IATF16949体系内部审核实施计划+检查表+审核报告全套资料.docx
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IATF16949体系内部审核实施计划+检查表+审核报告全套资料
20XX年度IATF16949质量管理体系审核实施计划
1.0目的
审核本厂质量体系、产品的符合性和有效性，确保体系及产品持续符合ISO9001:
2015、IATF16949：
2016标准的要求，完善和提高质量体系的运行效果及提高和改进产品质量。
2.0范围
本计划适用于本公司本年度IATF16949：
2016质量管理体系内部审核的过程、实施时间，过程对应部门等内容的控制，从进料直至交付过程中的所有的影响质量的活动。
包括所有的要素、所有的部门、所有的班次。
3.0审核依据
IATF16949：
2016标准、法律法规、顾客要求、管理手册、程序文件、管理办法、作业指导书等
4.0职责
4.1管理代表负责每次审核的启动、跟踪、总结。
4.2各内审小组负责审核的实施和相关审核结果的汇报。
4.3各相关部门负责配合内部质量审核工作的开展。
4.4审核组成员如下：
组长：
组员：
XXX
XXX
XXX
XXX
XXX
5.0审核时间:
20XX年4月2日
6.0审核安排见下表：
日期
时间
审核过程
相关部门
项目/要素
审核员
4.2
8:
30--9:
00
首次会议
全部内审员
9:
00-10:
00
M1、M2
管理者代表
9.1.1,9.3
XXX、XXX
10:
00-11:
00
COP3
生产部
8.5
XXX、XXX
11:
00-12:
00
COP1、COP2
市场部
工程部
8.2,8.3
XXX、XXX
13:
30-14:
30
SP1、SP4、COP4
行政部（文控）
供应链管理部
7.5,7.1,8.5.4
XXX、XXX
14:
30—15：
00
M3
管理者代表
9.2
XXX、XXX
15：
00—16:
00
S2、S3、S5、S6、S7
行政部、供应链管理部、品质部
7.4,7.2,7.3,9.2.2.5,6.1.2.2,7.1.4,8.5.4
XXX、XXX
16:
00-17:
00
C5、M4、M5
市场部、品质部、管理者代表
9.1.2,9.1.3,9.3.2.1,10.1,10.2,10.3
XXX、XXX
17:
00-17:
30
审核组
审核小组总结会
全部内审员
17:
30-18:
00
末次会议
全部内审员
备注1：
此计划在审核实施前一周\分发给各部门及内部审核成员.
编制：
XXX批准：
XXX
日期：
20XX.3.24日期：
20XX.3.24
IATF16949：
2016质量体系审核检查表
体系审核检查表
过程名称：
COP1：
订单评审管理过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
符合
不符合
1、在协商的过程中，是否对组成合同的所有条款（包括品名、规格、数量、价格条件、交付期限、交付方式、结算方式、违约责任、仲裁与索赔等）逐条与客户确认？
√
查有进行合同/订单评审,评审结果合格
2、对于客户实际订货要求，有没有以客户的订货合同文字文本作为销售和生产的依据？
√
经查公司的生产和交货是以客户订单为依据进行生产与交货依据的
3、对记录于合同评审表的不符项，有没有向客户提出并要求改正不符合内容
√
查合约审查表，订单尚未发生不符合内容
4、对特殊的订单，有没有召集工程部、品质部、生产部门、物控部相关部门共同审查，并经总经理确认？
√
查特殊订单的评审符合要求
5、对于有疑问或异议的订单是否在生产前与顾客统一了意见？
√
经询问业务担当对客户订单有异议或疑问时会先与客户做好沟通与确认
6、有无顾客订单变更？
是否对变更的内容进行评审，并知会相关部门？
√
查订单变更通知单目前暂无订单变更的情况
7、有无顾客的口头订单？
是否要求顾客形成书面档或制作书面档给客户确认？
√
经询问营业有客户口头订单的现象,有要求客户形成书面的档或公司内部形成书面的订单交客户确认
