安全管理检查表.docx
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安全管理检查表
东北区域发电机组并网安全条件
现场评价查评表
评价项目电厂发电机组并网安评
评价机构哈尔滨天元劳动安全技术开发有限责任公司
评价内容必备条件安全基本条件安全与运行管理单元
评价人员（签字）
企业配合人员（签字）
查评时间
必备条件安全基本条件安全与运行管理单元危险因素辨识结果汇总表
发电机组编号
总评价项数
无关项数
实评
项数
危险因素或潜在的事故隐患辨识结果
符合项
基本符合项
不符合项
其中权重
其中权重
其中权重
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
合计
必备条件安全基本条件安全与运行管理单元危险因素风险度分级结果汇总表
发电机组编号
总评价项数
无关项数
实评
项数
危险因素或潜在的事故隐患风险度分级结果
低度风险
中度风险
较高风险
重大风险
不可承受风险
其中权重
其中权重
其中权重
其中权重
其中权重
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
合计
必备条件安全基本条件安全与运行管理单元无关项确定说明
序号
评价项目编号
评价项目、内容原文
确定无关项的依据及原因说明
注：
本评价项目内容不存在“无关项”时，此表可空，不必填写内容；本表格不足时，可按此格式内容，制作附表附后。
必备条件安全基本条件安全与运行管理单元具有重大及以上风险隐患情况说明
评价项目编号
存在具有重大及以上风险隐患内容
可能对发电机组安全运行产生的影响
可能对电网安全运行产生的影响
注：
本评价项目内容不存在具有重大及以上风险的隐患时，此表可空；本表格不足时，可按此格式内容，制作附表附后。
必备条件安全基本条件安全与运行管理单元现场查评表
发电机组并网必备条件评价项目检查表
项目编号
评价内容
应查评内容
现场实际查评内容
查评结果
权重
1.1
评价项目合规性及条件的完备性
1.1.1
新建、改建、扩建的电力建设项目
1.1.1.1
电力建设项目（发电机组）应具备政府有关部门的核准或备案批准文件
查阅发改委对新建、改建、扩建发电机组的核准文件
A
1.1.1.2
电力建设项目（发电机组）应具备电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件
查阅电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件
A
1.1.1.3
2008年以后（含2008年）核准的电力建设项目（发电机组）应符合国家安全设施“三同时”的规定，具备国家安全生产监督管理部门对建设项目安全预评价或安全验收评价的批复文件
查阅政府安全生产监督管理部门对预评价或“三同时”验收的批复
A
1.1.1.4
2008年及以后核准、开工和竣工的总投资额3000万元以上的电力建设项目应具备电力监管机构准予备案文件
查阅电力监管部门该项目的备案回复
A
1.1.1.5
火力发电机组应按《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程》（电力工业部电建〔1996〕159号）有关规定具备《机组启动验收交接书》或水力发电机组按《水电站基本建设工程验收规程》（DL/T5123－2000）规定具备《机组启动验收鉴定书》
查阅发电厂《机组启动验收交接书》或《机组启动验收鉴定书》
A
1.1.2
评价项目应具备的条件完备性
1.1.2.1
并网发电机组应与相关电网企业签订《并网调度协议》或《临时调度协议》
查阅发电厂与相关电网调度机构签订的《并网调度协议》（或临时调度协议）
A
1.1.2.2
发电厂应具备电力监管机构出具的《电力企业应急预案备案登记表》
查阅《企业应急预案备案登记表》
A
1.2
主要人员资格与条件
1.2.1
发电厂主要负责人应具备与所从事的发电生产相适应的安全生产知识和管理能力，满足发电厂安全生产决策及管理需要。
且按规定，经国家安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格后，由培训机构发给相应的培训合格证书，持证上岗
核实并确定发电厂主要负责人和安全生产管理人员；
查阅发电厂主要负责人和具体安全生产管理人员按规定接受安全培训，经考核合格，取得的培训合格证书
A
1.2.2
发电厂主管生产的负责人及安全生产监督管理部门负责人、负责安全生产监督管理的专兼职人员应具备与之岗位相适应的安全生产知识和管理能力，且按规定，经国家安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格后，由培训机构发给相应的培训合格证书，持证上岗
查阅发电厂有关安全生产管理文档资料及统计安全生产现状事实。
询问了解发电厂主要负责人或安全生产管理人员2—3人
A
1.2.3
发电厂有权接受调度（操作）指令的值班人员，应经电网调度部门进行的“调度管理规程”及有关法规、运行规定等培训，掌握所在电网的电力调度规程及电网有关安全管理规定，且经考核合格，持证上岗
