证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案.docx
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证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案
2013证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案
2013证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）
1.我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。
A.1990年7月3日
B1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
2.公开原则的核心要求是（）。
A.实现市场信息的公开化
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.上市公司对重大事项及时向社会公布
D.参与交易的各方应当获得平等的机会
3.根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.发行对象
B.债券持有人
C.发行主体
D.债券承销商
4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额市值
B.基金资产净值
C.基金资产总价值
D.双方协商
5.可转换债券具有（）的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（）元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
7.委托指令根据（）划分，有市价委托和限价委托。
A.委托时效限制
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.买卖证券的方向
8.在订单匹配原则方面，我国采用（）。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
A.代码制
B.挂名制
C.匿名制
D.实名制
10.（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管
B.证券交易
C.证券托管
D.证券交付
11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。
A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数
B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数
C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数
D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数
12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：
甲的买入价10.75元，时间为13：
40;乙的买入价10.40元，时间为13：
25;丙的买人价10.70元，时间为13：
25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。
那么他们交易的优先顺序应为（）。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
13.上海证券交易所大宗交易规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交
易金额不低于300万元人民币。
A.A股
B.B股
C.基金
D.国债及债券回购
14.（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A.意向申报
B.双边报价
C成交申报
D.定价申报
15.（）实行次交易日起回转交易。
A.A股
B.B股
C.权证
D.债券
16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：
5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现（）分钟以上中断。
A.10
B.5
C15
D.20
18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.证券经纪业务包含的要素不包括（）。
A.委托人
B.证券交易所
C.证券经纪商
D.中国证券业协会
20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司
B.基金公司
C.信托公司
D.资产管理公司
21.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
22.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
23.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务
B.交易通道服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
24.（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.无差异市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并
在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A.支付购买方式
B.承销购买方式
C.招标购买方式
D.同一价购买方式
26.首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.主板上市的
B.中小企业板上市的
C.代办股份转让系统上市的
D.二板上市的
27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A.平均申购数
B.抽签申购数
C.第一笔申购
D.最后一笔申购
28.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
29.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.申购和赎回的方式不同
B.设立后规模是否允许变动
C.发行规模不同
D.是否上市交易
30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
32.证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.买卖的随意性
D.交易的风险性
33.（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A.银行间市场
B.证券包销
C.柜台
D.上市证券
34.自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门
35.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.法律风险
36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.500%
37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.30%
B.15%
C.10%
D.20%
39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.15
40.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.推广机构
C.托管银行
D.结算托管部门
41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
42.证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。
A.1000股（份）
B.1000手
C.100股（份）
D.100手
44.标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C.股东人数不少于2000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.证券交易所
D.中国证监会
46.（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.1万张
B.3万张
C.5万张
D.10万张
51.（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.对话报价
B.双边报价
C.公开报价
D.格式化询价
52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
53.全国银行间市场买断式回购以（）。
A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
55.证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A.程序
B.性质
C.证券种类
D.证券数量
56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是（）。
A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。
A.拆借利率
B.活期贷款利率
C.活期存款利率
D.定期存款利率
58.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
59.（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
A.基金
B.债券
C.深圳A股
D.深圳B股
60.（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.价差风险
C.操作风险
D.流动性风险
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或。
两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1.下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（）。
A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.权证交易
3.根据发行主体的不同，债券种类主要包括（）。
A.私人债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
4.下列关于回购交易的说法，不正确的有（）。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。
A.书面报价
B.电脑报价
C.手势报价
D.口头报价
6.在订单匹配原则方面，我国采用（）。
A.价格优先原则
B.客户优先原则
C.时间优先原则
D.经纪商优先原则
7.投资者证券账户由（）负责开立。
A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
8.限价委托方式的缺点有（）。
A.成交价格有时会不尽如人意
B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C.成交速度慢，有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）自行协商确定。
A.前收盘价的上下30%
B.前收盘价的上下20%
C.当日已成交的平均价
D.当日已成交的最高、最低价之间
10.实行当日回转交易的有（）。
A.债券小宗交易
B.权证
C.债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
11.退市风险警示的处理措施包括（）。
A.股票报价的日涨跌幅限制为5%
B.股票报价的日涨跌幅限制为10%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
12.如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。
A.增发新股
B.权益分派
C.公积金转增股本
D.配股
13.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。
A.证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
14.经纪业务的主要环节包括（）.
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.清算交割
15.在证券经纪业务中，（）是招揽客户的前提和基础。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户关系建立
D.客户促成
16.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。
A.亲属关系型
B.直接关系型
C.陌生关系型
D.间接关系型
17.股票网上发行方式的基本类型有（）。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价发行
C.网上竞价发行
D.网上定价市值配售
18.下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（）。
A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
19.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A.询价时间
B.集合竞价交易时间
C.撮合交易时间
D.大宗交易时间
20.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。
A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.最近1年内不存在重大违法违规行为
21.下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
22.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定投资品种
C.确定投资事项
D.确定具体的资产配置策略
23.下列属于自营业务经营风险的有（）。
A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
24.下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
A.委托他人代为买卖证券
B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
26.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理合同
B.集合资产推广计划
C.集合资产管理风险提示书
D.集合资产管理计划说明书
28.证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A.董事
B.监事
C.从业人员
D.从业人员配偶
29.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.客户交存的担保物种类和数量
C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
30.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。
A.调整维持担保比例
B.调整标的证券标准或范围
C.调整融资、融券保证金比例
D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
31.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
33.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。
A.证券公司
B.政策性银行
C.保险公司
D.证券投资基金
34.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。
A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
35.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（）。
A.金融债券
B.企业债券
C.政府债券
D.中央银行债券
36.结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A.资金交收账户
B.证券交收账户
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