四川省区域性地方标准.docx

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四川省区域性地方标准

四川省成都市地方标准

《成都市小型企业安全生产标准化基本规范》（征求意见稿）编制说明

标准起草组

二〇一八年八月

一、工作简况

1.任务来源

为有效推进工贸行业小型企业安全生产标准化建设和达标考评提供标准依据，从而促进小型工贸企业依法规范安全生产工作、落实安全生产主体责任，成都市安监局提出制定四川省成都市地方标准《成都市小型企业安全生产标准化基本规范》的任务，具体工作由市安监局和市安科中心牵头，并联合市标院等相关单位共同完成。

近年来，小型企业发展迅速，企业规模小，企业产品单一，以来料加工或简单机械化为主，档次低，产品附加值低，企业内容管理松散，以个人化或家族式管理占绝大多数。

由于企业的性质决定，企业安全生产投入不足，安全生产基础差，企业主和绝大多数员工没有参加过安全生产培训，安全生产意识差，安全措施落实不到位，安全隐患多。

加之国家安全监管总局制发的《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》有些条款难以适应我市小型企业安全生产工作实际需要，系统性欠缺，很难达到和日常监察相结合。

2014年2月24日，国家安全生产监督管理局印发《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2014〕17号），依据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）制定，规定了冶金等工贸行业小微企业的划分要求、考评程序，考评标准等内容。

为有效实施《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010），进一步规范工贸行业小微企业安全生产标准化创建工作，各省、市相继发布工贸行业小微企业安全生产标准化评定的相关文件和标准，如广东省安全生产监督管理局2014年7月发布的《广东省安全生产监督管理局关于工贸行业小微企业安全生产标准化三级企业的评定办法》（粤安监〔2014〕89号）、江苏省2014年发布地方标准《工贸行业小微企业安全生产标准化基本规范》（DB32/T2546-2013）、山东省安全生产监督管理局发布《山东省冶金等工贸行业小微型企业安全生产标准化评定通用标准（试行）》（鲁安监发〔2013〕71号）等。

成都市安监局结合成都市小微企业安全生产实际情况，于2014年10月制定并发布《成都市冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（成安监〔2014〕100号），为更好顺利推进成都市冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化建设。

2.协作单位

成都安兴达安全技术咨询服务有限公司、成都慧安注册安全工程师事务所、成都市青白江区安全生产管理协会、成都市长城橡塑密封件有限责任公司、四川迅发门窗有限公司、

3.主要工作过程

1）前期准备。

2017年6月，在市安监局的指导下，市安科中心牵头成立标准起草组，标准起草组就《成都市小型企业安全生产标准化基本规范》地方标准研制工作召开了专题会议，对标准编制工作进行总体部署，力求科学性和实用性，拟定了标准编制工作方案。

2）拟定初稿。

2017年9月，标准起草组广泛收集国内外有关企业安全生产的法律法规、规章，相关政策文件、标准，网站报道，期刊论文等文献材料，并对其进行分析整理，搭建了标准框架，完成了标准初稿。

3）内部研讨。

2017年12月，标准起草组就标准初稿召开了多次内部讨论会，对标准进行反复修改，形成了标准工作组讨论稿。

2018年1月，起草组将标准工作组讨论稿征求市安监局意见，并与市安监局相关负责同志进行了讨论研究。

通过对接讨论，进一步明确了标准化需求和标准研制重点方向。

4）实地调研。

2018年3月，在市安监局的组织协调下，标准起草组前往成都市长城橡塑密封件有限责任公司、四川迅发门窗有限公司、成都安兴达安全技术咨询服务有限公司、成都慧安注册安全工程师事务所、成都市青白江区安全生产管理协会、等企业进行实地调研。

根据调研情况对标准进行了修改完善。

5）召开标准研讨会。

2018年5月，在市安监局的组织协调下，起草组组织召开了征求意见会，来自海信（成都）冰箱有限公司、成都南玻玻璃有限公司、艾默森自动化流体控制（四川）有限公司、中国重汽集团成都王牌商用车有限公司、全友家私有限公司、都江堰拉法基水泥有限公司、成都千树家具有限责任公司等十余家单位共计三十余人参加了会议，会上对标准定位、框架、具体内容条款进行了详细讨论。