查阅发电厂任命有权接受调度指令的值班人员文件；
查阅核实有权接受调度指令的值班人员配备及其培训考核合格证件等
A
发电机组并网安全基本条件安全与运行管理单元安全检查表
项目编号
评价内容
应查评内容
现场实际查评内容
查评结果
权重
4.1
健全和完善安全生产责任体系
4.1.1
发电厂应健全和完善符合国家法律法规和本企业安全生产实际、能够满足本企业安全生产需要的安全生产责任制度。
B
4.1.1.1
具备涵盖本企业全员的各级人员安全生产责任制度
查阅发电厂安全生产责任制度文本
a
4.1.1.2
企业主要负责人、从业人员安全生产责任内容应涵盖国家法定责任
针对具体岗位查阅发电厂安全生产责任制度内容
a
4.1.1.3
安全生产责任制度内容应明确企业分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产管理职责；其他负责人对各自分管业务范围内的安全生产负领导责任
查阅发电厂安全生产责任制度文本内容
b
4.1.1.4
安全生产责任制度内容应明确企业安全生产管理机构及其人员对本单位安全生产实施综合管理责任；企业各职能部门、各级管理人员对分管业务范围的安全生产工作责任等
查阅发电厂安全生产责任制度文本内容
b
4.1.1.5
发电厂各级人员安全生产责任制度应由企业主要负责人签发
查阅发电厂安全生产责任制度文本是否由主要负责人签发
a
4.1.1.6
发电厂遇有新的国家法律法规要求、企业内部体制变动、岗位的增减变化，应及时进行安全生产责任制度的修订，并按规定签发和发布
查阅发电厂安全生产责任制度文本是否进行了有效的修订
c
4.1.2
发电厂应健全和完善责任无盲区、管理无死角的安全生产责任体系。
4.1.2.1
发电厂各级人员应熟悉、掌握本岗位安全生产责任
询问三人以上不同层面、不同岗位的人员
b
4.1.2.2
发电厂应建立健全层层分解、逐级负责的“安全生产责任目标管理”机制。
自上而下地层层分解下达“安全生产责任目标”，直至分解到班组、岗位，且应逐级签订“安全生产目标责任书”；自下而上地逐级制定保上一级安全生产责任目标措施，直至制定保企业安全生产目标实现措施
查阅“安全生产目标责任书”
a
4.1.2.3
发电厂逐级签订的“安全生产目标责任书”目标内容应符合国家法律法规规定；应与单位、部门、岗位责任、权限一致；应满足企业安全生产需要
a
4.1.2.4
发电厂责任体系应涵盖本单位各部门、各层级和生产各环节，要做好相互间安全管理责任的衔接，相互支持、互为保障
c
4.1.2.5
发电厂应建立健全相应的安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度，并严格执行
查阅安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录
a
4.1.2.6
发电厂应围绕着安全生产责任目标管理制定相应的安全例会制度和安全生产到位制度，并严格执行
查阅安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录
b
4.1.2.7
发电厂各项安全生产责任制度的管理、考核应有真实、完整的记录
核查考核记录
c
4.2
健全和完善安全生产监督管理体系
B
4.2.1
发电厂应结合本单位实际，建立健全安全生产监督管理体系，且能够充分发挥监督管理作用、保证企业安全生产需要
查阅发电厂安全生产监督管理体系图（三级安全网）
a
4.2.2
发电厂安全生产监督管理体系人员发生变化时，应及时进行调整补充
查阅发电厂安全生产监督管理体系图（三级安全网）是否根据人员变化进行了调整
c
4.2.3
发电厂应按规定设置专门从事企业安全生产管理的部门，其人员数量应符合有关规定，满足企业安全生产
查阅发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成
a
4.2.4
发电厂安全生产监督管理体系，应建立健全相应的例会制度（包括班组班前会、周安全生产活动日，二级单位周安全生产调度会，企业月安全生产办公会、季安全生产形势分析会、年度安全生产工作会等例会制度），定期或不定期地组织召开会议，研究、分析安全生产形势和趋势，及时解决存在的问题，明确安全生产监督管理重点，采取相应的安全管理措施、布置安全生产监督管理工作。
安全生产监督管理体系会议或活动应有真实、完整的记录
查阅发电厂安全生产例会制度及相关记录
a
4.3
现场规程制度与电气运行管理
B
4.3.1
电气设备运行与检修规程
4.3.1.1
发电厂应具备齐全的符合本企业生产现场实际，能够满足发电机组及涉网设备、装置、设施安全稳定运行且与电网调度规程及电网有关安全管理规定相一致的电气设备运行规程和电气设备检修规程
逐项查阅发电厂编制的符合现场实际且与电网调度规程及电网有关安全管理规定相一致的电气设备运行规程、电气设备检修规程
a
4.3.1.2
发电厂所制定的电气设备运行规程和电气设备检修规程在现场设备、系统发生变化时，应及时修订，且与现场设备、系统实际相
