河南水利工程质量监督规程.docx

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河南水利工程质量监督规程

河南省水利工程质量监督规程

河南省水利厅

2015年3月

前言

根据国家有关法律、法规及行业技术标准的规定，按照《水利技术标准编写规定》（SL1-2014）的要求，编制本规程。

本规程共15章，28节，171条，11个附录，主要内容有：

总则、规范性引用文件、术语和定义、基本规定、监督注册、工作方案及计划、项目划分、质量评定标准、监督检查、外观质量评定、工程验收、核备核定、质量问题处理、质量监督档案管理、附则、附录等。

本规程附录A、B、C、D、E、F、G、H、I、J、K为规范性内容。

本规程编写单位：

河南省水利水电工程建设质量监测监督站

目次

1总则

1.0.1为贯彻国务院《建设工程质量管理条例》、《质量发展纲要（2011-2020年）》、水利部《水利工程质量管理规定》和《河南省建设工程质量管理条例》等有关法规规定，提高河南省水利工程质量监督水平，规范水利工程质量监督工作，特制定本规程。

1.0.2本规程适用于河南省各级水行政主管部门管辖的按照国家基本建设程序实施项目管理的水利工程（包括新建、扩建、改建），其他工程可参照执行。

1.0.3水利工程实行政府部门监督、项目法人负责、监理单位控制、勘测设计和施工单位保证的质量管理体制。

政府部门监督不代替项目法人、监理、勘测、设计、施工等质量责任主体的质量管理工作；项目法人对水利工程质量负全面责任，监理、勘测、设计、施工单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。

1.0.4水利工程项目按照“谁组建项目法人，谁负责质量监督”的建设管理事权划分原则确定质量监督机构。

1.0.5工程质量监督除应遵照本规程的规定外，尚应符合国家有关法律、法规和工程技术标准等规定。

2规范性引用文件

2.0.1《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）

2.0.2《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）

2.0.3《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）

2.0.4《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）

2.0.5《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第40号）

2.0.6《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）

2.0.7《水利工程质量检测管理规定》（水利部令第36号）

2.0.8《水利工程质量监督管理规定》（水利部水建管〔1997〕339号）

2.0.9《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）

2.0.10《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）

2.0.11《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）

2.0.12《水利质量检测机构计量认证评审准则》（SL309-2013）

2.0.13《水利工程建设项目档案管理规定》（水利部水办〔2005〕480号）

2.0.14《工程质量监督工作导则》（建设部建质〔2003〕162号）

2.0.15《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631～SL639）

2.0.16《河南省建设工程质量管理条例（2010年修正本）》（河南省人民代表大会常务委员会公告第36号）

3术语和定义

3.0.1水利工程质量监督

水行政主管部门或其组建的质量监督机构，根据有关法律、法规和标准以及经批准的设计文件，对质量责任主体和工程质量检测机构等单位履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。

3.0.2水利建设工程质量责任主体

是指参与水利工程建设的项目法人、勘测、设计、监理、施工、设备制造（供应商）等单位。

3.0.3质量行为

在工程项目建设过程中，责任主体和工程质量检测机构等单位履行国家有关法律、法规及行业规定的质量责任及义务所进行的活动。

3.0.4监督检查

质量监督机构根据有关工程设计文件、技术标准及规定，对责任主体和工程质量检测机构等单位履行质量责任的行为，以及对有关工程质量的文件、资料和工程实体质量等进行的检查活动。