8、是否对相关的评审记录进行适当的保持？
√
查2月的订单订单评审记录有
体系审核检查表
过程名称：
COP2设计开发过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1、是否针对所有要求的产品实施了APQP策划？
√
1个汽车产品有进行APQP策划
2、在产品实现的策划中是否以多功能小组的方式进行？
√
经查符合要求
3、多功能小组是否包括了工程、采购、品管、生产、市场人员？
√
经查符合要求
4、APQP策划中是否包含各项工作的进度要求和责任人？
√
APQP策划中包含了各项工作的进度要求和责任人
5、是否按APQP策划的要求完成了各项工作？
√
APQP策划的各项工作均按时完成
6、在进行APQP策划时是否充分明确及考虑了顾客的需求？
√
APQP策划考虑了客户要求
7、是否确定了所必须的生产设备、工装和检验试验设备？
如果有新增加的设施设备要求，是否将此要求列入到APQP策划的时间计划中？
√
需新增的治具已列入APQP策划的时间要求
8、是否在合同接收之前进行产品制造可行性分析？
√
新产品有进行产品制造可行性分析
9、是否进行了包装规范分析？
√
新产品试产时有进行包装规范分析
10、在过程的设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目标？
√
有建立本过程的绩效指标
11、是否确定了产品和过程的特殊特性？
特殊特性是否考虑顾客的要求？
√
确定了产品和过程的特殊特性并考虑了顾客的要求
12、特殊特性的标识是否和顾客的标识一致？
√
客户无标识规定，由本公司工程组规定
13、是否对产品的特殊特性、生产过程的特殊特性进行了多方论证并确定？
在相关的档内标识特殊特性，如过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等？
√
经查阅相关档，符合要求
14、是否完成产品的制造过程流程图？
流程图是否说明了生产和检测的顺序？
√
经查阅产品制造流程图，符合要求
15、否采用多方论证的方法制定工厂完成平面布置图并进行场地有效性分析？
是否尽量优化材料的转移和搬动，以及对场地的空间的增值利用？
是否便于材料的同步流动？
√
经查阅汽车产品生产车间布置图，符合要求
16、有没有在规定送样的时间进行送样？
√
经查在规定时间完成送样
17、有没有根据客户指明的PPAP等级提交客户批准？
√
客户无PPAP等级要求，本公司按第三等级提交
18、有没有对生产件的项目进行核准？
√
汽车产品生产件已提交客户批准
19、有没有对所发生的记录进行保管？
√
经查APQP全部记录与资料均已整理保存
20、是否完成PPAP的所有资料和样件并提交顾客批准？
√
经查已完成客户的PPAP
21、是否进行试生产总结，总结是否考虑了试生产中出现的问题和量产时所需的措施？
√
有在新品试产后进行总结，符合要求
22、是否制定量产控制计划？
√
已制定量产控制计划
23、制定量产控制计划时各过程的控制是否优先考虑防错的方法？
√
控制计划有考虑防错方法
24、量产控制计划是否考虑FMEA、试生产控制计划、和试生产总结的输出？
√
有制定量产计划，有进行总结，包含有AFMEA中的问题事项。
25、顾客要求时，量产控制计划是否由顾客批准？
√
已提交客户批准
26、是否按控制计划中规定的统计工具来控制过程？
√
有按控制计划中规定的统计工具来控制过程
27、量产控制计划是否和过程流程图相一致并考虑了FMEA的输出？
√
量产控制计划和过程流程图一致并考虑了FMEA的输出
28、实际的生产操作是否实施过程流程图和控制计划？
√
过程流程图和控制计划有用于实际的生产操作
29、有没有成立跨功能小组？
√
新产品过程开发时成立了跨功能小组
30、是否使用潜在失效模式及后果分析表单？
√
使用了潜在失效模式及后果分析表单
31、有没有针对每一个潜在的失效模式进行分析？
√
有针对每一个潜在的失效模式进行分析
32、公司TS产品有制作有几种FMEA分析表？
分别是？
√
本公司只有PFMEA
