18000审核技巧和检查表.docx

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18000审核技巧和检查表

ISO18000-OHSMS通用审核要点2008-01-0813:

57:

39

1目的和范围

1.1为确保XXX审核人员对组织职业健康安全管理体系进行有效审核，特制定本工作指导书。

1.2适用于XXX各级审核人员认证过程中对组织职业健康安全管理体系进行审核。

2引用文件

2.1CNAS-CC41《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》

2.2CNAS-CC42《〈职业健康安全管理体系认证机构通用要求〉应用指南》

2.3CNAS-GC41《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》

2.4GB/T28001:

2001《职业健康安全管理体系规范》

3职责

3.1审核组负责本工作指导书的实施。

4指导内容

4.1职业健康安全管理体系审核由两个审核阶段组成，两个阶段的审核目的各有侧重。

4.1.1第一阶段审核目的：

通过对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面进行了解与观察，确定第二阶段的审核范围；通过对若干核心要素与标准符合性的审核，以及受审核方对审核中所发现问题的整改情况，确定第二阶段审核的可行性和条件；通过对组织所建立的文件化、结构化管理体系的了解，包括危险源及其相关风险、体系的策划和自我完善机制的实施状况，确定第二阶段的审核重点。

a）重点审核体系的策划情况，有关运行情况只深入到“做了没有”；

b）文审部分应着重评审组织是否按标准要求对相关要求进行了有效的策划；

c）通过现场审核，应确定第二阶段审核所需资源的配置情况，如审核组的人员组成、审核组的人员专业能力、所需的审核人日数等要求；

d）基于审查结果，综合评价组织管理体系的实施程度，判断是否为第二阶段审核做好了准备，并与组织有关人员进行讨论，商定第二阶段审核的细节。

4.1.2第二阶段审核目的：

证实受审核方实施了其方针、目标指标，并遵守了职业健康安全管理体系的各项相应程序；证实受审核方的职业健康安全管理体系符合标准的所有要求，能够实现其方针和目标；评价受审核方的职业健康安全管理体系是否符合审核准则，以决定其是否可以通过职业健康安全管理体系认证并推荐注册。

a）审查管理体系与相应的管理体系标准的所有要求的符合情况，并要求提供相应证据，评价“做得如何？

”，符合性和有效性如何？

b）体系范围包括管理层、各部门、车间，运行现场都要逐一进行审核；

c）相应管理体系标准的全部条款和要点都要逐项进行审查。

4.2审核内容安排

4.2.1第一阶段重点审核内容主要涉及4.1、4.2、4.3、4.5.4和4.6。

a）审核4.1是为了总体评价组织是否按标准建立和实施了体系运行，并确定其审核范围；审核4.2和4.3是要摸清组织的重大风险及其法律法规，从而确定方针、目标、措施和管理方案的适宜性和合理性。

因此，这几个标准条款一般要在第一阶段审核到位，否则，就会出现由于重大风险识别不全，目标指标和管理方案不合理，导致各层次、各部门的目标和控制失控。

到第二阶段审核时，就难以获取评价职业健康安全绩效以及实现目标能力的证据，给管理体系有效评价带来困难。

b）有关资源、作用、职责和权限、运行控制、应急准备和响应以及监测和测量，在第一阶段不作全面细微的审核。

其中4.4.1只要在现场确认组织机构和职责，有助于第二阶段审核的策划；而对4.4.6、4.4.7和4.5.1主要是了解有关程序是否建立并开始进行，即弄清楚准备情况，具体的运行实施情况，在第二阶段再作全面细微的审核，以确定其有效性。

4.2.2根据第一阶段已重点审核的结果，第二阶段需进一步补充审核与条款4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.4和4.6有关的内容，条款4.4.2~4.4.7和4.5.1~4.5.3在第二阶段都必须全面系统的审核。

4.2.3通过上述安排，明确区分了两个阶段的审核内容和方法，能实现两个阶段的审核目的，也能解决两个阶段审核的重复问题和某些条款审核不到位的问题，从总体上能够提高审核的绩效和认证的有效性。

4.3通常情况下，第一阶段审核应在组织现场进行，以下情况可考虑不到现场进行：

4.3.1ISO17021：

2006标准9.2.3.1.1条规定：

“对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行”，这是由第一阶段审核目的所决定的，为了实现第一阶段审核目的要求安排的审核内容，大部分只有到现场才能准确获得相关信息。