3.0.5监督检测

质量监督机构或质量监督机构委托有相应资质的检测单位对工程实体及工程原材料、构配件和设备进行的检测活动。

3.0.6水利工程质量

工程满足国家、水利行业和其他相关标准及合同约定要求的程度，在安全、功能、适用、外观及环境保护等方面的特性总和。

3.0.7质量评定

将质量检验结果与国家、水利行业和其他相关标准以及合同约定的质量标准所进行的比较活动。

3.0.8工程项目

指独立立项的、能够整体发挥综合效益的工程。

3.0.9单位工程

具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。

3.0.10分部工程

在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。

对单位工程安全、功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。

3.0.11单元工程

在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。

3.0.12关键部位单元工程

对工程安全、或效益、或功能有显著影响的单元工程。

3.0.13重要隐蔽单元工程

主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，对工程安全或功能有严重影响的单元工程。

3.0.14工序

按施工的先后顺序将单元工程划分成的若干个具体施工过程或施工步骤。

对单元工程质量影响较大的工序称为主要工序。

3.0.15主要建筑物及主要单位工程

主要建筑物，指其失事后将造成下游灾害或严重影响工程效益的建筑物，如堤坝、泄洪建筑物、输水建筑物、电站厂房及泵站等。

属于主要建筑物的单位工程称为主要单位工程。

3.0.16中间产品

工程施工中使用的砂石骨料、石料、混凝土拌和物、砂浆拌和物、混凝土预制构件等土建类工程的成品及半成品。

3.0.17外观质量

通过检查和必要的量测所反映的工程外表质量。

3.0.18质量事故

在水利工程建设过程中，由于建设管理、勘测、设计、咨询、监理（监造）、施工、安全监测、材料、设备制造和安装等原因造成工程质量不符合国家、水利行业和其他相关标准以及合同约定的质量标准，影响工程使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。

质量事故包括一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故和特大质量事故。

3.0.19质量缺陷

对工程质量有影响，但小于一般质量事故的质量问题。

4基本规定

4.0.1质量监督的主要依据

1国家和省有关工程质量管理的法律、法规、规章。

2水利及其他相关行业技术标准。

3经批准的设计文件，以及合同和其他文件等。

4.0.2水利工程质量监督人员应具备的基本条件

1具有相关工程专业学历，且有从事水利工程建设工作经历（大专5年以上，本科3年以上，硕士、博士1年以上）的本单位在职人员。

2遵守国家法律法规，坚持原则，秉公办事，责任心强，熟悉国家工程建设质量管理的法律、法规、方针、政策及有关技术标准、规程、规范。

4.0.3质量监督人员应持水利部“水政监察员证”或“河南省人民政府行政执法证（水行政执法）”进入现场开展质量监督工作。

4.0.4水利工程建设项目的质量监督期从完成质量监督注册之日起，到通过竣工验收之日止。

4.0.5大型工程宜设立工程质量监督项目站，其他工程应明确责任质量监督人员。

4.0.6质量监督工作方式以抽查为主，根据需要进行巡回监督。

4.0.7质量监督的主要内容

1复核勘测、设计、施工、监理、检测和有关产品制作单位的资质；监督检查派驻现场机构人员的资格及投标承诺人员到位情况。

2监督检查项目法人的质量管理体系、监理单位的质量控制体系和施工单位（含金结与机电设备）的质量保证体系、勘测、设计单位现场服务体系以及检测单位质量保证体系等。

3确认工程项目划分和外观质量评定标准。

4监督检查参建单位的技术规程、规范和质量标准，特别是工程建设标准强制性条文的执行情况。

5监督检查工程质量检验与评定和法人验收情况，核定（核备）工程质量等级。

6工程阶段验收时，提交工程质量评价意见；工程竣工验收时，提交工程质量监督报告。

4.0.8监督权限

1质量监督机构代表政府行使监督职能，对水利工程质量进行强制性监督管理，有关单位和个人对监督检查应当支持与配合，不得拒绝或阻碍质量监督人员依法执行职务。

2质量监督人员有权进入施工现场对工程实体质量进行监督检查，调阅建设、监理（监造）、施工、安全监测等单位的工程档案资料，主要包括工程设计、批复文件、招投标文件、有关合同（协议）、设计变更文件、工程质量检验与评定资料、检测试验成果、检查记录、施工记录、抽检资料、有关报表等；有权对中间产品、水工金属结构、启闭机及机电等产品制造单位、检测单位等进行监督检查。

3对违反技术标准、合同或设计文件要求施工的，责成项目法人（现场管理机构）采取措施立即整改。

问题严重时，可责令停工整顿，并向水行政主管部门报告。

4对派驻现场机构及人员情况不符合规定要求的，责成项目法人（现场管理机构）限期整改，情节严重或逾期不改的向水行政主管部门报告。

5对参建单位不具备相应从业资格的人员，责成项目法人予以清退；对参建单位不能胜任职务或不认真履行职责的人员，责成项目法人督促相关单位进行更换；对弄虚作假、有严重违规行为的，向水行政主管部门报告；对造成较大以上工程质量事故的单位和个人，提请有关部门追究责任。

6对使用不合格的原材料、中间产品、水工金属结构、启闭机及机电等产品的，责成项目法人将不合格产品清除出场，并委托有资质的检测机构对已完成的工程实体质量进行全面检测，根据检测结论制定方案进行整改，并将整改情况报质量监督机构备案，情节严重的向水行政主管部门报告。

7对使用未经检验的原材料、中间产品的，责成项目法人委托有资质的检测机构进行检验，并对已完成的工程实体质量进行全面检测，根据检测结论制定方案，进行整改，并将整改情况报质量监督机构备案。