33、设计FMEA表中的S、O、D是指什么？
依据什么进行评分？
√
本公司无DFMEA
34、PFMEA中是否对已发生事件进行了评审？
是否借助顾客反馈的问题？
√
制定PFMEA时有总结以往事件包括客诉
35、对高风险顺序数的过程或项目是否已计划并采取了纠正/预防措施？
√
对高风险顺序数的过程已计划并采取了纠正/预防措施
36、采取纠正措施时是否优先考虑了防错的方法？
√
采取纠正措施时优先考虑了防错的方法
37、当纠正措施完成后是否由小组重新评估了S、O、D及风险顺序数？
√
有重新评估了S、O、D及风险顺序数
38、在确定失效模式的后果时，是否考虑了对后续工序及最终顾客的影响？
√
在确定失效模式的后果时，考虑了对后续工序及最终顾客的影响
39、所描述失效的起因和机理，是否可以控制或可以改善？
√
失效的起因和机理，是可以控制或可以改善
40、PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？
√
PFMEA中的各过程和过程流程图中描述的过程是一致的
41、PFMEA的完成及各措施的实施是否在关键日期之前？
√
经查符合要求
42.项目开发进度达成率和资料评审率目标是否达成？
√
符合要求
体系审核检查表
过程名称：
COP3:
产品制造过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1、生产部门生产产品是依据什么来安排生产？
有没有工艺规范？
√
依据设备生产能力安排，有作业指导书、产品图纸
2、生产现场是否有足够的产品标准资料、作业指导书？
√
经查核符合要求,有生产及设备操作SOP
3、当生产部门负责人了解到物料的供应有影响正常生产时，应如何做？
√
向采购追寻,与业务协调生产
4、当订单更改、物料改变、作业更改等应用什么样的方式进行处理？
√
订单更改通知与工程变更通知
5、生产过程中有没有遵守对有毒、有害、危险品以及劳动安全卫生的规范？
√
所用原辅材料均符合ROHS管制标准；有遵守危险品管理与安全生产要求
6、生产操作人员是否经过严格的培训并考核合格方可上岗？
√
都有经培训考核合格后上岗
7、有实验要求的产品，在哪里抽取样本进行实验？
批量生产时如何抽取样本进和实验？
√
按控制计划规定生产现场取样做插入力与拔出力试验
8、生产过程中，发现不合格品或质量异常，要如何处理？
√
经查核符合档规定的处理要求
9、生产设备和模具在生产过程中出现故障和损坏需维修时，生产部门应如何做？
√
经查核符合档规定的处理要求：
维修申请、维修后验收或试模
10、如何对特殊的过程、特殊特性的工序进行控制？
√
本公司只有一冲压生产过程，符合管制要求
11、生产设备、工装、夹具如何进行管理与预防性保养？
√
经查，符合档规定的保养要求执行
12、如何对生产过程的检验进行控制？
√
经查，符合档规定的制程检验要求执行
13、生产设备的制造过程能力是否满足策划的需要？
√
经査产品制造初始能力达到要求
14、生产操作员、品检员是否关注到了产品的关键/重要特殊特性？
√
检验作业人员知悉汽车产品特殊特性
15、是否按批准的PFMEA进行了适宜的纠正/预防措施？
√
有实施PFMEA规定的纠正预防措施
16、对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？
√
经查核C3、S5过程指标均已达成
17、当有影响产品质量、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA更改发生时，有无重新评审和更新控制计划？
√
尚未发生影响控制计划的因素
18、是否对工作区域的环境进行维护和检查？
√
生产车间有做每日清扫工作
19、新员工在进厂时，是否对其基本的工业消防安全知识及其它工作环境相关的要求进行培训教育？
√
经查有对新员工进行环境、生产与消防安全教育
20、车间各工序是否有挂作业指导书？
√
压炼车间未挂相应的作业指导书
21、各部门是否按“5S”的要求，保持环境条件与工作内容和产品相适宜，保持生产设施处于清洁、有序状态？
√
