甘肃省下半年基金从业资格大宗商品投资的类型试题.docx

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甘肃省下半年基金从业资格大宗商品投资的类型试题

甘肃省2016年下半年基金从业资格：

大宗商品投资的类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

2、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：

单因素模型B：

多因素模型C：

CAPM模型D：

APT模型

3、__可采用不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金

4、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能

5、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A：

基金招募说明书B：

基金成立公告C：

基金年报D：

基金定期公告

6、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。

A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁

7、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

8、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：

基金管理人B：

基金份额持有人C：

基金托管人D：

监管机构

9、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A：

现货价格B：

要求的收益率或贴现率C：

现货金融工具的付息情况D：

汇率的变动

10、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

11、导致基金销售操作风险的原因主要有__。

A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度

12、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价

13、我国基金销售监管的具体目标包括__。

A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险

14、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：

2004年1月1日B：

2004年6月1日C：

2004年10月1日D：

2004年12月1日

15、与基金相关的广告可以是__。

A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息

16、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力

17、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券

18、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

19、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

20、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

21、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

22、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

23、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

24、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算

25、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：

真实性原则B：

准确性原则C：

完整性原则D：

及时性原则

26、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A：

5%B：

10%C：

15%D：

20%

27、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：

营业税B：

印花税C：

增值税D：

企业所得税

28、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比

29、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金

30、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金份额持有人享有基金____A：

资产所有权B：

资产管理权C：

基金投资权D：

资产保管权

32、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用

33、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日B．每周C．每月D．每年

34、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。

A：

集合投资B：

无风险性C：

分散风险D：

专业理财

35、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。

A：

50%B：

60%C：

70%D：

80%

36、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。

A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行

37、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2B．3C．5D．7

38、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则

39、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

40、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A：

证券衍生工具基金B：

股票基金C：

债券基金D：

货币市场基金

41、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。

A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点

42、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本

43、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

44、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

45、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录

46、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

47、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．基金管理公司

48、ETF属于__。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金

49、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券

50、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

A．3 B．5 C．7 D．9

51、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

52、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。

A．企业B．政府C．金融机构D．证券业协会

53、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。

A．发行人是借人资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人必须在约定的时间付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系

54、证券投资基金的主要投资方向是__。

A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券

55、广义的有价证券包括__。

A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券

56、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．是一种直接投资工具C．基金投资者是基金资产的所有者D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

57、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

58、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。

A．基金信息披露内容与格式准则B．基金信息披露编报规则C．证券投资基金上市规则D．交易型开放式指数基金业务实施细则

59、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益B．基金管理费C．基金托管费D．基金申购费

60、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理