温淬火

●回火

●析出硬化-失效

过程表B—鉄基

●渗氮（气体）

●铁素体碳氮共渗（气体或盐浴）

过程表C铝合金热处理

过程表D感应热处理-鉄基

过程表E退火、正火和消除应力

●对所有通过退火、正火和消除应力来达到零件所期望的最终特性的组织，也应满足CQI-9的要求。

这些过程表包括以下方面要求：

1、过程和检验设备要求

2、高温测量仪器

3、过程监视频次

4、过程中以及最终检验频次

5、淬火介质和溶液检验频次

这些过程表规定了过程参数的公差（Tolerance）以及过程控制参数和零件的检查频次，在HTSA表中的要求/指南会告诉审核员在什么时候去参考这些过程表。

1.3参考

下面是本文件参考的标准，其适用性局限在所涉及到的主题。

标准号

标题

标准组织

AMS2750D

高温测定法

SAEAerospace

www.sae.org

SAEJ415

热处理术语定义

SAEInternational

www.sae.org

SAEJ864

锉刀表面硬度测定

SAEInternational

www.sae.org

2热处理系统审核程序

1、从AIAG得到当前版本的CQI-9特殊过程：

热处理系统审核，第2版。

2、识别CQI-9特殊过程—热处理系统审核（第2版）所使用的所有热处理过程（参见CQI-9，1.2）将这些过程记录HTSA第1页上。

3、完成HTSA表，决定其符合程度。

每一次审核至少应完成一次作业审核（第四部分）

4、处理每一条“不满意”项并确定纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施。

纠正措施必须在90天内完成。

必须保持纠正措施及其验证的记录。

5、“需立即纠正”项要求立即遏制可能有问题的产品。

处理每个“需立即纠正”项目并确定纠正措施，包括：

根本原因分析和相应纠正措施的实行。

纠正措施应在90天内完成。

记录纠正措施（包括验证），并保留记录。

6、审核应该一年一次，除非客户有特别规定。

3特殊过程：

热处理评估

封面表填写说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

封面表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

第一到第三部分说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

第一部分：

管理职责和质量策划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

第二部分：

场地和材料搬运职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

第三部分：

设备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

完成作业审核说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

第四部分：

作业审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

填写封面表说明

1、厂点名称：

评估的厂点名称。

每个厂点一张表格。

厂点会由几幢大楼或在同一个通用区域内几个不同地点组成。

如果存在各自独立的管理层团队（质量经理或冶金专家），或不同的管理系统，则这些地点应被看作不同的厂点。

2、地址：

评估厂点的街道地址；可能会另外需要邮箱编号。

3、电话号码：

厂点的电话号码

4、传真号码：

厂点的传真号码

5、厂点内热处理雇员的数量：

在厂点内与热处理有关的雇员的数量，包括月薪和小时制的雇员。

6、内部处理商（Y/N）：

如果该厂点为自己公司热处理零件，则填写“Y”，反之，填“N”。

7、商业处理商（Y/N）：

如果该厂点除自己公司外还为其他公司热处理零件，填写“Y”。

如果该厂点不为其他公司热处理任何零件，填写“N”。

8、评估日期：

填写评估日期。

日期由字母和数字构成，以避免和其它数据格式混淆。

例子：

May3-4,2006

9、前次评估日期：

列出前次CQI-9特殊处理（热处理系统评估）的日期。

10、该厂点的热处理类型：

用选中标记标出厂点内所有实施的热处理类型。

该信息将决定审核所要使用的构成表。

没有列在封面表上的热处理过程不在此热处理系统审核之内。

11、现行质量认证：

热处理应列出各自的现行质量认证，比如：

ISO/TS16949:

2002,ISO9001:

