审核要素准备.docx

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审核要素准备

说明：

此份建议仅涉及需要准备审核的大概情况，未涉及准备样本的具体要求，且审核过程会依据抽样点的不同情况交叉验证导致后续抽样的不确定性，所有此份文件仅供参考，不予外传。

此份文件不允许出现在审核现场

1、理念与方针

1.1理念

目的:

体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念,反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观,为员工提供正确的行为规范与行为指引。

审核结构

审核详细发现

行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备了安全健康环境管理手册

∙理念的编制审核会议纪要

∙准备理念培训宣传的通知、签到表、照片

∙找出先员工披露理念的证据（如手册、网站、宣传栏等）留下照片

∙找出对承包商和公众披露的证据（如网站、安全协议、告知书、宣传手册等）留下照片或实物

1.2方针

目的:

为企业实现安全生产,控制风险,满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备了安全健康环境管理手册

∙方针的编制审核会议纪要

∙准备方针培训宣传的通知、签到表、照片

∙找出先员工披露方针的证据（如手册、网站、宣传栏等）留下照片

∙找出对承包商和公众披露的证据（如网站、安全协议、告知书、宣传手册等）留下照片或实物

∙找出方针适宜性有效性的回顾会议纪要

2、组织保障管理

2.1法律法规与其他要求

目的:

确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙法律法规的识别渠道在手册中已经明确

∙提供法律法规数据库

∙找出法律法规培训记录

∙找出法律法规依从性检查（主要是人员资质、设备资质的合规性检查（可能在各类大检查中包含））

∙法律法规的更新，核实法律法规库查看是否有过期的法律法规

2.2机构设置与人员任命

目的:

为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障,包括机构设置与人力资源的配置。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙机构设置与人员任命要求在手册中已明确；

∙准备管理者代表、事故事件调查员、安健环小区代表、消防管理人员等人员任命文件，明确所任命人员的岗位职责、任命期限

∙查看上述人员的培训记录

2.3责任制

目的:

确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙制定了《安健环责任制管理标准》，对责任制管理提出了要求；

∙准备各岗位人员岗位责任制，并准备责任制编制审核的记录

∙准备各岗位责任制的沟通记录

∙准备对应各责任制的到位标准

∙准备定期进行责任制评估的过程资料

∙准备责任制评估与绩效考核挂钩的资料

2.4目标与指标

目的:

明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备目标指标的制定、审核、发布过程记录

∙准备目标指标分解资料

∙准备目标指标跟踪监测资料

∙准备目标指标回顾资料

2.5文件与数据控制

目的：

为安全健康环境管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备管理手册的发布审核记录。

∙各部准备资料时尽量的分类编号整理，做到要资料时能及时准确的提供。

2.6流程/变化管理

目的：

实现安全健康环境管理流程优化，控制变化带来的风险。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备流程识别、发布的证据

∙准备法律法规变化的变化管理记录

∙准备人员变化的变化管理记录

∙准备设备异动的变化管理记录

∙准备变化回顾资料

2.7信息沟通与传播

目的：

确保企业信息交换、传递快捷、有效。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备内部沟通证据（邮件、会议、一对一沟通、网站）

∙准备外部沟通的证据（与地方、上级的来文、函、上报文件等）

∙准备合理化建议收集清单，反馈记录

∙准备合理化建议落实跟踪表

2.8安全健康环境会议

目的：

为安全健康环境信息沟通，协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备安委会、安健环专项会议的会议纪要，并注意会议纪要需要领导签发

∙准备会议提出的问题跟踪落实记录

2.9供应商与承包商管理

目的：

管理与供应商和承包商相关风险。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备供应商、承包商清单

∙准备所有供应商、承包商准入资质审查备案资料

∙准备供应商、承包商评价的标准和过程资料

∙准备供应商、承包商评价对招标选择的影响证据

∙准备供应商、承包商回顾资料

2.10安全健康环境投入

目的：

确保安全健康环境生产所必须的资金投入。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备2013年安全费用支取计划、使用审批记录和过程控制记录。

∙准备工会的检查记录

2.11：

工余安健环

目的:

促进企业员工提升工余安健环的意识并加强防护,产生安全健康环境社会效应。

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行动

计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备工余安健环活动记录，如体育活动，居家防火防盗宣传等等

∙准备工余安健环未遂实际收集分析平台证据（如何让大家家里发生的事情能拿出来分析以便所有家庭进行防范）

3、能力要求与培训

3.1员工选聘

目的：

确保所有选择的员工与工作岗位的特定要求相适应，并有效执行。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备各岗位岗位说明书

∙准备2013年内已有选聘的过程资料（大学生选聘、社会选聘、内部竞聘）

3.2能力培训

目的：

赋予员工执行安全健康环境管理体系的知识、技能与经验，使其胜任工作。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备2013年培训需求调查

