法规押题卷一题目.docx
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法规押题卷一题目
法规押题卷一（题目）
单选题
（1）期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A、罚款
B、取消从业资格
C、予以免职
D、出具警示函
（2）下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是（）。
A、理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过
B、理事会会议应当由理事本人出席
C、理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席
D、每位理事只能接受3位以下的理事代为出席理事会
（3）未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下处罚。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、以上均不正确
（4）非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A、勒令停业整顿
B、撤销期货业务许可
C、予以取缔
D、予以警告
（5）有权指定交割仓库的是（）。
A、期货交易所
B、期货公司
C、期货交易客户
D、期货监督管理机构
（6）建立股指期货投资者适当性制度的重要意义不包括（）。
A、保障股指期货市场平稳、规范、健康运行
B、防范风险
C、保护投资者的合法权益
D、保障期货公司持续盈利
（7）下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是（）。
A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
B、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
C、建立健全信息隔离机制
D、保持办公场所和办公设备的相互联系
（8）《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
（9）期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A、2年
B、6个月
C、1年
D、3个月
（10）期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少一人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。
A、5
B、3
C、7
D、10
（11）证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
（12）根据《期货交易管理条例》，有权批准期货交易所结算会员的结算业务资格的机构是（）。
A、国务院财政部
B、国务院期货监督管理机构
C、期货交易所
D、中国期货业协会
（13）期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、3
B、2
C、5
D、6
（14）下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。
A、净资本为20亿元
B、股东不适用净资本或者类似指标的，净资产为20亿元
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
（15）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于（）人民币。
A、10亿元
B、12亿元
C、15亿元
D、20亿元
（16）期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A、合并、分立、停业、解散或者破产
B、新增持有3%以上股权的股东
C、编写公司年报
D、选举高级管理人员
（17）期货公司（）不得由一人兼任。
A、人事经理和财务经理
B、董事长和总经理
C、总经理和CEO
D、总经理和人事经理
（18）期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。
A、当事人
B、参与方
C、第三人
D、合伙方
（19）某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。
下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是（）
A、因甲公司不是控股股东,经控股东大会批准,期货公司可以向其提供担保
B、期货公司不得向甲公司提供融资
C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D、甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
（20）审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是（）的职权。
A、股东大会
B、董事会
C、理事会
D、总经理
（21）客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。
A、客户承当全部责任
B、期货公司承担全部责任
C、客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任
D、期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
（22）非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。
A、向期货公司报告
B、向国务院监督管理机构报告
C、向期货交易所报告
D、向期货业协会报告
（23）期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。
A、10日
B、20日
C、30日
D、50日
（24）期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、10
D、30
（25）客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、其他人
（26）证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、5
B、10
C、15
D、20
（27）（）的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。
A、期货公司的管理人员和专业人员
B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C、期货业协会的工作人员
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
（28）下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、非期货公司结算会员
（29）证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A、各自所在地
B、证券公司所在地
C、期货公司所在地
D、任意
（30）根据《期货公司管理办法》,期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部的（）,结清期货业务并终止经营活动。
A、客户保证金和其他资产
B、场地、设备、资金证明文件
C、经营计划
D、发起人名单及其审计报告
（31）实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。
A、普通会员
B、非结算会员
C、结算会员
D、VIP会员
（32）期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A、期货业协会
B、证监会
C、国务院期货监督管理机构
D、期货交易所
（33）期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
A、1个月
B、12个月
C、6个月
D、2个月
（34）当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责。
A、总经理指定的董事
B、总经理指定的副总经理
C、总经理指定的监事
D、总经理秘书
（35）根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。
A、交易规则
B、期货交易所章程
C、股东大会
D、证监会
（36）期货公司拟变更法定代表人，应当向（）提交申请材料。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、中国证监会
D、住所地的中国证监会派出机构
（37）依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
A、期货交易所
B、期货公司
C、期货保证金安全存管监控机构
D、证监会
（38）根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。
A、期货公司的管理人员和专业人员
B、期货交易所的管理人员和专业人员
C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
（39）根据股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为（）。
A、资本证明
B、资产证明
C、净资本证明
D、净资产证明
（40）《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）。
A、期货交易所的非期货公司结算会员
B、期货投资咨询机构
C、证券公司
D、期货公司
（41）下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须条件的是（）。
A、具有期货从业人员资格
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、具有从事期货业务3年以上经验
D、通过证监会认可的资质测试
（42）下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。
A、客户可以委托他人下达交易指令
B、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
C、客户以书面方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D、客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
（43）某客户通过证券公司介绍参与股指期货交易，以下工作应由期货公司承担（）。
A、收取期货保证金
B、协助办理开户手续
C、提供期货行情信息
D、提供交易设施
（44）期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A、3个月
B、4个月
C、5个月
D、6个月
（45）下列关于期货经纪业务的表述，正确的是（）。
A、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保期货公司自身的利益优先
B、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内上报
C、期货公司应当按照价格优先的原则传递客户交易指令
D、期货公司应当在每日交易开市后为客户提供交易结算报告
（46）公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由（）提名。
A、监事会
B、中国证监会
C、董事会
D、董事长
（47）下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A、期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格
B、中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
C、中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理
D、期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
（48）通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。
A、证监会颁布的从业资格考试合格证
B、协会颁布的从业资格考试合格证
C、所在机构颁发的从业资格考试合格证
D、证券公司颁布的从业资格考试合格证
（49）期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。