2000。

可以是第三方认证或顾客质量认证。

如果是顾客质量认证，还应给出最近一次评审的年份。

12、重新评审日期（如有需要）：

如果初次评审由“不满意”项，热处理商应对每一项进行处理并纠正，包括根源分析和相应的纠正行为的实施。

此处要列出重新评审的日期。

原评审表上第一到第四部分的问题，也应该对实施的纠正行为作出修改。

另外，“不满意发现的数目”也应适当作出更改。

13、联系人员：

列出热处理组织内参与评审的主要成员的姓名、头衔、电话号码和E-mail地址（如果有的话）。

14、审核员：

列出审核员的姓名、所属公司、电话号码和E-mail地址（如果有的话）。

15、“不满意的”数目：

填写在评估过程中发现的“不满意”之处的数目。

16、“需立即纠正”的数目：

填写在评估过程中发现的“需立即纠正”之处的数目。

17、作业审核中的“不通过”的数目：

填写在作业审核中发现的“通过”之处的数目。

特殊过程：

热处理系统评估

工厂名称：

地址：

电话号码：

工厂的热处理类型：

传真号码：

过程表A-鉄基

渗碳

工厂的热处理员工人数：

碳氮共渗

碳校正

内部热处理商（Y/N）

中性淬火工艺

淬火和回火

商业热处理商（Y/N）

奥氏/马氏等温淬火

回火

评估日期：

析出硬化/时效

前次评估日期：

过程表B-鉄基

渗氮（气体）

铁素体碳氮共渗（气体或盐浴）

过程表C-铝

铝合金热处理

过程表D-鉄基

感应热处理

过程表E

退火

正火

消除应力

现行质量认证

重新评审日期（如有需要）

联系人：

姓名：

职务：

电话：

Email：

“不满意”的数目

“需要立即纠正”的数目

作业审核中“不通过”的数目

填写第一至第三部分的说明

在第一至第三部分列出了HTSA相关问题和对应的要求和指南，它们是：

●第一部分：

管理职责和质量策划

●第二部分：

场地和材料搬运职责

●第三部分：

设备

审核员应遵循第一到三部分中的“要求和指南”，结合热处理供应商针对要求提供的客观证据并进行评审，并注意：

NOTE1：

在“要求和指南”栏中，“应”（SHALL）表示要求，凡使用“例如”（Suchas）一词处，任何给出的建议仅起指导作用。

NOTE2：

当“要求和指南”栏提示审核员给出表中有相关的问题时，审核员应根据过程表内的特定部分来对热处理商进行审核。

NOTE3：

如问题不适用于热处理商,则在审核栏内填写“不适用-N/A”。

如果观察到的证据与提问相符，就将其填写在“客观证据”栏内，并且则在“满意”栏标记；反之，则标注在“不满意”栏。

NOTE4：

当对某问题进行评审时，发现有不符合规格的产品，审核员应该在“需立即纠正”（NIA）栏里作标记，同时要求立即对可疑产品进行遏制。

AMS2750D的一般说明：

AMS2750D在过程表的高温测定法部分（部分2.0）里被用作参考。

组织和供应商应遵循AMS2750D中涉及到的热电偶、热电偶和仪表的校验以及实施炉温均匀性测试程序的部分。

下面是本要求在各个部分中的例行情况：

热电偶和仪表

—部分3.1—温度传感器（热电偶）

—部分3.2—仪表—注：

AMS2750D所允许的频次降低，CQI-9是不允许的。

例外情况（CQI-9不需要满足以下部分的要求）

部分号解释

3.2.5.1&2在AMS2750D发布前一年购买的温度控制设备不包括在3.3.5.1和3.2.5.2内。

3.2.5.3.1一个点传感输入是可接受的。

3.2.5.5不要求在校准时进行敏感性检查。

系统准确性测试（SAT）程序（部分3.4）

—SAT应遵循下列两个方法中的一个来实施：

—CQI-9要求将控温热电偶（CTS）和

（1）经校准的检验热电偶（CTTS）或与

（2）常驻热电偶（R-T/C）进行对比检查，按照AMS2750D。

（1）在典型的操作温度范围内，CTS和CTTS的温差应为+/-5℃（或+/-10F）；

（2）在操作温度范围内的CTS和R-T/C的温度差应该在它们最近一次炉温均匀性测试时所确定值的+/-1℃（或+/-2F）之内。

这种检查应每周检查一次，按照AMS2750D的3.4部分进行的SAT不要求用此方法。

—任何纠正错误读数或验证测试结果的行为都应当被记录。

—对用在操作温度低于760℃（1400F）的设备上的K型和N型的热电偶，应每月检查一次，并且应至少每年更换一次。

