证券从业资格考试试题及答案证券交易二.docx

证券从业资格考试试题及答案证券交易二.docx

《证券从业资格考试试题及答案证券交易二.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试试题及答案证券交易二.docx（36页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业资格考试试题及答案证券交易二

2020年证券从业资格考试试题及答案：

证券交易

（二）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内）

1．公开原则的核心要求是（）。

A．参与交易的各方理应获得平等的机会

B．交易各方要即时公布相关信息

C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项即时向社会公布

2．从内容上看，权证具有（）的性质。

A．期权

B．期货

C．远期交易

D．可转换债券

3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（）。

A．可转换债券

B．B股

C．A股

D．封闭式基金

4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。

A．股东大会

B．董事会

C．理事会

D．总经理

5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。

A．投机收入

B．手续费和佣金收入

C．买卖证券的差价

D．投资收入

6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请能够成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（）。

A．正式会员

B．临时会员

C．普通会员

D．特别会员

7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A．交收

B．清算

C．成交

D．结算

8．下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A．人民币普通股票账户

B．人民币特种股票账户

C．证券投资基金账户

D．权证交易账户

9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（）。

A．邯郸钢铁

B．600001

C．邯郸钢铁股份有限公司

D．600001邯郸钢铁

10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（）。

A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

B．基金、权证交易为0．001元人民币

C．B股交易为0．01港元

D．债券质押式回购交易为0．005元人民币

11．验证主要是对（）实行核实。

A．客户委托时递交的相关证件

B．客户填写的委托单

C．客户的资金账户

D．客户的证券账户

12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A．1

B．2

C．3

D．4

13．甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价为10．50元，时间为13：

20；乙的卖出价为10．80元，时间为13：

35；丙的卖出价为10．65元，时间为13：

30；丁的卖出价为10．80元，时间为13：

40。

那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．丁、乙、甲、丙

B．乙、丁、甲、丙

C．乙、丁、丙、甲

D．甲、丙、乙、丁

14．退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以

（）字样，以区别于其他股票。

A．特别

B．*ST

C．PT

D．ST

15．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所实行的证券买卖应符合的条件不包括

（）。

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张

16．某固定收益证券现券在固定收益平台实行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（）。

A．4．85元

B．5。

05元

C．5．85元

D．6．05元

17．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

实时（）个买入申报价格和数量。

A．5

B．6

C．7

D．8

18．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。

A．中国证券业协会

B．中国人民银行

C．国家外汇管理局

D．中国证监会

19．个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A．有效身份证明文件

B．银行存款证明

C．资金存取密码

D．所在单位证明

20．（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中相关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A．《风险揭示书》

B．《客户须知》

C．《客户交易结算资金银行存管协议书》

D．《证券交易委托代理协议》

21．在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（）将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

A．第10个工作日

B．第5个工作日

C．第3个工作日

D．下一工作日

22．下列方法中，（）是营销人员在开发客户中使用最多的一种方法。

A．介绍法

B．缘故法

C．陌生拜访法

D．间接法

23．证券公司采用证券经纪人制度的，理应将与证券经纪人相关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A．证券交易所

B．公司住所地证监会派出机构

C．中国结算公司

D．中国证券业协会

24．下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。

A．挪用客户账户上的资金

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类

25．我国有很多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。

A．发行之后

B．发行中

C．发行之前

D．议价过程

26．根据现行相关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（）。

A．T+2日

B．T+4日

C．T+6日

D．T+11日

27．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）实行的。

A．商业银行清算系统

B．中国结算公司的交易清算系统

C．证券公司营业部

D．证券交易所清算系统

28．基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。

A．冻结期

B．交易期

C．等候期

D．封闭期

29．上海证券交易所可转换债券债转股通过（）实行。

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所清算系统

C．证券公司信息系统

D．互联网

30．代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司

B．海外上市公司

C．非上市公司

D．民营企业

31．证券公司的自营业务决策机构原则上理应按照（）来设立。

A．“监事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制

B．“投资决策机构-自营业务部门”的二级体制

C．“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制

D．“董事会-投资决策机构”的二级体制

32．证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是（）。

A．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

B．证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失

C．证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失

D．证券公司因为市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失

33．下列事项中，不属手内幕信息的是（）。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%

D．公司债务担保的重大变更

34．关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是（）。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

35．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会报送的材料。

A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上1年度净资产验资证明

D．资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书

36．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中准确的有（）。

A．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币

B．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

C．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币

37．定向资产管理业务的投资风险由（）承担。

A．客户自行

B．证券公司

C．资产托管机构

D．客户与证券公司按照比例

38．集合资产管理计划说明书理应清晰地说明的内容不包括（）。

A．委托人参与集合资产管理计划的安排

B．风险揭示

C．资产管理事务的报告

D．资产管理负责人签署的承诺书

39．客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（）。

A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中因为市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动．造成证券公司管理的客户资产亏损

D．因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失

40．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

A．1万元以上5万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上20万元以下

D．5万元以上30万元以下41．融资专用资金账户用于存放（）。

A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

42．实行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（）。

A．客户证券投资的风险偏好（平衡、稳健、激进）

B．投资的主要品种

C．操作风格

D．投资的规模

43．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”

D．填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议

44．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A．收盘价

B．前一日平均价

C．最新成交价

D．净值

45．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户理应自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．1

B．2

C．3

D．4

46．可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，理应以证券市值按规定的折算率实行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率不超过（）。