a
4.3.1.3
发电厂所制定的电气设备运行规程和电气设备检修规程，每3-4年应定期组织审核修订一次，且由企业主管生产负责人或总工程师签署“可继续执行”的审定批准意见。
无补充修改内容时，亦应进行审核并由企业主管生产负责人或总工程师签署“可继续执行”的审定批准意见意见
查阅电气运行规程、检修规程的发布日期和修订日期，以及审批意见
b
4.3.1.4
发电厂运行值长、电气专业运行负责人、电气专业运行技术人员、电气运行班长及运行岗位人员，应掌握电气运行规程规定的内容，且严格执行
询问三人以上不同层面、不同岗位的人员。
b
4.3.1.5
发电厂电气专业检修负责人、电气专业检修技术人员、电气检修班组长及电气检修人员，应掌握电气检修规程规定的内容，且严格执行。
运行值长、电气运行班长及电气运行主值人员，亦应熟悉电气检修规程规定的内容
询问三人以上不同层面、不同岗位的人员。
b
4.3.2
电气设备操作与检修制度
4.3.2.1
发电厂应具备齐全的符合本企业生产现场实际的电气操作票制度、工作票制度、工作许可制度、工作监护制度、工作间断、转移和终结制度等各项保证安全的现场设备操作、检修管理制度。
与之相关的人员应严格执行现场设备操作、检修管理制度
查阅发电厂电气操作票制度、工作票制度、工作许可制度、工作监护制度、工作间断、转移和终结制度
a
4.3.2.2
发电厂应建立健全现场设备操作、检修管理制度执行情况的考核制度和考核记录，并严格考核、定期通报考核结果
查阅发电厂电气操作票、工作票管理台帐、相关记录；
查阅发电厂电气操作票、工作票日常执行情况监督考核管理相关记录；
随机抽查电气操作票、工作票各十份
b
4.3.3
电气运行班前、班后会制度
4.3.3.1
发电厂电气运行应建立健全班前、班后会制度
查阅发电厂电气运行班前、班后会制度
a
4.3.3.2
发电厂电气运行班前、班后会活动应有完整详实的记录
查阅电气运行班前、班后会活动记录
a
4.3.3.3
发电厂电气运行专业主管负责人应定期参加电气运行班组班前、班后会活动，且留有参加活动的记录记载；定期或不定期检查电气运行班组班前、班后会活动记录，并签署意见
查阅发电厂电气主管负责人参加班组班前、班后会活动记录
b
4.3.3.4
发电厂或电气运行主管部门、单位应对电气运行班组班前、班后会活动情况进行定期检查考核，并有完整详实的检查考核记录
查阅发电厂或主管电气运行主管部门、单位对电气运行班组班前、班后会活动情况的考核记录
c
4.3.4
电气设备巡视及定期试验制度
4.3.4.1
发电厂应建立健全电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度
查阅电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度
a
4.3.4.2
发电厂电气运行人员应严格执行电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度，并有完整详实的巡视检查和试验记录
核验巡回检查和定期试验记录
a
4.3.4.3
电气运行人员进行设备巡视检查和定期试验中，发现异常情况应及时报告、做好记录，并视具体情况采取必要措施，防止扩大后果
核验巡回检查和定期试验记录
b
4.3.4.4
电气运行人员对有异常情况的重点设备、设施、装置应加强巡视检查，并做好记录
核验巡回检查和定期试验记录
b
4.3.4.5
发电厂或电气运行主管部门、单位应对电气运行巡视检查制度和定期试验制度执行情况进行定期检查考核，并有完整详实的检查考核记录
核查考核记录
c
4.3.5
电气防误锁管理制度
4.3.5.1
发电厂应建立健全电气防误锁管理制度。
电气防误锁管理制度内容应包括电气防误锁使用培训、维护、试验、封存及使用管理
查阅电气防误锁管理制度
a
4.3.5.2
电气运行人员应严格执行电气防误锁使用管理制度，确需使用时应按规定履行批准程序并及时登记记录
核对万能钥匙使用记录簿
a
4.3.5.3
发电厂电气专业主管部门和安全生产监督管理部门应定期对电气运行电气防误锁使用管理情况进行检查，并有完整详实的检查记录
核对检查记录
b
4.3.6
电气绝缘工器具管理制度
4.3.6.1
发电厂应建立健全电气绝缘工器具管理制度。
电气绝缘工器具管理制度内容应包括电气绝缘工器具的定期试验检测、编号标志、存放保管、使用前检查、使用登记等
查阅电气绝缘工器具管理制度
a
4.3.6.2
电气运行人员应严格按电气绝缘工器具管理制度执行，对于存在异常情况的绝缘工器具不得使用，并及时报告、记录、单独存放
查阅记录
a
4.3.6.3
电气绝缘工器具应设有专门的地点或存放处，统一编号和明显清晰注明检测检验时间、下一次检验检测时间、检查检验单位、检测检验人、检验结果的标志
现场核对检验结果标志
b
4.3.6.4
电气绝缘工器具存放地点或存放处，应有电气绝缘工器具完好情况登记记录和完整详实的使用记录
查阅使用记录
c
4.3.6.5
发电厂电气专业主管部门或安全生产监督管理部门应定期对电气运行电气绝缘工器具使用管理情况进行检查，并有完整详实的检查记录