车间机器地板干净
22、是否定期或不定期对“5S”实施状况进行监督与巡查并对不符项作改善？
√
有形成证据的7S检查记录
体系审核检查表
过程名称：
COP4产品交付与防护控制过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1、出货时，仓库根据什么来备货？
√
根据出货计划或通知
2、要出的货物有没有放在指定位置进行标识？
并经过品管检验合格后方进行出货？
√
经查符合要求
3、仓库在备货的过程中，发现有缺货等现象，应如何处理？
√
一年来未发生过此类问题
4、在运输的过程中，若发生意外或过程中产生额外的费用，应如何处理？
√
一年来未发生过运输意外问题；本公司自己发生的超额运费会检讨改善，供方发生的要求供方检讨改善。
5、交货的排期有没有进行及时的更新？
是如何进行的？
√
交货计划发生变化时，业务部门会及时通知到仓库。
6、供应商交货时，仓库如何进行进仓作业？
√
凭送货单核对采购订单名称、数量、供应商、规格等，进行点收，确以OK后通知IQC进行检验，经IQC检验合格后入仓，如不合格则通知供应商退货
7、仓管员发放材料的原则和依据是什么？
√
先进先出，其依据是领料单
8、半成品、成品入库的依据是什么？
√
依据入库单与检验合格标识
9、物料、产品的储存是否有适宜的环境？
√
经查基本符合要求（本公司的材料与产品均对储存环境无特定要求）。
9、仓库有没有建立安全库存？
√
公司对通用料有建立安全库存
10、对仓库的盘点在什么时候进行？
√
每月账面盘点，每半年实盘一次
11、如何对仓库进行规划、标识？
√
做区域、储位元进行规划、标识
12、制品、半成品、成品或物料在搬运时，有没有进行适当的防护？
堆放有没有按照规定？
√
经查符合管理要求
13、客户财产是否进行验证？
并保持验证记录？
√
有对客户财产进行验证并保持验证记录
14、客户财产的是否标识？
出入库是否符合规定要求？
√
经查符合管理要求
15、材料及成品出入库是否及时入帐？
√
经查成品入出库的记录齐全
16.生产部设备和人员是否满足生产需求？
生产计划是否能按计划实施？
√
生产设备和人员能满足生产计划需求，准时交付率达标
体系审核检查表
过程名称：
COP5：
顾客服务管理过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
符合
不符合
1、是否定期/或在适当时机进行了顾客满意度调查？
√
查有提供客户满意度评价表
10、顾客满意度调查有无包括顾客退货及顾客投诉？
√
查客户满意度汇总表有对客户退货
有投诉进行了统计调查
2、汽车产品顾客有没有都收集其对本公司的交付业绩数据？
是否有结合公司实际交付业绩与生产过程绩效进行评价?
√
查目前与本公司有业务往来的客户只有一家,正在交涉收集.
3、评价的内容是否包括了产品的质量、交付准时性、服务？
并考虑了内部交付实绩？
√
查程序有要求客户满意评价结果总结报告有对客户调查进行了分析并结合了内部实际交付业绩
4、是否对评价数据进行了统计分析?
√
因IATF推行时间尚短,故17年度未进行
5、有无对顾客不满意的项目进行原因分析?
并实行纠正与预防措施?
√
尚无顾客不满意的项目
6、是否对纠正与预防措施进行了效果跟踪？
√
尚无顾客不满意的项目
7、当未达成过程测量指标时，是否采取了有效的改善措施？
√
过程的绩效指标经统计均已达到目标要求
8、有无改进措施以增进顾客的满意度？
√
查有对制程问题、客诉与退货进行分析,采取改善措施，以增进客户满意
9、有没有对客户的抱怨和/或退货进行分析，并转换成《8D分析报告》（客户要求时）？
√
一般采取4MIE法进行了分析,必要时使用特性要因图分析,针对客诉的原因采取措施
10、如何对客户的抱怨进行分析，并采取什么措施？
√
由品质部门组织相关部门人员进行研究分析，针对原因采取可防止再发生的措施
11、如何对客户抱怨所进行的处理方式进行确认？
√
经查符合要求
12、品质部如何进行客诉的回复？
√
由业务人员将报告给客户,如果客人有规定依客人的格式,没有规定依自己的格式.