5监督注册

5.0.1项目法人应在工程开工前按规定到质量监督机构进行质量监督注册，填写《水利工程质量监督（补充）注册表》（详见附录A），同时提交以下备案资料:

1项目法人（现场管理机构）成立文件和质量管理机构等资料；

2工程项目的设计、审批文件及施工图纸；

3项目法人与监理（监造）、勘测、设计、施工（含设备供应）等单位签订的合同（协议）副本；

4招标文件；

5勘测、设计、监理（监造）、施工（含设备供应）等单位的投标文件。

5.0.2首次监督注册未包含全部建设内容的，项目法人应及时进行补充质量监督注册，填写《水利工程质量监督（补充）注册表》（详见附录A），同时按5.0.1要求提交补充备案资料。

5.0.3质量监督机构收到监督（补充）注册资料后，应在5个工作日内完成注册登记。

5.0.4项目法人未在开工前办理质量监督注册手续的，按相关规定进行处理。

项目法人在开工后办理监督（补充）注册时，除提交监督注册的相关资料外，应同时提交已完工程形象进度、工程质量和各参建单位的机构组建等情况。

6工作方案及计划

6.1质量监督工作方案

6.1.1质量监督工作方案由质量监督机构针对工程项目的特点，根据有关法律、法规和工程建设强制性标准编制，是开展质量监督工作的指导性文件。

6.1.2质量监督工作方案主要包括：

质量监督方式、监督范围、计划监督期限、责任监督员等。

6.1.3质量监督机构应在首次监督注册后10个工作日内，将质量监督工作方案印发至项目法人。

6.1.4项目法人进行补充注册后，质量监督方式没有变化的，可不再印发监督工作方案。

6.1.5质量监督机构因工作需要改变或调整工作方式时，应重新印发监督工作方案。

6.2质量监督计划

6.2.1质量监督计划是具体开展监督工作的实施文件，有利于加强工作的主动性、针对性和有序性，使整个监督期的监督工作做到有的放矢。

6.2.2质量监督计划分为总计划、年度计划、阶段计划。

总计划在监督注册后编制，年度计划在每年年初编制，阶段计划在分期工程实施初期编制。

年度计划和阶段计划可根据实际情况确定是否编写。

6.2.3质量监督计划主要包括：

项目基本情况、质量监督项目内容及时间、质量监督的方式与要求。

6.2.4质量监督计划编制完成后，质量监督机构应及时印发至项目法人。

7项目划分

7.0.1项目法人应在监督注册后20个工作日内，组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程类型，并将项目划分表及说明报送责任监督员初审。

7.0.2责任监督员应在5个工作日内完成初审，并将初审意见反馈项目法人。

项目法人根据初审意见，在5个工作日内对项目划分进行补充完善后，书面报质量监督机构。

7.0.3质量监督机构收到项目划分书面报告后，应在10个工作日内审核确认并书面通知项目法人。

7.0.4工程实施过程中，需对单位工程、分部工程、重要隐蔽（关键部位）单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构审核确认。

7.0.5单元工程划分根据《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》，在分部工程开工前，由项目法人或监理单位组织设计、施工等单位共同划分单元工程。

单元工程划分结果应书面报送质量监督机构备案。

8质量评定标准

8.0.1水利工程施工质量评定应执行《水利水电工程施工质量检验与评定规程》和《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》，未经批准不得擅自更改其相关内容。

8.0.2在工程建设过程中，遇到《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》中未涉及的单元（工序）工程质量评定标准时，项目法人应组织监理、设计和施工单位，根据技术规范、设计要求和设备生产厂商的技术说明书等，按照《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》的格式制定质量评定标准，经责任监督员审核后，报河南省水利水电工程建设质量监测监督站批准后执行。

8.0.3经批准的新增单元（工序）工程质量评定标准和表格在河南水利网（）质量监督专栏上公布，其他工程可直接使用。

8.0.4采用非水利行业质量评定标准时，按以下原则执行：

独立划分为单位工程的非水利工程，可直接采用相应行业标准评定；在单位工程、分部工程中部分采用非水利行业标准进行工程质量验收评定时，应经质量监督机构同意，并由项目法人书面报质量监督机构备案。

9监督检查

9.1质量体系检查

9.1.1质量体系检查按照质量监督机构、各参建单位及检测单位的质量管理权限，自下而上分层进行检查、复查、核查。

9.1.2合同项目开工前，监理机构应及时对施工单位（含金属结构与设备制造单位）的质量保证体系进行检查，填写《质量体系检查表》（详见附录B.4、B.5）。

9.1.3开工初期，项目法人应及时对监理机构质量控制体系、设计单位现场服务体系、检测单位质量保证体系进行检查，复查施工单位（含金属结构与设备制造单位）的质量保证体系，并填写《质量体系检查表》（详见附录B.2、B.3、B.4、B.5、B.6）。