但是对于一些个案，可以不到现场进行第一阶段审核。

4.3.2集团公司下设的各个分公司，如果他们的活动、产品和服务的性质，规模及其重要因素都相同，要求XXX对其分公司管理体系分别进行初审，不一定要到每一个分公司的现场进行第一阶段审核。

例如：

某集团跨省市建立了许多省（市）公司。

2002年，集团（广东）有限公司通过了XXX职业健康安全管理体系认证，当时安排了第一阶段现场审核。

2006年，集团（四川）有限公司申请XXX职业健康安全管理体系认证。

由于为同一认证机构，主要审核人员也没有变化，更重要的是这个公司除规模较小外，其产品、工艺过程、设施设备等乃至组织机构都与前一个公司相同或相似，建立体系的策划输出也基本相同，因此，四川公司初次审核的第一阶段审核可以不到现场进行。

4.3.3组织规模和运作场所很小，管理体系所涉及的过程和重要因素又很简单，且该组织已获得其他管理体系的认证证书。

当这个组织提出申请职业健康安全管理体系认证时，可考虑不到现场进行第一阶段审核。

例如：

某矿泉水厂是一家只有20多人专门生产天然矿泉水、饮用纯净水的企业，只有1条生产线，生产工艺简单，关键控制点较少，而且该厂已通过QS认证，另外该厂已通过XXX的QMS认证，XXX对该厂的组织结构、生产过程、场地和范围等比较了解，因此，对该厂的职业健康安全管理体系初次审核的第一阶段审核可以不到现场进行。

4.3.4组织已先后获得不同认证机构颁发的几个不同管理体系的认证证书，并有效运行。

后该组织将这几个管理体系整合成一个综合体系，并向XXX提出申请时，由于体系运行比较成熟，可考虑不到现场进行第一阶段审核。

例如：

某厂于2003年取得XXXISO9001：

2000QMS认证证书，2000年8月和2004年5月分别获得了其它两个认证机构颁发的职业健康安全管理体系和EMS认证证书。

基于该企业质量管理体系和其它两个体系获证后的有效运行情况，同时基于对该厂的熟悉了解程度，2005年XXX在对该厂“三合一”体系整合认证时，第一阶段审核可以不到现场进行。

4.3.5不到现场的第一阶段审核仍应完成文件审查，并通过索取相关的资质证明、许可证和相关证明材料、初始评价报告、验收报告、检测报告以及审阅提供的内审和管理评审的记录和报告，从而能够确定审核范围、危险源识别的充分性、风险评价的合理性，并了解方针、目标和管理方案的制定情况，适用法律法规的收集情况及内审和管理评审的实施情况。

4.3.6第一阶段审核不到现场进行应经认证部主管领导批准后实施。

4.4注意事项

4.4.1在审核项目策划阶段，原则上不允许有计划的安排一、二阶段的现场审核连续进行。

4.4.2第一阶段审核发现的问题，通过开具不符合项报告或者观察项报告等方式要求组织进行整改，并提供证实材料，由审核组进行验证。

如果第一阶段提出的问题较多，可选择第一阶段现场验证的方式关闭，不排除需要重新进行第一阶段审核。

切忌在第一阶段审核发现的问题没有得到纠正的情况下，匆匆进行第二阶段审核。

如有不符合法规要求、监测不达标的情况，未经纠正，不可进入二阶段审核。

第二阶段审核时如发现第一阶段审核时已开具观察项报告的同类不合格，可以在第二阶段审核时开具不合格报告。

4.4.3证明其法律地位的相应文件包括：

企业法人营业执照；或事业法人登记证；组织机构代码证等。

4.4.4职业健康安全管理方面的合法性证明材料：

特殊行业（建筑、化工、采矿等）资质证书如：

安全生产许可证；消防验收报告；当地安全生产监督部门的守法证明。

4.4.5初审、复评、产品覆盖范围扩大应进行文审，应在审核前进行。

文审应由具备能力的审核员实施，审核组长应确认文审报告，并做出文审结论。

文审中发现的问题应修改并经过验证。

要素

审核内容

4.2职业健康安全方针

文件审核：

l是否建立了职业健康安全方针？

l方针是否与活动、服务、产品相适应，是否包含持续改进，遵守法律、法规和其他要求的承诺？

l是否规定了制定方针的原则、职责？

如何评审、修改方针？

l是否对组织的目标和指标给予指导？

l采取什么方式被公众获取?