∙准备2013年培训计划很跟踪实施情况

∙准备在风险概述编制后基于风险的培训需求更新的记录

∙准备培训效果评价的记录

∙准备培训的回顾

4、危害辨识与风险评估

4.1风险评估总体原则

目的：

建立正式的、动态的、系统的程序去世博及评估企业生产过程中的安全健康环境风险，并制作有效的风险控制方案。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

∙SECP

∙概述

∙准备风险评估的方案、培训、实施和风险概述

∙

∙

∙

∙

4.2设备风险评估

目的：

识别设备潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙是否开展过设备状态评价或安评，如有提供状态评价或安评资料

4.3作业风险评估

目的：

识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备作业风险评估技术标准、培训记录

∙准备作业风险评估过程编制过程记录

∙准备作业风险评估数据库

∙准备作业风险评估应用的证据（培训、工作票、作业方案等）

4.4职业健康风险评估

目的：

识别及评估生产活动中影响人员健康的危害因素。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙目前现场作业风险评估中筛选（人机工效和心理危害类别）

4.5环境风险评估

目的：

识别及评估生产活动中影响环境的危害因素。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙目前先从作业风险评估中筛选（环境类别（主要是自然环境的）

5.工作场所管理

5.1作业环境

目的：

提供安全的基础设施及工作环境。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备建筑物构筑清单

∙准备建筑物构筑物日常检查记录

∙准备建筑物构筑物维护修理计划和记录

∙准备照明设备设施台帐

∙准备照明照度检测报告

∙准备照明照度检查记录

∙准备通风设备台帐

∙准备空气质量检测报告

∙准备通风设备检查记录

5.2标识与颜色

目的：

用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备标识配置技术标准

∙准备标识需求识别过程记录

∙准备标识配置验收记录

∙准备标识日常检查记录

5.3划线管理

目的：

建立规范、建立秩序。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备划线配置技术标准

∙准备划线需求识别过程记录

∙准备划线配置验收记录

∙准备划线日常检查记录

5.4内务管理

目的：

保存秩序。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙要求个部门在审核前整理内务，重点关注检修大厅、工器具房、办公室等场所。

∙准备内务检查整改记录

∙准备对环卫承包商的过程监督考核记录

5.5安保管理

目的：

进行出入控制，确保进出企业的人员、车辆和物品受控。

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备企业的保卫区域划分图、保卫巡视线路、巡视范围、巡视内容及其他巡视注意事项。

∙准备企业的安保重点部位和识别依据。

∙准备安保人员的培训记录。

∙准备人员、车辆出入控制记录。

∙准备安保人员交接班记录

∙准备回顾资料。

5.6消防管理

目的：

确保消防设备、设施处于完好的状态以满足风险控制要求。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备火灾风险评估记录

∙准备重点防火区域清单和责任人

∙准备消防设备设施清单

∙准备消防设备设备检查记录

∙准备消防自动化设备的定检、轮换资料

∙准备消防管理人员资质

∙准备义务消防员清单和培训、演练记录

6、生产用具管理

6.1个人防护用品

目的：

提供安全、适用的安全工器具与个人防护用品，控制对人员的伤害。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备个人防护用品基于风险的识别记录

∙现场个人防护用品摆放整齐实现定置管理

∙准备个人防护用品清单

∙准备个人防护用品的配置接收记录

∙准备个人防护用品的日常检查记录

∙准备个人防护用品的试验定检记录

∙准备个人防护用品使用培训记录

6.2工器具

目的：

规范工器具管理，确保使用的工器具处于安全状态，降低风险。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备工器具识别记录

∙准备工器具清单

∙现场工器具摆放整齐，标识清晰，实现定置管理

∙准备工器具日常检查记录

∙准备复杂工器具的操作程序

6.3爬梯、平台及脚手架

目的：

保证爬梯、平台及脚手架的物理状态符合安全要求，降低风险。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备爬梯平台脚手架清单

∙准备日常检查记录

∙准备脚手架搭建人员资质

∙准备脚手架搭建检查、验收资料（可以是照片）

6.4仪器仪表

目的：

对仪器仪表进行规范管理，确保其有效性和准确性。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备仪器仪表台帐

∙准备仪器仪表效验报告

∙现场仪器仪表存放规范、温湿度符合要求

∙准备仪器仪表日常检查记录

∙准备仪器仪表操作程序和极限参数

6.5用电设备

目的：

实现用电设备的规范管理，降低风险。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备办公用电设备和生产用电设备台帐