2018年6月，就标准征求区（市）县安监局、市安监局局属事业单位等单位意见。

根据相关意见对标准进行了修改，形成了标准征求意见稿。

二、确定标准主要内容的依据

1．关于标准术语和定义

根据需要，本标准列出了“重大事故隐患”的定义参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）中对“重大事故隐患”的阐述。

“岗位达标”的定义结合《国家安全监管总局,中华全国总工会,共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》（安监总管四[2011]82号）中关于岗位达标的描述，参照国家标准《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T　33000-2016）第二部分“安全生产标准化通用条款解读”中关于“岗位达标”的描述进行定义。

国家法律法规、现行标准等文件中对风险的载体称呼不统一，“危险源”、“危险有害因素”、“危险点”、“风险点”、“风险源”、“风险点（源）”等叫法五花八门，导致企业无所适从。

系统安全工程理论将“危险源”分为“第一类危险源”和“第二类危险源”，把可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源，导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称为第二类危险源。

企业在实际应用中常常将第一类危险源称为“危险源”、“危险点”、“风险点”、“风险源”、“风险点（源）”等，将第二类危险源称为“危险有害因素”、“危害因素”、“危险和有害因素”等。

结合系统安全工程理论及实际应用情况，本规范将风险的载体——存在风险的设备设施、部位、场所、区域及作业活动——统一为“风险源”。

将第二类危险源称为“危险和有害因素”。

除了国家和成都市相关文件关于重大危险源管理外，结合企业实际情况，还存在一些如排查出的重大事故隐患且无法及时整改，或经风险评价确定为重大风险的设备设施、部位、场所、区域及作业活动需要企业重点管控的，将存在这种情况的设备设施、部位、场所、区域及作业活动定义为“重大风险源”。

2．关于标准编制的总体思路

本标准基于PDCA（计划、实施、检查、改进）循环方法论。

指导企业通过自主建立并保持安全生产标准化管理体系，并通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生产长效机制，持续提升安全生产绩效。

结合当前成都市安全生产监督管理局各处室的重点工作，将部分条款作为必须整改项，作为企业达标的其中一项指标。

3．关于标准主要内容

本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）中核心要求的八个要素为主体框架，分别为目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故查处、持续改进。

标准分为两大部分：

主体内容和评分表；主体内容参考《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016），评分表格式和内容参考《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》及《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分手册》。