l方针中的承诺是否反映了组织的职业健康安全基本准则和指导原则？

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n应建立适当的职业健康安全方针。

l一阶段现场审核部分

n了解方针和目标、重要风险和法律法规相关要求的一致性。

l第一阶段的审核重点为：

n方针是否由最高管理者制定，内容是否适合组织的特点，是否承诺持续改进和事故预防，是否承诺遵守有关法律法规和其他要求，是否建立和评审目标指标的框架。

n职业健康安全方针还需符合上一级单位（组织）的职业健康安全方针。

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

方针是否被员工所理解？

方针如何为公众所获得？

方针的适宜性评价和修改情况。

第二阶段的审核重点为：

受审核方对方针的管理情况，即是否形成文件并传达到全体员工，使员工了解方针并体现在实际工作中；

是否具有公开性，制定是否考虑到相关方的要求，相关方需要时能否易于得到；

是否对方针进行定期评审及修订，以适应组织内外部条件及要求的变化。

4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

文件审核：

l是否建立了危险源控制程序?

是否规定了危险源辨识、风险评价的方法？

是否可操作？

是否包括了：

n常规和非常规的活动；

n所有进入作业场所的人员（包括分包商和访问者）的活动；

n作业场所内的设施，无论其是由组织还是由外部所提供。

l建立目标时，是否对这些风险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此信息文件化和保持最新。

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n识别和确定应控制的危险源或风险。

l一阶段现场审核部分

n危险源的识别和评价程序和方法是否充分、合理。

l危险源识别的充分性与重要危险源评价的合理性。

审核人员应该通过文件审核中收集的受审核方的安评报告、"三同时"验收报告、厂区平面图、地理位置图、工艺流程图、动力及下水管网图、监测报告、主要有毒有害化学品清单、主要原辅材料清单、组织结构图、相关法律法规等资料，并结合现场观察所掌握的情况，判断受审核方对危险源识别的充分性。

识别是否有遗漏，是否覆盖了组织主要的活动场所，是否覆盖了与相关方有关的危险源，是否覆盖了组织产品的危险源。

l通过审核其评价过程是否按程序进行，评价结果是否具有再现性，判断受审核方对重要危险源评价的合理性。

l查阅危险源清单、重大危险源（风险）清单，确认：

n应具备上述清单；

n了解清单是否覆盖了企业体系范围内的常规和非常规的活动、所有人员（包括合同者、访问者）、所有设备（自有的、租用的）。

n清单内容应覆盖了下列情形：

u机械伤害（旋转、高空坠落、物体打击、高速运动等）；

u电伤害（触电）；

u生物伤害（传染病）；

u物理伤害等（热、烫、光、噪声、电磁污染等）；

u化学伤害（灼伤、中毒）；

u其他伤害（放射性）。

n应体现危险源和危害发生的三个方面：

u物的不安全因素；

u人的不安全行为；

u管理的原因。

l对活动、项目的任何可能的更改或补充，危险源和风险是否与之相对应？

l关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？

抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视，简单验证危险源是否遗漏，风险评价是否合理？

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n进一步深入了解识别和评价的充分性和合理性（包括对第一阶段观察项整改情况及验证）；

n审核体系范围内的所有部门/区域对危险源的识别情况及对相关重大风险的认识。

l应加强审核的深度，选择受审核方的典型产品、活动及服务进行代表性抽样，收集资料并深入进行现场观察，考察其危险源识别的充分性，并在全部抽样的基础上，再次把受审核方对危险源评价的合理性、有效性，对重要危险源抽样加以分析，以考察受审核方对危险源识别的过程是否严格按程序规定运行。