A、终止营业部申请书
B、申请日前3个月月末的风险监管报表
C、拟终止营业部的决议文件
D、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
（50）客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当（）。
A、增加净资本
B、调减净资本
C、调减注册资本
D、增加流动负债
（51）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。
A、百分之八十
B、二分之一
C、百分之四十
D、百分之二十
（52）期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。
A、当日交易日日终
B、前一交易日日终
C、前两个交易日日终
D、前三个交易日日终
（53）申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A、5
B、15
C、20
D、10
（54）期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（）。
A、先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
B、先对出现保证金缺口的客户进行追索
C、先对出现保证金缺口客户的持仓进行强行平仓
D、先由结算机构确认缺口的大小
（55）期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、董事长
B、独立董事
C、监事
D、董事会
（56）会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。
A、半年
B、一年
C、三个月
D、季度
（57）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（）的要求提供相关资料。
A、国务院
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、国务院期货监督管理机构派出机构
（58）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,（）。
A、由中国证监会做出裁决
B、应当认为有效,分别承担一半的赔偿责任
C、应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的全部经济损失
D、应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
（59）期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A、5
B、10
C、15
D、20
（60）下列不属于期货交易所职责的是（）。
A、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B、发布市场信息
C、查处违规行为
D、提供投资咨询服务
多选题
（61）中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案（）。
A、首席风险官的学历背景及工作年限
B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C、首席风险官的培训情况和考试成绩
D、中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
（62）证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。
A、其全资拥有的期货公司
B、其控股的期货公司
C、被同一机构控制的期货公司
D、其他期货公司
（63）期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件有（）。
A、取得金融期货结算业务资格
B、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
C、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
D、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
（64）在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括（）。
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、信用卡消费单
D、其他收入证明
（65）下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。
A、期货公司的股东或实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或被强制执行时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
B、期货公司的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
C、期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
D、期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
（66）《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。
A、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同样者的名誉
B、贬低或诋毁其他机构、从业人员
C、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
D、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
（67）对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚（）。
A、责令改正
B、给予警告
C、单处3万元以下罚款
D、并处3万元以下罚款
（68）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时应当向公司全体股东提交书面报告。
A、风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B、期货公司风险监管指标不符合规定标准的
C、风险监管指标与上月相比变动超过15%的
D、风险监管指标与上月相比变动超过10%的
（69）下列哪些人员不得从事期货交易（）。
A、事业单位
B、期货交易所工作人员的亲属
C、期货业协会的工作人员
D、未能提供开户证明材料
（70）张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。
因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。
则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。
A、张某
B、王某
C、赵某
D、李某
（71）下列属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有（）。
A、期货从业人员辞职
B、期货从工业人员被解聘
C、期货从业人员死亡
D、期货从业人员请长假
（72）期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（）
A、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B、拟更换董事长、总经理
C、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D、客户发生重大透支、穿仓
（73）下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。
A、从业人员可以参与期货交易
B、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
（74）期货公司欺诈客户的行为有（）。
A、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
C、未将客户交易指令下达到期货交易所的
D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
（75）期货交易所履行的职责有（）。
A、制定并实施期货交易所得交易规则及其实施细则
B、发布市场信息
C、监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D、查处违规行为
（76）期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。
A、撤销其部分期货业务许可
B、撤销其全部期货业务许可
C、关闭其分支机构
D、关闭该期货公司
（77）金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。
A、为其客户办理商品期货结算业务
B、为其客户办理金融期货结算业务
C、为非结算会员办理商品期货结算业务
D、为非结算会员办理金融期货结算业务
（78）期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、营业执照被公司登记机关依法注销
B、成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
C、主动提出注销申请
D、国务院期货监督管理机构规定的其他情形
（79）下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）。
A、会员大会是会员制期货交易所的权力机构
B、审定期货交易所章程、交易规则及其修改方案是会员制期货交易所会员大会的职责
C、会员制期货交易所的会员大会由理事长主持
D、会员制期货交易所设理事会，每届任期2年
（80）国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有（）。
A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D、对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
（81）张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是（）。
A、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
C、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
（82）期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有（）。
A、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
B、不断提高文化程度,尽可能取得较高学历
C、加强业务知识更新,接受后续职业培训
D、在从事期货业务前,应当参加目前培训并通过考核
（83）期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的有（）。
A、期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
B、非受托人承担赔偿责任,客户予以追认的除外
C、受托人承担连带责任,客户予以追认的除外
D、非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外
（84）客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。
A、书面
B、电话
C、计算机
D、互联网
（85）为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）。
A、收付、存取或者划转期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、为客户提供期货资讯
D、中国证监会禁止的其他行为
（86）期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款：
（）。
A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务
C、违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D、伪造、涂改或者不按照规定
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