A．70%

B．80%

C．90%

D．100%

47．维持担保比例的计算公式为（）。

A．维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）

B．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）

C．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）

D．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）

48．证券金融公司展开转融通业务，理应向证券公司收取一定比例的保证金。

证券能够充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

49．证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A．15%

B．30%

C．45%

D．70%

50．深圳证券交易所当前实行标准券制度的债券回购交易品种有（）个。

A．9

B．11

C．12

D．15

51．（）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A．2004年记账式（十期）

B．2005年记账式（二期）

C．2005年记账式（十期）

D．2004年记账式（二期）

52．某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为136．8元，当月的标准券折算率为1．35。

该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

（不考虑交易费用）

A．2600

B．1350

C．4600

D．635

53．（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A．见券付款

B．券款对付

C．见款付券

D．迟付券款

54．上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式实行。

A．10000

B．50000

C．100000

D．1000000

55．货银对付原则是指（）。

A．在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额

B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款能够合并计算

C．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

56．（）是指因为证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A．本金风险

B．流动性风险

C．操作风险

D．价差风险

57．发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以补充此前的垫付款项，这个风险即为（）。

A．本金风险

B．流动性风险

C．操作风险

D．价差风险

58．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．5万元以上10万元以下

B．5万元以上30万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．10万元以上50万元以下

59．在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期实行的交收为（）。

A．定期交收

B．特约日交收

C．滚动交收

D．会计日交收

60．中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息。

A．活期存款利率

B．定期存款利率

C．金融同业活期存款利率

D．再贴现利率

二、多项选择题（本大题共50小题。

每小题1分。

共50分。

在以下各小题所给出的选项中。

至少有两个选项符合题目要求。

请将准确选项的代码填入括号内）

1．金融期货的主要种类包括（）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股权类期货

D．期权期货

2．下列关于指令驱动和报价驱动的说法，准确的有（）。

。

A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

3．证券交易所要对会员实行监督管理，其会员管理规则的内容包括（）。

A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理

C．证券交易及相关业务管理

D．日常管理

4．下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件（）。

A．依法设立且满2年

B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管*处罚的情形

5．B股账户按持有人能够分为（）。

A．境内投资者证券账户

B．境内机构投资者账户

C．境外投资者基金账户

D．境外投资者证券账户

6．证券买卖委托，从数量角度看，有（）。

A．市价委托

B．限价委托

C．整数委托

D．零数委托

7．下列关于证券买卖申报数量的说法，准确的有（）。

A．在深圳证券交易所债券交易中，债券面额1000元规定为1张

B．上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币10000元标准券为1手

C．深圳证券交易所当前债券质押式回购买卖申报数量单位为“张”

D．上海证券交易所债券质押式回购交易以100手或其整数倍申报

8．上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A．首次公开发行上市的股票

B．增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

9．下列各项关于佣金的收费标准，叙述准确的有（）。

A．证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行上限向下浮动制度

10．深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（）。

A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股

C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

11．在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）。

A．深证A股指数

B．中小企业板指数

C．创业板综合指数

D．深证基金指数

12．深圳证券交易所当前公布的指数包括（）。

A．中小板综指

B．深证B股指数

C．深证A股指数

D．上证180指数

13．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要能够公布的信息有（）。

A．成交额的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额

B．成交额的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额

C．股份统计信息

D．上海证券交易所认为应披露的信息

14．在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）做出的声明和承诺包括（）。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相对应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式

B．乙方具有展开证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相对应的服务

C．乙方承诺遵守相关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务

15．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．住址证明

B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

C．单位介绍信或街道证明

D．本人有效身份证明文件及复印件

16．证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（）。

A．证券投资咨询业务资格

B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C．投资决策由客户作出．投资风险由客户承担

D．投诉电话

17．根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。

A．保守型

B．稳健型

C．积极型

D．情绪型

18．下列属于证券公司委托证券经纪人展开证券经纪业务营销的，应该做到（）。

A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度

B．证券公司理应对证券经纪人实行很多于40个小时的执业前培训

C．证券公司理应与接受委托的证券经纪人签订委托合同

D．证券公司理应建立健全客户回访制度

19．技术风险主要来自于（）。

A．硬件设备

B．业务人员技术水平

C．操作人员熟练水准

D．软件

20．股票网上发行方式的基本类型有（）。

A．网上竞价发行

B．网上累计投标询价发行

C．网上定价市值配售

D．网上定价发行

21．关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中准确的有（）。

A．投资者通过交易系统实行投票均选择买入

B．申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意

D．对同一议案不能多次实行表决申报，多次申报的以第一次申报为准

22．根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

A．场内现金认购（网上）

B．场外现金认购（网下）

C．网上组合证券认购

D．网下组合证券认购

23．在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。

下列既属于报价信息又属于成交信息的有（）。

A．证券名称

B．证券代码

C．拟买卖价格

D．联系方式

24．证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。

A．已知

B．可测

C．可控

D．可承受

25．下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不准确的有（）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

B．证券公司不能够委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划

C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户能够转让其所拥有的份额

D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

26．在集合资产管理计划推广期间，证券公司能够（）。

A．自行推广集合资产管理计划

B．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益

C．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益

D．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划

27．集合计划审计报告理应在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（）提供。

A．资产托管机构

B．证券交易所

C．税务部门

D．客户

28．在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。

A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C．按合同约定承担投资风险

D．知情的权利

29．证券公司申请融资融券交易权限理应向证券交易所提交的材料包括（）。

A．股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

B．融资融券业务实施方案

C．融资融券业务资格申请书

D．融资融券业务内部管理制度的相关文件

30．业务执行部门的职责包括（）。

A．制定融资融券合同的标准文本

B．确定对具体客户的授信额度

C．对分支机构的业务操作实行审批、复核和监督

D．负责客户征信、签约、开户、保证金收取和