l风险评价：

n是否及时主动？

n现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？

n风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？

n为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息？

n提供必要的监测活动已落实？

l重点查需要采取控制措施的风险是否有遗漏？

评价是否合理？

4.3.2法规和其他要求

文件审核：

l应建立一个获取与本企业危险源有关的法律法规与其他要求的书面程序。

包括对获取法律法规与其他要求的有效性、适用性评价要求。

l程序是否明确获取渠道？

适用法规是否及时获取？

传达给员工和其他相关方的方式？

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n识别应遵守的法律法规和其他要求。

l一阶段现场审核部分

n收集的法律法规是否覆盖组织的活动、产品和服务，并识别到适用的条款，确认法律法规的识别充分与否。

l是否建立了获取和识别法律法规和其他要求的渠道。

l查阅受审核方对法律法规遵守程度的有关记录。

l查阅适用法律法规及其他要求清单，确认：

n企业是否识别了适用企业的法律、法规、标准、并且识别了适用条款；

n结合行业特点，从清单中随机抽取3—5份法律、法规、标准的文本验证其法规收集渠道是否畅通。

第二阶段审核：

l审核与法律法规和其他要求有关的程序文件，以及遵守法律法规相关要求等程序文件的实施情况，审核其各部门遵守法律法规的实际情况。

l关注员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关要求的信息。

l与重要危险源有关的岗位，必需了解相关的法律法规的相应要求。

应特别关注的安全法规标准

l中华人民共和国安全生产法2002.11.01

l中华人民共和国职业病防治法2002.05.01

l中华人民共和国道路交通安全法2004.05.01

l危险化学品安全管理条例2002.03.15

l特种设备安全监察条例2003.06.01

l工伤保险条例2004.01.01

l特种设备作业人员培训考核管理规则2001.12.21

l工业企业设计卫生标准GBZ1-2002

l工作场所有害因素职业接触限值GBZ2-2002

l工业企业噪声卫生标准GB/Z2-2002

l特种作业人员安全技术培训考核管理办法

l手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程GB3787-1983

l厂内机动车安全管理规定1995.04.07

l安全生产许可证条例2004.01.13

l起重机械安全监察规定1991.03.21

l气瓶安全监察规程2000.12.21

l在特殊行业领域，增加相关法律法规

4.3.3目标

文件审核：

l规定目标的原则、方法是什么？

程序是否规定了职责？

是否规定了目标修改的方法、时间？

l是否体现了职业健康安全方针?

是否考虑了重大危险源?

l目标指标是否层层分解并纳入相关人员职责范围?

l制定目标指标时是否考虑了相关方的观点?

l目标指标是否量化?

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n制定相关的职业健康安全目标（指标）。

l一阶段现场审核部分

n了解方针和目标、重要风险和法律法规相关要求的一致性，目标指标的量化和可测量性。

l受审核方确定的总体目标和指标是否与方针、重要危险源相一致，是否考虑了重要危险源并体现了方针的要求；

l是否符合有关法律法规和其他要求；

l是否与组织的规模及经济、技术、经营状况相适应并切实可行；

l是否考虑到相关方的有关要求；

l目标指标是否量化。

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n各层次的目标、指标的实施情况和实现能力。

l受审核方的目标和指标是否针对内部每一职能与层次建立并落实，目标和指标是否按计划完成。

审核人员可以根据受审核的实际情况，考察其目标和指标的制定是否合理。

4.3.4职业健康安全管理方案

文件审核：

l是否按目标制定了方案？

是否规定了每一项职责的具体方法、时间？

l是否适应职业健康安全方针和总体策划活动?

l是否有制度对职业健康安全管理方案加以监控和修订?

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n制定相关的管理方案。

l一阶段现场审核部分

n管理方案的内容是否包括：

目的、现状、措施、进度、责任部门、资金落实情况。

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n对管理方案的责任和相关部门检查方案的实施情况，包括到财政部门检查资金的落实情况。

4.4.1结构和职责

文件审核：

l审核范围内涉及的各部门是否做出了相应的职责说明？

l最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权及提供必备资源?

l管理者代表是否明确并理解其职责和权限?

l其它有关人员的职责和义务是否明确且形成文件?

l是否为职业健康安全设施和新项目的开发配置能实现目标指标必需的资源?

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n规定有关的责任机制，并确保相应人员的能力。

n各相关部门职责设定是否合理？

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n重大风险岗位的职责、权限和能力要求是否明确；

n基础设施、专项技能和财力资源情况。

l关注职责的传达是否到位？

进一步验证职责的合理性。

4.4.2培训、意识和能力

文件审核：

l是否规定了：

培训需求的收集、培训计划的策划、如何实施、效果如何检验？

关键岗位是否明确提出要求？

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n有关安全意识和技能的培训需求、计划及其实现情况。

l员工对职业健康安全重要性的认识程度如何?

l看培训需求是否合理？

是否按计划实施？

通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训效果。

l可能产生重大危险源的岗位有哪些?

这些岗位人是否经过培训?