—对用在操作温度大于等于760℃（1400F）的设备上的R型和S型的热电偶，应每月检查一次，并且应至少应每两年更换一次设备。

炉温均匀性测试（TUS）

—部分3.5.2—多个合格的工作温度范围

—部分3.5.3—加热炉改造

—部分3.5.4—加热炉修理

—部分3.5.5—初始TUS

●最小和最大的温度范围应根据AMS2750D进行试验。

例外情况：

如果合格工作区域内操作范围等于或小于85℃（153F）,则只要求试验一个温度。

该温度应在合格的工作区域的操作范围之内。

—部分3.5.6—定期的TUS（对于CQI-9，要求至少每年进行一次定期的TUS）

●最小和最大的温度范围应根据AMS2750D进行试验。

例外情况：

如果合格工作区域内操作范围等于或小于85℃（153F）,则只要求试验一个温度。

该温度应在合格的工作区域的操作范围之内。

—部分3.5.8—进行TUS时的加热炉参数

—部分3.5.9—插入TUS传感器时的加热炉温度

（热点偶）

—部分3.5.10—装料的条件

—部分3.5.11——TUS时的炉内气氛

—部分3.5.13—间歇式加热炉、盐浴炉、可控温度液浴炉、流化床除了；

●3.5.13.3.2：

CQI-9Y要求来自TUS传感器的数据被自动记录。

—部分3.5.14—连续式和半连续式炉

—部分3.5.15—连续式和半连续式炉，或者有整流器和消声器的加热炉的替代试验方式

—部分3.5.16—炉温均匀性测试传感器的故障

—部分3.5.18—A级或C级测试仪器的冷或热记录传感器的位置改换

—部分3.5.20—炉温均匀性测试仪器

—部分3.5.21—炉温均匀性测试报告

特殊过程：

热处理系统评估

序号

问题

要求/指南

客观证据

评估

不适用

满意

不满意

需立即纠正

第一部分：

管理职责和质量策划

1.1

现场是否配备专门的有资格的热处理专业人员？

为确保有足够可用的专业资源，现场应有专门的有资质的热处理人员。

该员应为全职职工，该岗位应在组织机构图上有所体现，岗位职责描述应清楚地表明该岗位应具备的资质，包括冶金学和热处理知识。

资格应包括至少5年热处理操作经验或正规的冶金学教育和热处理操作经验合起来至少5年。

1.2

热处理厂商是否进行先期质量策划？

厂商应有文件化的先期质量策划程序，应对每个零件进行可行性研究和内部批准。

热处理厂商可以将类似的零件定义为零件族来完成上述的研究与批准活动。

在零件批准程序被顾客批准后，不允许过程更改，除非顾客批准。

当要求对过程更改进行说明时，应联系顾客并保持纪录。

1.3

热处理FMEA是否是最新状态，并反映了目前的过程？

厂商应使用文件化的潜在失效模式及后果分析（FMEA）程序并确保FMEA及时得到更新以反映当前零件的质量状态。

FMEA应对每个零件或零件族编写，或者是针对特定工艺，为每个工艺编写。

在任何情况下，FMEA应覆盖从来料接收到零件发运的所有过程步骤，以及组织所定义的所有关键热处理过程参数。

FMEA应由跨功能小组来开发。

由组织或顾客确定的所有特殊特性应在FMEA中得到识别、定义和分析。

1.4

热处理过程控制计划是否是最新状态，并反映了目前的过程？

组织应使用文件化的控制计划程序并确保控制计划及时更新以反映当前的控制。

控制计划应按每个零件或零件族编写，或者针对特定工艺，为每个工艺编写。

在任何情况下，控制计划应覆盖从来料接收到零件发运的所有过程步骤，并识别所使用的设备和组织所定义的所有关键热处理过程参数。

控制计划应由包括市场操作者在内的跨功能小组来开发，并使之与相关联的文件，如作业指导书、流转卡（shoptravelers）、FMEA保持一致性。

所有由组织或顾客确定的特殊特性应在控制计划中得到识别、定义和分析。

用以评估过程和产品特性时的样本数量和抽样频次应与公差表中的3.0和4.0节中的最低要求保持一致。

1.5

所有与热处理相关的或参考的规范是否为最新版本的并可获得？

例如：

SAE\AIAG\ASTM\GM\FORD\DaimlerChrysler等

为确保所有的客户要求都被理解并满足，组织应备有所有热处理相关的以及客户引用的规范，并应有办法保证这些规范是最新版本的。

这些标准和规范包括但不限于由SAE\AIAG\ASTM\GM\FORD\DC等发布的相关文件。

组织应确保建立一个过程对所有来自客户及行业的过程标准