山东省基金从业资格期权合约的类型考试试题.docx

山东省基金从业资格期权合约的类型考试试题.docx

《山东省基金从业资格期权合约的类型考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省基金从业资格期权合约的类型考试试题.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

山东省基金从业资格期权合约的类型考试试题

2015年山东省基金从业资格：

期权合约的类型考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A：

1%B：

3%C：

5%D：

10%

2、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。

A．财务诊断B．风险评价C．资产配置D．理财规划

3、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式

4、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。

A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

5、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：

国债B：

股票C：

基金D：

证券衍生产品

6、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性

7、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

8、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。

A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%

9、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：

政策风险B：

非系统风险C：

总风险D：

系统风险

10、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

11、可以从__等方面分析基金产品特征。

A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准

12、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：

动机B：

感觉C：

人生阶段D：

社会阶层

13、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

14、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%

15、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

16、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

17、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况

18、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换

19、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+7

21、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司B．引导投资者到基金代销机构的销售网点C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续D．引导投资者到网上交易系统

22、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制

23、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

24、下列基金类型中投资风险最高的是__。

A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金

25、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：

证券交易市场B：

二级市场C：

初级市场D：

次级市场

26、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

27、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

28、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．25

29、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

A．保本型基金B．混合型基金C．股票型基金D．债券型基金

30、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．保本基金B．ETFC．伞型基金D．LOF

32、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：

按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：

债券市价（不含国债）合计C：

国债、货币资金合计D：

列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）

33、在我国，__负责对基金活动实施监管。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会

34、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

35、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

36、证券发行人可以分为__。

A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构

37、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提

38、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。

A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证

39、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。

A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

40、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%B．该基金的7日年化收益率为3.98%C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%

41、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担

42、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

43、下列属于金融衍生工具的有__。

A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换

44、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用

45、下列关于股票性质的表述正确的有__。

A．股票属于物权证券B．股票是要式证券C．股票是证权证券D．股票属于债权证券

46、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》

47、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。

A．1家B．2家C．3家D．5家

48、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A：

《中华人民共和国证券法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

49、基金托管人是__权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司

50、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

51、基金在我国香港被称为__。

A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金

52、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：

设计B：

销售C：

售后服务D：

基金运作

53、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.24

54、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金B．股票C．债券D．衍生品

55、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

56、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3B．4C．5D．6

57、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。

A．基金红利B．基金净值C．基金财产D．基金费用

58、__在债券存续期内其票面利率保持不变。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．固定利率债券

59、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．80

60、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人