证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案.docx

1、证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案2013证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案2013证券从业资格考试证券交易模拟题及参考答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。A.1990年7月3日B 1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日2.公开原则的核心要求是( )。A.实现市场信息的公开化B.公正地对待证券交易的参与各方C.上市公司对重大事项及时向社会公布D.参与交易的各方应当获得平等的机会3.根据( )的不同，债券主要

2、有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.发行对象B.债券持有人C.发行主体D.债券承销商4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具有( )的双重特性。A.股权和期权B.债权和期权C.债权和权证D.债权和股权6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。A.委托时效限制B.委托订单的数量C.委托价格限制D.买卖证券的方向8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.经

3、纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。A.应计利息额一债券面值票面利率365(天)已计息天数B.应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C.应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D.应计利息额=债券面值贴现利率3

4、65(天)已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A.丁、丙、乙、甲B.丁、甲、丙、乙C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A.A股B.B股C.基金D.国债及债券回购14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标

5、准。A.意向申报B.双边报价C成交申报D.定价申报15.( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.权证D.债券16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为( )元。A.8.75B.9.20C.9.40D.10.1317.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现( )分钟以上中断。A. 10B.5C 15D.2018.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部

6、(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.3B.5C.10D.1519.证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券交易所C.证券经纪商D.中国证券业协会20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司21.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.风险提示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议D.客户交易结算资金银行存管协议书22.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起

7、( )日内申请注销。A.5B.10C.15D.2D23.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。A.有形服务B.交易通道服务C.信息咨询服务D.技术服务24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A.无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C.集中性市场营销策略D.分散性市场营销策略25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A.支付购买方式B.承销购买方式C.招标购买方式D.同一价购买方式26.首次发行的股票在( )，发行人

8、及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A.主板上市的B.中小企业板上市的C.代办股份转让系统上市的D.二板上市的27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。A.平均申购数B.抽签申购数C.第一笔申购D.最后一笔申购28.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.5B.10C.15D.3029.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。A.申购和赎回的方式不同B.设立后规模是否允许变动C.发行规模不同D.是否上市交易30.A公司权证的某日收

9、盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A.10%B.30%C.50%D.60%31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元32.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.买卖的随意性D.交易的风险性33.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A.银行间市场B.证券包销C.柜台D.上市证券34.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门35.(

10、)是证券公司自营业务面临的主要风险。A.经营风险B.政策风险C.市场风险D.法律风险36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.5%B.10%C.30%D.500%37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。A.证券公司与客户必须是一对多的B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例D.应在资产管理合同中约定具体投资金额38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，

11、并应当遵循分散投资风险的原则。A.30%B.15%C.10%D.20%39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.1540.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.推广机构C.托管银行D.结算托管部门41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A.2个B.3个C.5个D.10个42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资

12、产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。A.1000股(份)B.1000手C.100股(份)D.100手44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。A.在交易所上市交易满2个月B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%C.股东人数不少于2000人D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。A.中国人民银行B.国务院C.证券交易所D.中国证监会46.( )用于存放

13、客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。A.2.6B.2，3C.3，6D.3，1248.客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.50%B.130%C.150%D.300%49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。A.1993年12月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1993年12月和l

14、994年10月D.1994年10月和l993年12月50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。A.1万张B.3万张C.5万张D.10万张51.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A.对话报价B.双边报价C.公开报价D.格式化询价52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。A.30天B.61天C.91天D.137天53.全国银行间市场买断式回购以( )。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易、净价结算54.上海证券交易所规定，每一机构投资者

15、持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A.10%B.20%C.25%D.30%55.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A.程序B.性质C.证券种类D.证券数量56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。A.拆借利率B

16、.活期贷款利率C.活期存款利率D.定期存款利率58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。A.5%，20%B.10%，20%C.20%，30%D.20%，40%59.( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A.基金B.债券C.深圳A股D.深圳B股60.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A.本金风险B.价差风险C.操作风险D.流动性风险二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或。两个以上符合题意的正确答案。多选、少选

17、、错选、不选均不得分)1.下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.权证交易3.根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。A.私人债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券4.下列关于回购交易的说法，不正确的有( )。A.更多地具有长期融资的属性B.更多地具有短期融资的属性C.结合了期货交易和远期交易的特

18、点D.结合了现货交易和远期交易的特点5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A.书面报价B.电脑报价C.手势报价D.口头报价6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.价格优先原则B.客户优先原则C.时间优先原则D.经纪商优先原则7.投资者证券账户由( )负责开立。A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8.限价委托方式的缺点有( )。A.成交价格有时会不尽如人意B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格C.成交速度慢，有时甚至无法成交D.在证券价

19、格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。A.前收盘价的上下30%B.前收盘价的上下20%C.当日已成交的平均价D.当日已成交的最高、最低价之间10.实行当日回转交易的有( )。A.债券小宗交易B.权证C.债券大宗交易D.专项资产管理计划协议交易11.退市风险警示的处理措施包括( )。A.股票报价的日涨跌幅限制为5%B.股票报价的日涨跌幅限制为10%C.在公司股票简称前冠以“ST”字样D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样12.如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权

20、。A.增发新股B.权益分派C.公积金转增股本D.配股13.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A.证券公司不赚取买卖差价B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入14.经纪业务的主要环节包括( ).A.证券账户管理B.资金账户管理C.证券委托买卖D.清算交割15.在证券经纪业务中，( )是招揽客户的前提和基础。A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成16.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。A.亲属关系型B.直接关系型C.陌生关系型D.间接

21、关系型17.股票网上发行方式的基本类型有( )。A.网上累计投标询价发行B.网上定价发行C.网上竞价发行D.网上定价市值配售18.下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收19.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。A.询价时间B.集合竞价交易时间C.撮合交易时间D.大宗交易时间20

22、.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D.最近1年内不存在重大违法违规行为21.下列有关自营业务的含义，正确的有( )。A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利22.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。A

23、.具体投资项目的决策B.确定投资品种C.确定投资事项D.确定具体的资产配置策略23.下列属于自营业务经营风险的有( )。A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失24.下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A.委托他人代为买卖证券B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券25.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。A.证券公司与客户必须是“

24、一对一”B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D.具体投资方向应在资产管理合同中约定26.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的(

25、 )推广集合资产管理计划。A.集合资产管理合同B.集合资产推广计划C.集合资产管理风险提示书D.集合资产管理计划说明书28.证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。A.董事B.监事C.从业人员D.从业人员配偶29.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。A.融资融券业务客户的开户数量B.客户交存的担保物种类和数量C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额30.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。A.调整维持担保比

26、例B.调整标的证券标准或范围C.调整融资、融券保证金比例D.调整可充抵保证金有价证券的折算率31.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保资金账户33.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。A.证券公司B.政策性银行C.保险公司D.证券投资基金34.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权35.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。A.金融债券B.企业债券C.政府债券D.中央银行债券36.结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。A.资金交收账户B.证券交收账户