9.1.4质量监督机构在进行资质复核和体系检查前，宜告知项目法人检查时间、要求、内容等。

9.1.5质量监督机构在对项目法人质量管理体系检查时，应填写《质量体系检查表》（详见附录B.1）；在对其他各参建单位和检测单位质量体系核查时，应主要核查项目法人的检查（复查）情况，填写核查意见，并将检查（核查）结果以《体系监督检查结果通知书》（详见附录C.1）形式告知项目法人。

9.2质量巡查

9.2.1质量巡查采取质量监督机构组织专家组检查或由质量监督人员抽查的方式进行。

专家组检查可根据工程建设情况预先制定检查方案；质量监督人员抽查应根据工程建设情况和监督计划适时进行。

9.2.2质量巡查内容

1抽查各单位质量体系的运行情况，重点是主要管理人员的到位、出勤情况。

2抽查各单位执行技术规程、规范和质量标准情况，重点是工程建设标准强制性条文的执行情况。

3抽查单元工程施工质量验收评定情况。

4抽查施工图审查、设计交底、设计变更等相关程序的执行情况。

5抽查原材料、中间产品质量证明材料是否齐全。

6抽查施工单位和中间产品制作、采购单位对原材料、中间产品进场、入库、保管、出库的管理情况。

7抽查施工单位是否按有关规定对原材料、中间产品及工程实体质量进行了自检，检测项目、数量是否满足规定要求，检测结果是否满足规范及设计要求。

8抽查监理机构是否对合同项目开工条件进行检查，是否对施工单位报验的原材料、中间产品的检验结果及时进行了签证，是否按有关规定进行了见证取样、跟踪检测、平行检测。

9抽查制造单位对金属结构、机电设备的质量检验情况，监理机构参加交货验收情况。

10抽查监理机构对施工设备进场报验的检查情况。

11检查质量缺陷及质量事故处理情况。

12检查项目法人对存在问题的组织整改情况等。

9.2.3质量监督人员应及时填写《质量监督工作记录表》（详见附录D），记录每次质量监督检查活动情况，主要包括检查内容、存在问题、整改要求等；按月填报质量监督月报。

9.2.4质量监督检查发现有不规范质量行为的，质量监督人员应及时制止和纠正，记入《质量监督工作记录表》；情节严重或拒不改正的，除记入《质量监督工作记录表》外，质量监督机构还应及时向项目法人发出《质量监督检查结果通知书》（详见附录C.2），并抄送有关水行政主管部门。

9.2.5质量监督检查发现工程实体质量存在问题时，质量监督人员应及时记入《质量监督工作记录表》。

质量监督机构应及时向项目法人发出《质量监督检查结果通知书》，并抄送有关水行政主管部门。

9.2.6项目法人应对《质量监督检查结果通知书》中提出的问题及时进行整改，并将整改情况报质量监督机构备查。

9.2.7质量监督机构对不按要求进行整改或整改不到位的单位按有关规定进行处理，并向水行政主管部门报告。

9.3监督检测

9.3.1监督检测是加强水利工程建设质量监督管理的重要手段，质量监督机构宜配备能满足工作需要的检测仪器、设备。

9.3.2质量监督机构委托有资质的检测机构进行监督检测时，宜事先制订检测方案，明确抽检的项目、部位、内容、数量及采用的质量标准等。

发现工程质量达不到合格标准的，项目法人应对检测不合格的部位制定方案进行整改，并将整改情况报质量监督机构备案。

9.3.3质量监督人员直接进行检测时，发现工程质量达不到合格标准的，责成项目法人委托有相应资质的检测单位进行全面检测。

项目法人应对检测不合格的部位制定方案进行整改，并将整改情况报质量监督机构备案。

10外观质量评定

10.0.1水利水电工程外观质量评定，按工程类型分为枢纽工程、堤防工程、引水（渠道）工程、其他工程等四类。

10.0.2水利工程外观质量评定应执行《河南省水利工程外观质量评定实施办法》（以下简称“外观办法”）。

10.0.3单位工程完工后,项目法人应及时委托有相应资质的检测单位对该单位工程外观质量进行检测。

10.0.4外观质量评定由项目法人组织成立外观质量评定组具体实施。

外观质量评定组由项目法人、监理、设计、施工及工程运行管理等单位持有外观质量评定证书的人员和从省外观质量评定专家库中抽取的专家共同组成。

从省外观质量评定专家库中抽取的专家不少于3人。

10.0.5质量监督机构列席外观质量评定工作，核查外观质量评定组的人员组成，评定的项目、评定标准、评定办法、抽检数量及外观质量评定结果，并根据检测报告和外观质量评定报告，核定该单位工程外观质量评定结论。