培训记录是否保存?

l是否根椐需要对培训计划进行了制定、评审和修改?

l培训的效果是否进行了跟踪检查和记录？

l各层管理者是否具备必要的知识和技能？

4.4.3协商和沟通

文件审核：

程序中是否规定了内外交流、各类信息传递方式、途径、内容。

是否包括了：

l参与关于管理风险的方针和程序的制定和评审；

l参与影响作业场所安全卫生任何变化的商讨；

l在安全卫生事务上享有代表性；

l信息是否有记录？

是否规定了信息的处理、反馈？

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n规定有关的信息交流机制。

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n内外部协商与交流的实施情况；

n与员工代表座谈。

l抽一部门记录，看各类信息是否准确有效传递？

问员工，谁为职业安全卫生代表和管代？

l员工如何了解组织的职业健康安全信息,渠道是什么?

l员工是否了解职业健康安全状况的改进情况?

l是否有接收、答复员工、相关方关心问题的程序和制度？

l以什么方式将职业健康安全管理体系审核和评审的结果传达给所有有关人员？

l是否有收集和公布各界对职业健康安全意见和看法的制度？

4.4.4文件

文件审核：

l是否规定文件体系结构说明？

是否完全描述要素相关途径？

文件是否保持最小化，满足实用和有效要求？

l应建立职业健康安全管理体系的文件：

n职业健康安全管理手册（通常时）

n程序文件

n作业指导书（通常时）

l职业健康安全管理体系的覆盖范围信息应足够充分，体系的要求应覆盖到认证企业所确定的职业健康安全管理体系范围的全部活动、全部人员、全部设备设施，判断与认证范围和审核范围的一致性：

n查阅厂区平面图；

n查阅组织机构图，了解纳入体系的职能和部门有哪些，进而确认纳入体系的各场所与其管理职能的对应关系；

n判断是否将对职业健康安全有重要影响的部门或场所排除在体系之外。

注：

结合后面“运行控制的实施”、“法律法规符合情况”部分的审查，现场走访观察。

l是否与现行管理文件相结合?

l员工如何获取与其工作所需职业健康安全管理体系文件?

l关键活动和作业是否有危险控制程序?

l各层次文件接口是否良好,是否相互支撑,文件的一致性如何?

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n建立所需的文件系统。

l一阶段现场审核部分

n了解管理体系的建立、运行基本情况，重点检查组织文件描述的管理体系范围与现场运行情况是否一致。

4.4.5文件和资料控制

文件审核：

l程序化要求，界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本、文件修改方式，界定各层文件适用性。

l明确规定何时评审，评审后修改要求，旧文件处置规定，各文件标注方法。

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n体系文件的组成、审批、发放、修改、作废处置等情况。

l关注关键岗位是否有现行版本，查问相关文件记录，验证发放范围，满足要求，是否有旧文件回收？

文件评审是否合理？

通过记录了解评审人员与授权人员是否一致；旧版控制，如何销毁？

l体系运行的重要场所是否都能及时得到相应文件的现行版本?

4.4.6运行控制

文件审核：

l针对需要采取控制措施的风险设立了控制程序；

l程序对具体控制提出了明确要求；

l控制内容是否包括控制或降低职业安全卫生风险的要求。

第一阶段审核：

l一阶段文审部分

n对重要危险源的风险进行了运行控制。

l一阶段现场审核部分

n调查和确认组织的活动、产品和服务范围，组织范围，场地范围和平面布置（现场分布的距离）；

n审查职业健康安全评价报告、三同时验收报告、资质性证明文件、证明、固废危废的处理协议及相关方的资质证明；

n勘察生产现场，重点关注动力装置场所、危险化学品仓库、污染物治理设施、固废堆放场所和现场作业情况；

n了解生产状况（生产流程、班次安排等），车间分布。

第二阶段审核：

l二阶段审核内容和要点

n实施运行控制的情况；

n到相关部门逐项检查重大风险是否按相关程序进行管理和控制，确定其控制的有效性；

n检查对相关方施加影响的情况；

n检查职业健康管理、劳保和职业病的防治情况。

l与重大危险源有关的场所,是否确定和制定了文件化程序?

l程序中是否规定了运行标准,使用设备和应达到规范要求?

l是否对在用职业健康安全设备进行正常、有效的维护保养？

l是否建立和保持对与重大危险源有关的供方实施控制的管理程序？

特别关注：

l应具备有关运行控制方面的程序，行业特点不同差别较大，通常包括：

n结合行业特点的各岗位安全操作规程；

n特种设备的管理规定（起重机械、压力容器、机动车等）；

n危险化学品管理程序；

n设施、设备维护程序；

n与健康有关的管理程序（体检要求、女工保护、劳保用品管理等）；

n相关方（供方与合同方）管理程序；

n关键岗位要有安全操作规程。

l结合重要危险源信息，确认企业主要的危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象，关注其现场管理，人员行为，应表现出体系运行绩效：

n特种设备定期监测、使用状况；

n危险源处设置的设施、设备运行状况；

n生产现场安全设施状况：

防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等；

n