根据成都市安监局的工作部署，结合成都市小型企业安全生产标准化达标情况，融入成都市相关要求。

表1成都市小型企业安全生产标准化基本规范标准内容框架

一级要素

二级要素

三级要素

1、目标职责40

1.1目标

1.2机构和职责

1.2.1机构设置

1.2.2岗位安全生产和职业卫生责任制

1.3安全生产投入

1.4安全文化建设

2、制度化管理30

2.1法规标准识别

2.2规章制度

2.3操作规程

2.4文档管理

2.4.1记录管理

2.4.2评估

2.4.3修订

3、教育培训30

3.1教育培训管理

3.2人员教育培训

3.2.1主要负责人和管理人员

3.2.2从业人员

3.2.3外来人员

4、现场管理330

4.1设备设施管理

4.1.1设备设施建设

4.1.2设备设施验收

4.1.3设备设施运行

4.1.4设备设施检维修

4.1.5设备设施拆除报废

4.2作业安全

4.2.1作业环境和作业条件

4.2.2作业行为

4.2.3岗位达标

4.2.4相关方

4.3职业健康

4.3.1基本要求

4.3.2职业病危害告知

4.3.3职业病危害项目申报

4.3.4职业病危害检测与评价

4.4警示标志

5、安全风险管控及隐患排查治理90

5.1安全风险管理

5.1.1安全风险评估

5.1.2安全风险控制

5.1.3变更管理

5.2重大风险源管理

5.2.1登记建档与管理

5.2.2监控与管理

5.3隐患排查治理

5.3.1隐患排查

5.3.2隐患治理

5.3.3验收与评估

5.3.4信息记录、通报和报送

6、应急管理40

6.1应急准备

6.1.1应急救援组织

6.1.2应急预案

6.1.3应急设施、装备、物资

6.1.4应急演练

6.2应急处置

6.3应急评估

7、事故管理20

7.1报告

7.2调查和处理

7.3管理

8、持续改进20

8.1绩效评定

8.2持续改进

4．关于一般要求

本标准提出了企业创建安全生产标准化的原则、建立和保持的要求，对自评和评审做了相关阐述，包括要素构成及分值、得分计算方式、达标条件等。

5．关于目标职责

企业安全生产标准化以安全生产方针、目标为核心，本标准从方针目标的制定、目标实施计划和评估考核提出了达标标准和考核条款。

本标准根据《成都市生产经营单位安全生产主体责任规范》（成安监〔2017〕55号）中关于主要负责人和相关人员的安全职责的要求；《成都市人民政府安全生产委员会办公室关于印发<全面推进企业全员安全生产责任制工作实施方案>的通知》（成安办〔2018〕9号）中关于企业建立全员安全生产责任制、包括责任制的考核和公示的相关要求融入达标标准和考核条款。

本标准根据《安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）和《成都市人民政府安全生产委员会办公室关于召开安全生产责任保险试点工作协调会议的通知》（成安办函〔2016〕39）号中关于提取标准、使用的范围和要求、建立使用台帐、员工保险和安全生产责任保险的相关要求编制了达标标准和考核条款。

本标准参考《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）要求，结合小型企业性质，制定了达标标准和考核条款。

6．关于制度化管理

本标准根据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）和《关于印发〈成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范〉的通知》（成安监〔2015〕37号）的相关内容，对法律法规识别清单和文本、制度建立和发放、岗位操作规程制定和公示、安全生产档案管理、制度评估和修订制定了考核要求。

7．关于教育培训

本标准根据《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第80号）的要求，对主要负责人、安全生产管理人员、从业人员、外来人员作了教育培训的要求。

8．关于现场管理

为提高生产设备设施的安全本质化程度，必须要严格执行国家有关建设项目”三同时“的规定，以《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第77号）和《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第90号）的要求作为考核标准。

企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求，以《工业企业总平面涉及规范》（GB50187）、《建筑设计防火规范》（GB50016）、《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140）和《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的相关要求对总平面布置、建筑设计防火、建筑灭火器配置和建筑防雷设施编制了考核要求。

结合小型企业设备设施设置与管理情况，本标准针对小型企业通用设备设施（含特种设备）及安全附件的运行、使用、检测等方面制订了考核标准。

本标准按照设备生命周期管理的程序对设备设施采购验收、设备设施检维修、设备设施拆除报废提出了考核要求。

生产现场环境整洁是企业现场管理的一项基本要求，本标准对生产现场定置管理编制了考核要求，包括物品、物料、工具、防护器具等的定点存放，通道设置情况。

作业现场安全提出了关于危险作业安全许可，交叉作业的安全管理的考核要求。

对现场作业人员“三违”行为的考核也是必不可少的。

本标准根据《国家安全监管总局、中华全国总工会、共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》（安监总管四〔2011〕82号）的要求，从建立达标标准、班组安全工作开展情况，考核提出了考核要求。

承包商、供应商的安全管理是企业安全生产的重要环节，本标准编制了合格相关方档案管理、安全协议的考核要求。

根据《职业病防治法》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》等法律法规的要求，从工作环境和条件、劳动防护用品配备、防护措施配置、职业卫生档案和健康监护档案、职业健康体检、职业危害因素检测、职业卫生评价，申报备案等编制了考核要求。

9．关于安全风险管控及隐患排查治理

根据《成都市安全生产监督管理局关于印发<成都市企业安全生产风险管理实施方案>的通知》（成安监〔2016〕40号）的要求，从风险评估、风险分级和控制、公示和告知、登记建档、变更管理几个方面提出考核要求。