13、接收客户财产后是否通知IQC进行检验合格后进行统一永久性标识？
√
如为客供料通知IQC检验；如为客供模具通知生管安排试模验证，豋记客户编号
14、是否对客户财产统一登录管理？
√
对客户财产都有登录管理
15、是否对客户财产进行日常维护和保养？
√
对客供材料有进行登记入帐
16、当客户财产出现异常时，是否在规定时间内与客户协商处理？
√
经查，客户财产未发生过异常
体系审核检查表
过程名称：
MP1经营计划管理过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1、公司是否根据企业成长目标和将来愿景制订经营计划？
√
经评估公司所编制的经营计划，符合要求
2、经营计划的项目是否合理、可测量？
√
经评估公司所编制的经营计划，项目合理
3、经营计划的制订关注了顾客的期望吗？
√
经营计划的制订有关注顾客的期望
4、是否定期对经营计划进行评审？
√
有进行经营计划的实施/达成情况的评审
5、年度评审后是否编制下年度及新的中长期经营计划书？
√
有制定三年的经营计划书的编制
体系审核检查表
过程名称：
MP2管理评审过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1、每年是否根据质量手册及公司精神和要求编制管理评审计划？
√
经查有编制管理评审计划
2、是否根据管理评审计划编制管理评审会议议程？
√
经查有编制制管理评审会议议程
3、管理评审会议议程是否经公司负责人批准后发放到相关部门及人员？
√
管理评审计划有经总经理批准后发给各部门
4、各部门是否根据管理评审计划准备各相关的档？
√
IATF16949管理评审首次评审尚未进行，各部门尚在准备中
5、是否根据管理评审会议议程的安排，召开评审会议？
√
IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪
6、对评审的结果，是否编写成管理评审报告？
√
IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪
7、管理评审报告是否经批准后下发各职能部门，并对提出的纠正预防措施实施执行？
√
IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪
8、管理评审的输入有哪些？
是否充分？
√
IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪
9、管理评审的输出是否包括：
A、质量管制体系和过程有效性、适用性的改进？
B、客户要求相关的产品的改进？
C、上述行动所需的资源需求？
√
IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪
10、是否建立成本项目？
√
财务部门已建立成本项目
11、是否对成本资料进行收集及统计？
√
有每月成本资料进行收集及统计
12、是否将各项质量成本编制造成质量成本报表？
√
有每月成本资料进行收集及统计，编制质量成本报表
13、是否对月报表进行分析？
√
有对质量成本有异常项时会进行分析
14、对分析出来的质量成本结果是否加以整理并制定对策？
√
因未发生质量成本项目异常，固无需对策
15、是否对制定的各项对策进行效果确认？
√
目前无此需要
16、是否对相关记录进行适当的保管？
√
已产生的记录均有保存
体系审核检查表
过程名称：
MP3内部审核过程
内审员：
XXX、XXX
陪同员：
XXX
日期：
20XX年X月X日
项目
稽核结果
审核描述
备注
合格
不符合
1、是否根据公司状况编制体系/过程/产品年度审核计划表？
√
已编制体系/过程/产品年度审核计划表
2、是否根据每次审核的目的和范围成立审核组？
√
经查符合要求
3、审核组长是否在审核前一周编制体系/产品/过程审核计划？
√
经查符合要求
4、审核员是否受过相关标准知识及审核专门知识的培训并经考核合格？
√
审核员均有受过相关标准知识及审核专门知识的培训并经考核合格
5、审核开始前是否召开首次会议？
√
有加审核前的首次会议记录
6、审核员是否按照体系/过程/产品审核检查表或提问表的内容实施审核？
√
有按检查表或提问表的内容实施审核
7、审核结束后，是否召开末次会议，向受审核单位报告审核结果提交不符合项的纠正预防报告？
√
本次体系审核尚未结束。
符合性待后续追踪
8、是否编写《体系/产品/过程审核报告》？
√
本次体系审核尚未结束/产品/过程审核有形成报告
9、对审核的不符合项是否提出纠正预防措施的同时进行
升级会员 