∙准备用电设备日常检查记录

∙准备生产用电设备绝缘电阻检查记录

∙现场用电设备摆放整齐，标识清晰。

6.6机动车辆

目的：

确保车辆状况良好和交通安全。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备车辆台帐

∙准备车辆日常检查记录

∙准备车辆日常维护保养记录

∙准备车辆修理审批过程记录

∙准备最佳行驶路线识别记录

∙准备驾驶人培训记录

∙准备准驾申请过程记录

∙准备车辆使用派车过程记录

∙准备车辆管理回顾。

7.生产管理

7.1运行控制

目的：

确保设备安全稳定运行

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备《运行控制管理标准》《交接班管理制度》，《运行维护工作制度》《设备定期试验与轮换制度》，《操作票管理制度》，《工作票管理制度》等管理文件

∙准备运行值班记录，交接班记录

∙准备工作票、操作票

∙准备安全分析例会纪要等

7.2设备管理

目的：

对设备全生命周期进行管理。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备设备台帐、档案

∙准备缺陷管理记录，挂起缺陷延时申请和应急措施

∙设备大修技改计划，记录

∙设备运行分析记录

7.3特种设备管理

目的：

确保特种设备处于安全状态并满足法律法规要求。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备特种设备台帐、档案

∙准备特种设备注册、年检记录

∙准备特种设备日常检查维护记录

∙准备特种设备操作程序

∙现场特种设备外观整洁、摆放整齐、标识清晰

7.4新改扩建项目管理

目的：

对新改扩建项目实施全过程风险管控。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备基建项目（包含小型基建、设备技改等）施工资料

7.5作业过程控制

目的：

对作业的风险实施全面过程管控，确保作业安全。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备三种人发文

∙准备现场作业表单

∙准备外来作业人员资质审查和管理

∙准备任务观察记录

7.6危险物品管控

目的：

识别并控制危险物品风险。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

●准备危险化学品清单

●准备危险化学品MSDS

●准备危险化学品MSDS培训

●准备危险化学品储存条件和标准

●准备危险化学品日常检查

●准备危害废料处理承包商资质和处理记录。

7.7物资与仓储

目的：

控制采购物品、采购的安健环风险。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备年度采购计划

∙准备所以采购项目过程记录

∙准备到货验收记录

∙仓库整洁、标识清晰、帐卡物对应

∙准备出入库记录

∙准备物资质量跟踪记录和评价记录

8.职业健康系统

8.1职业健康管理

目的：

确保对职业健康危害的组织管理，确保员工具有执行工作所必须的身体和精神条件。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备食堂人员资质、承包商资质

∙准备食堂留样记录

∙准备食堂人员培训记录

∙准备急救药品配置记录

∙准备急救药箱检查记录

∙准备急救药品使用培训记录

∙

8.2职业危害监测与医疗

目的：

为职业健康风险的控制提供资源。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备体检计划、方案和记录

∙准备职业危害因素检测报告和整改记录（空气质量、照明照度、水质等）

∙准备职业健康宣传资料

8.3人机工效

目的：

优化人、机器及工作环境之间的界面。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备人机工效普查记录

∙准备人机工效普查结果分析和应用优化

9.环境保护

9.1环境管理

目的：

确保对环境因素的组织管理,控制对环境的风险；

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备环境因素检测记录（如烟气、废水等）和治理计划记录

∙准备环境危害宣传记录

9.2废料管理

目的：

控制生产、生活产生的废物所带来的安全健康环境风险。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙提供废料处置过程记录（炉渣、废水、烟气等等）

9.3节能减排

目的：

减少资源与能源消耗并优化利用。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙提供节能减排方案

10、行为干预

10.1风险行为调查

目的：

评估目前企业组织文化的安全性、充分性、有效性,以确保其对安全健康环境管理体系的促进与完善。

审核结构

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行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙提供行为干预调查记录（目前暂无开展）

10.2风险行为干预

目的：

通过自我激励模式的建立,使企业形成一种安全的、可持续性、有成效性的组织文化。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

∙准备企业文化宣传资料（如展板、海报、网站、横幅、邮件等等）

11、事故事件管理

11.1事故/事件报告

目的：

确保安全健康环境事故/事件得到及时、准确、完整的报告。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

准备事故事件上报程序培训宣贯记录

准备目前事故事件统计清单

11.2事故/事件调查

目的：

确保有效地调查安全健康环境事故/事件,防止其重复发生。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

准备事故事件调查员发文记录

准备事故事件调查员培训记录

准备事故事件调查报告

准备未遂事件的收集数据

11.3事故/事件统计分析

目的：

测量和分析事故/事件发生的规律与有关趋势,降低安全健康环境事故/事件的严重程度和频率。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

准备事故事件数据应用（建议准备事故事件调查往风险评估基础数据和培训需求的输出证据）

11.4事故/事件信息沟通与分析

目的：

提高安全健康环境意识以正面地影响行为及行动。

审核结构

审核详细发现

行动计划

责任人与完成时间

备注

SECP

概述

准备系统内出现事故事件的快报的培训学习，举一反三的记录。

准备事故事件管理的回归总结