企业自我评估报告.docx

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企业自我评估报告

企业自我评估报告

篇一：

企业自我评估报告（一般认证）

外贸企业自我评估报告

企业名称：

海关编码：

填报日期：

（一般认证）__________________________________________________________________

说明

一、关于认证标准的归纳

本认证标准分为内部支配、财务状况、守法规范、贸易

安全和附加标准，共5大类18条29项。

其中前4类为基础

标准，第5类为附加标准。

二、关于认证标准的赋分规则

（一）基础标准赋分准则。

赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值

为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分

值为“0”、“-1”、“-2”。

达标：

企业实际情况符合该项标准。

该项国家标准中有分项

标准（用

（1）、

（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项

标准。

部分达标：

企业上市公司既定情况基本符合该项标准。

该项标准

中有分项标准（用

（1）、

（2）、（3）等表示）的，也应基本

符合每个分项标准。

不达标：

企业实际情况不符合该项标准规范标准。

相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该

项标准进行认证。

（二）附加质量标准赋分规则。

设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。

附

加标准分值最高为“2”，不重复记分。

三、关于认证标准的通过条件

企业同时符合任一海关两个条件并经海关认定的，通过认

证：

（一）所有赋分项目各个均没有不达标（-2分）情形；

（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。

认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。

四、关于认证标准的自我评估

企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本

认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并

提交海关。

五、关于规范改进情形的适用

除本认证标准第9、10、11、12、14、19、20项外，其

绝不他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。

规范改进

期限由海关确定，最长不超过90日。

根据规范改进情况，

海关认定是否通过权威认证。

企业自我检验报告

（一般认证）

-5-

篇二：

企业自我评价报告

企业标准体系自我评价报告

企业名称XXXXXXXXXXXXX（公章）

评价组长XX

联系电话133XXXXX

评价日期

企业自我评价报告

编号：

日期：

2021年6月15日

篇三：

公司自我评论报告

篇一：

企业自我评估调查结果（一般认证）

企业自我评估结果报告

企业名称：

填报日期：

（一般认

证）__________________________________________________________________

说明

一、关于认证标准的进行分类

部控制、财务状况、守法规范、贸易

共5大类18条29项。

其中前4类为基础

加标准。

的赋分规则

分规则。

一是“达标”、“不达标”，对应分值

是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分

“-2”。

况符合该项标准。

该项标准中有分项

（3）等表示）的，也应符合每个分项

际情况基本符合该项标准。

该项标准

（1）、

（2）、（3）等表示）的，也应基本

条件不符合该项标准。

分规则。

适用”选项，对应分值为“2”和“0”。

附

本认证工作标准分为合为内安全和附加标准，标准，第5类为附二、关于认证标准

（一）基础技术规范赋赋分选项离骚分为两种，为“0”、“-2”；二值为“0”、“-1”、达标：

企业实际情标准（用

（1）、

（2）、标准。

部分达标：

化工企业实中有分项标准（用符合单个分项标准。

不达标：

企业实际项标准进行认证。

（二）附加标准赋设定“符合”和“不加标准分值最高为

“2”，不重复记分。

三、关于认证标准

的通过条件

证：

（一）所有赋分项

目均没有不达标（-2分）情形；

（二）认证标准总

分在95分（含本数）以上。

认证标准总分

=100+（所有赋分投资项目得分总和）。

的自我评估

评估，并将自我评估报告随认证申请一并

情形的适用

10、11、12、14、19、20项外，其

分达标的，允许企业规范改进。

规范改进

企业自我检验报告

-5-

篇二：

企业标准规范体系自我评价报告

企业标准体系自我评价报告

力华电磁设备有限公司评价组长：

联系电话：

评价日期：

企业自我评价报告

日期：

企业自我评价评分表

不合格报告表

日期：

篇三：

企业自我评价报告

四、关于认证标准认证标准进行自我五、关于规范改进除本认证标准第9、他项不必达标或者部（一般认证）企业名称：

山东科编号：

编号：

企业

自我评价报告

编号：

日期：

篇四：

企业自我评定评价报告

一、

公司建立内部控制制度构建的目的和遵循的原则

（一）公司内部控制

制度制定的目的

1、建立和完善符合

现代企业制度要求的公司治理结构及内部组织机构结构,已经形成科学的决策机制、执行机制和监

督机制,保证有效保证股份公司经营管理目标的实现。

2、建立有效的风险

控制系统,强化风险管理,保证公司四项经营业务活动

的正常有序运行。

3、建立良好的公司

内部经营环境,避免或降低风险、堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正各种错误、

舞弊行为,保护公司财产的安全完整。

4、规范公司会计行

为,保证会计资料真实可信、完整,提高会计信息质量。

5、确保国家有关法

律法规和公司最高层内部控制制度的贯彻执行。

（二）公司建立内部

控制制度遵循的原则

1、内部控制制度必

须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规范》以及英国公司的实际情况,与公