对涉及危化品重大危险源和重大风险源的管理和监控分别提出考核要求。

根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）的要求，按照隐患治理闭环管理，从制定方案、隐患排查、登记建档、整改、验收评估、报告几个方面提出考核要求。

10．关于应急管理

本标准根据《安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）、《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）的相关要求，对应急组织建立、应急预案编制、通报备案、评估修订、应急物资管理、应急演练、应急处置、应急评估制订了考核要求。

11．关于事故管理

本标准根据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）的要求，对事故报告、事故调查、事故统计和管理、事故回顾制订了考核要求。

12．关于持续改进

作为标准内容”PDCA”中的“A—改进”环节，本标准编制了安全生产标准化管理体系的自评、总结、结果公示、复评、计划措施的考核要求。

13．本标准的特色和亮点

本标准结合了成都市小型企业的安全管理情况，融入成都市安全生产监督管理局各处室的重点工作和市局发布的相关文件要求，更具针对性，更能体现地方安全监管特点。

本标准根据近期国家关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的文件精神，结合小型企业疏于对风险源、隐患点的安全管控的现状，增设重大风险源建档、管控、应急方面的考核要求，填补了该环节的空白。

本标准将部分考核条款设为必须整改项，作为企业达标其中一项指标，旨在快速提升企业安全管理水平。

本标准将考核比重倾向于现场管理，细化专业管理，建立稳固的生产基础，从而达到企业本质安全。

14．与其他法律法规、标准等的协调说明

本标准涉及的内容较多、专业性较强，制定中主要参考的国家标准、地方标准及相关法律、法规、规章等为：

1）主席令第13号《中华人民共和国安全生产法》（2014）

2）主席令第81号《中华人民共和国职业病防治法》（2017）

3）主席令第6号《中华人民共和国消防法》（2009）

4）主席令第4号《中华人民共和国特种设备安全法》（2014）

5）《国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》（安委办〔2017〕29号）

6）《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（安监总局令第77号）（2015）

7）《国家安全监管总局、中华全国总工会、共青团中央关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见》（安监总管四82号）（2011）

8）《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）

9）国家标准GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》

10）国家标准GB/T29639《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》

11）国家标准GB50016《建筑设计防火规范》

12）行业标准AQ/T9007《生产安全事故应急演练指南》

13）《四川省安全生产条例》（四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号）

14）《关于进一步落实企业全员岗位安全生产责任制的指导意见》（川安委〔2016〕8号）

15）《全面推进企业全员安全生产责任制工作实施方案》（成安办〔2018〕9号）

16）《关于印发〈成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范〉的通知》（成安监〔2015〕37号）

17）《成都市企业安全生产风险管理实施方案》（成安监〔2016〕40号）

18）《成都市生产经营单位安全生产主体责任规范》（成安监〔2017〕55号）

19）《成都市安全生产监督管理局关于规范生产安全事故应急预案评审备案工作的通知》（成安监函〔2018〕9号）

20）《成都市企业安全生产风险管控指南（2017第一版）》

21）《关于进一步加强用人单位职业卫生基础建设创建验收工作的通知》（成安监函〔2017〕22号）

三、采用国际、国外先进标准的程度

经查询，目前还没有与本标准相关的国际、国外标准。

四、本标准与现行法律法规和上级标准的关系

本标准与上述现行法律法规和相关标准保持一致。

五、重大分歧意见的处理经过和依据

本标准的编写过程无重大分歧意见产生。

六、贯彻标准的要求和措施建议

本标准一经发布，标准起草组首先将给出《〈成都市小型企业安全生产标准化基本规范〉标准实施建议方案》；其次，在市安监局的协调推进下，根据企业安全生产工作实际，有针对性地开展《成都市小型企业安全生产标准化基本规范》的宣贯和集中培训，增强实施标准的自觉性；第三在成都市安监局的指导下，对标开展企业安全生产达标评定工作，通过标准的实施、监督、评价和改进活动，使标准得到有效运用，逐渐形成企业安全生产标准化长效机制，全面提升企业安全生产水平。

七、废止现行有关标准的建议

本标准为首次发布的标准。

八、其它说明

无。

标准起草组

2018年8月