11工程验收

11.1一般规定

11.1.1水利建设工程验收可分为法人验收和政府验收。

法人验收包括分部工程验收、单位工程验收、水电站（泵站）中间机组启动验收、合同完工验收等；政府验收应包括阶段验收、专项验收、水电站（泵站）首（末）机组启动验收、竣工验收等。

11.1.2工程验收应以下列文件为主要依据：

1国家现行有关法律、法规、规章和技术标准；

2有关主管部门的规定；

3经批准的工程立项文件、初步设计文件、调整概算文件及相应的工程变更文件；

4施工图纸及主要设备技术说明书等；

5法人验收还应以施工合同为依据。

11.1.3验收工作由验收主持单位组织的验收委员会（或验收工作组，下同）负责，验收结论应经过三分之二以上验收委员会（验收工作组）成员同意。

验收的成果性文件是验收鉴定书，验收委员会（验收工作组）成员应在验收鉴定书上签字。

对验收结论持有异议的，应将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字。

11.1.4验收中发现的问题，其处理原则由验收委员会（验收工作组）协商确定。

主任委员（组长）对争议问题有裁决权，但是半数以上验收委员会（验收工作组）成员不同意裁决意见的，需报请验收主持单位决定。

11.1.5验收委员会（验收工作组）对工程验收不予通过的，应明确不予通过的理由并提出整改意见。

有关单位应及时组织处理有关问题，完成整改，并按照程序重新申请验收。

11.1.6验收资料制备由项目法人统一组织，有关单位应按要求及时完成并提交。

验收资料分为应提供的资料和需备查的资料，资料提交单位应保证其资料的真实性并承担相应责任。

11.2法人验收

11.2.1工程开工后，项目法人应结合工程建设计划及时组织制定工程验收工作方案和计划，并将验收工作方案和计划报法人验收监督管理机关及质量监督机构备案。

当工程建设计划调整时，工程验收工作方案和计划也应相应地调整并重新报法人验收监督管理机关及质量监督机备案。

11.2.2法人验收监督管理机关及质量监督机构负责法人验收的监督工作。

11.2.3法人验收监督的方式主要包括现场检查、列席验收会议、对验收工作计划与验收成果性文件进行备案等。

11.2.4项目法人应在法人验收前5个工作日通知质量监督机构。

分部工程验收时质量监督机构宜派代表列席会议；单位工程验收时质量监督机构应派代表列席会议。

11.2.5列席法人验收会议时，监督检查以下主要内容：

1验收条件是否具备；

2验收人员组成是否符合规定；

3验收程序是否规范；

4验收资料是否齐全；

5验收结论是否明确等。

11.2.6分部工程验收工作组成员应具有中级及其以上技术职称或相应执业资格，项目法人的技术负责人，监理单位的总监理工程师、施工单位项目部的技术负责人应参加分部工程验收，参加分部工程验收的每个单位代表人数不宜超过2名。

11.2.7单位工程验收工作组成员应具有中级及其以上技术职称或相应执业资格，项目法人的负责人，监理单位的总监理工程师、施工单位项目经理应参加单位工程验收，每个单位代表人数不宜超过3名。

11.2.8质量监督机构列席验收会议时，应抽查法人验收的质量评定资料等相关资料，填写《单元工程施工质量验收评定情况监督抽查表》（详见附录E），做为核备（核定）验收质量结论的依据。

11.2.9当监督人员发现工程验收不符合有关规定时，应及时要求验收主持单位予以纠正，必要时可要求暂停验收或重新验收。

11.2.10验收过程中发现的技术性问题原则上应按合同约定进行处理。

合同约定不明确的，按国家或行业技术标准规定处理。

当国家或行业技术标准暂无规定时，由法人验收监督管理机关协调解决。

11.2.11法人验收后，应按规定时间将验收质量结论报质量监督机构，质量监督机构应及时进行核备（核定）。

11.3阶段验收

11.3.1阶段验收包括枢纽工程导（截）流验收、水库下闸蓄水验收、引（调）排水工程通水验收、水电站（泵站）首（末）台机组启动验收、部分工程投入使用验收以及竣工验收主持单位根据工程建设需要增加的其他验收。

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