司经营范围、业务规模、风险状况及公司所处的环境相适应。

2、内部控制制度约

束公司内部所有人员。

全体员工必须遵照执行,任何部门和个人都不得拥有超越内部控制

的权力。

3、内部控制制度必

需先涵盖公司内部各项经济经济政策业务、各个部门和各个岗位,

并针对业务发展处理过

程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

4、内部控制制度要

保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工,

坚持不相容职务并置

互分离,确保不同机构和岗位之间权责职权分明、相互制约、相互监督。

5、内部控制制度的

制定应遵循效益原则,以合理的控制费用达到最佳的控

制效果。

6、公司内部控制制

度建设的核心是风险支配,以防范防范和化解风险为出发点。

7、内部控制制度应

随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和完善。

二、公司内部控制

的基本情况

（一）法人治理结构

作为一家上市公司,

公司已经根据《中华人民共和国国务院公司法》、中国证监会的有关法规的要求,建立起以股东大

会、董事会、监事会和经理层为基础的法人治理结构,并制定了《公司章程》、《股东大会

议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等议事规则和

工作细则,分别对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行规范。

公司“三会”制度

对公司股东大会、董事会、监事会,总经理的性质、职责

和工作程序,总经

理、董事、监事、总经理的任职资格、职权、义务以及考核奖惩等作了明确规定,明确了

股东大会、董事会、监事会以及高级管理层之间权力制衡关系,保证了公司最高权力、决

策、监督、管理机构的规范运作。

公司董事会下设战

略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核评价委员会这四个专门委员会,对董事会负

责。

发展战略委员会主要负责对公司长期发展发展战略以及影响公司的发展重大事项进行研究并提

出建议;提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选

择并提出建议;审计委员会主要并负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作;薪酬与考

核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,负责制定、审查

公司目前董事及高级管理人员提案的薪酬政策与方案。

（二）经营层组织结

构

为有效地计划、协调和牵制生产经营活动,公司已经根据实际情况,合理设置

了经营层组织工作机构,

现设有安全监督办公室、生管部、采购部、制造部、质量管理部、证券事务办公室、财务

部、技术研发中心、人力资源管理部、国内销售部、国际销售部等部门,科学地制定各部

门的职责和权限,形成相互监督、相互制衡机制。

同时,子公司通过编制岗位管理手册,使全

体员工掌握操行、业务流程等情况,明确权责分配,正确行使职权。

（三）公司内控制度

情况

1、治理层管理制度

公司根据权力机构、

执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确、精干高效的原则,建立健全了公司

的法人治理结构,同时建立健全各类的管理制度,如:

《公司章程》、《股东大会澳门基本法》、

《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事科研工作制度》等议

事规则和工作细则,以及《公司关联交易双方制度》、《重大经营根本性与投资决策管理制度》、《信息

披露管理制度》、《公司募集资金管理选用和使用办法》等相关制度。

2、质量管理制度

公司制定了健全的

《全面质量控制制度》,创建了专业的检测环境,导入了先进的检测设备,保证了原材料的

采购质量。

同时,公司是国内为数不多的配备了压缩冷凝机组试验平台的制冰系统供应商

之一,英国公司公司对质量管理给予高度的重视并严格执行,提高了公司竞争力生存能力和防范风险能力。

3、销售与收款管理

制度

公司制定了完善的

销售与收款管理制度,主要有《销售业务总则》、《产品

报价管理办法》、

《产品定价管理体制办法》《销售合同审批程序制度》、《销售合同管理有关规定》、《客户信用管理制度》、、

《销售做账管理办法》、《国际代理商管

理办法》等。

其中,根据公司非标产品较多的情况,《产品报价行政管理办法》、《产品定价管理

办法》分别对非标报价流程和新产品定价流程做了专门规定。

4、采购供应制度

公司采取“余量备

料高价以产定购”的模式进行原材料采购,并以预定采购

模式进行原材料和

辅助设备的采购,具有较为明显的原材料成优势和辅助设备成本优势。

主要制度有:

《采购

业务总则》、《物资采购运营管理办法》、《非标采购管理办法与操作规程》、《采购合同签订管理

办法》、《款项支付运营管理办法》、《采购管理办法与操作规程》。

5、定额管理制度

公司建立了较为完

善的陈锦华制度,主要有《原材料及半成品各样日常行政管理办

法》、《产成品日常

管理与运输组织管理办法》、《废损产品销售管理办法》、《存货盘点管理办法》、《仓库账目管理

办法》等。

定额管理制度的制定与实施对公司提升经营管理水平、提高企业效益、强化管

经义责任发挥了重要作用。

6、财务、会计管理

制度

公司目前的财务会计制

度执行国家规定的企业会计准则及有关财务会计补充规定,并建立了公司财务管理具体的人事管理

制度,并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序,公司目前仍然已制定并执行的

财务会计制度包括:

《部分资金计划管理办法》、《融资与担保监督管理办法》、《信用证管理办法》、

《外汇核销管理办法》、《会计核算管理规范》、《账户管理办法》、《银行结算行政管理办法》、

《票据业务管理办法》、《出差费用报销管理办法》、《备用金管理办法》、《会计基础工

作要求》、《财务印章管理体制办法》、《财务核算办法》等。

规范化这些财务会计制度对规范公司会计

核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止舞弊和堵塞漏洞提供了有力保证。

7、人事行政管理制度

公司坚持“以人为

本”的理念,制定建立了网络化的人力资源管理体系,在员工

的招聘、选拔、培

训、绩效管理和评价、薪酬和等方面制定了一系列详细的制度体系并予以实施。

（四）与控股股东及