查阅检查记录
d
4.4
相关人员条件及严格执行调度命令
C
4.4.1
发电厂每运行值应至少配备一名有权接受调度指令资格的值班人员，以保证发电机组正常安全稳定运行
查阅有关发电厂电气运行值设置方式文件或文档；
查阅有权接受调度指令的值班人员是否经过调度部门培训并取得合格证书
a
4.4.2
发电厂具有电气工作票签发权、许可权人员及工作负责人，应经过企业组织的专门培训，考试合格，并由企业主管生产负责人或总工程师批准，以文件形式公布
查阅发电厂发布的三权人员名单文件
a
4.4.3
发电厂应当按照发电调度计划和调度指令发电，严格执行电力调度机构制定的运行方式和发电调度计划曲线，并有执行调度命令记录和发电调度计划曲线执行记录
查阅发电厂执行调度命令记录和发电调度计划曲线执行有关资料、记录
d
4.4.4
发电厂应严格执行与调度机构确定的检修计划。
变更检修计划时，应履行变更手续。
未经调度机构的批准，不能自行改变检修计划
查阅变更检修计划重新履行调度机构批准的手续
b
4.5
事故预防措施及落实
B
4.5.1
发电厂应结合本单位实际，制定以下符合现场实际、满足本单位安全生产需要的电气事故预防措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本；
有针对性地抽查发电厂具体反事故措施内容
4.5.1.1
防止人身伤亡事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.2
防止火灾事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.3
防止电缆火灾事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.4
防止电气误操作事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.5
防止发电机损坏事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.6
防止继电保护事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.7
防止开关设备事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.8
防止接地网事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.9
防止污闪事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.10
防止全厂停电事故措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.1.11
其它防止电气人身、设备事故措施等
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
b
4.5.2
发电厂应制定电网调度机构有明确要求的事故预防措施
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本
a
4.5.3
发电厂各项电气事故预防措施应由企业总工程师或主管生产负责人批准
查阅发电厂各项反事故措施汇编或文本的审批程序
a
4.5.4
现场电气设备、装置、系统发生变化时，发电厂应及时组织对相关的事故预防措施进行修订，并由企业总工程师或主管生产负责人批准
针对近期变化的现场设备或系统，抽查反事故措施内容
a
4.5.5
发电厂应结合本单位实际，制定或采取各项事故预防措施落实到岗位的措施
查阅发电厂各项反事故措施落实到岗位的有关记录或资料
a
4.5.6
发电厂相关人员（包括发电厂生产技术主管部门的负责人、电气专业工程技术人员；发电厂电气运行主管部门负责人、运行值长；电气运行专业的负责人、专业技术管理人员、电气运行人员等）应熟悉、掌握各项事故预防措施
现场实际抽查2—4名电气值班员岗位询问了解对相关反事故措施熟悉、掌握情况
b
4.5.7
发电厂应对相关人员各项事故预防措施掌握和执行情况进行定期检查和考核，并有完整详实的检查考核记录
抽查考核记录
b
4.6
安全投入及有效实施
C
4.6.1
发电厂主要负责人应保证本单位年度安全资金费用的提取和有效实施，以满足本单位安全生产需要
查验年度安全资金计划
a
4.6.2
发电厂应制定年度安全资金费用投入计划，并经企业主要负责人批准
核验计划是否由企业主要负责人批准
a
4.6.3
发电厂经企业主要负责人批准的年度安全资金费用投入计划，应明确有专门的部门或人员管理
核验安全资金管理部门
b
4.6.4
发电厂安全资金费用投入，应按以下规定范围使用，不得挪用
4.6.4.1
完善、改造和维护安全防护设备、设施支出（不含“三同时“要求初期投入的安全设施），包括电力企业生产作业场所的防触电、防坠落、防火、防爆、防毒、防雷等设施设备
核验安全资金使用目录
a
4.6.4.2
配备必要的应急救援器材、设备及维护保养和进行应急演练支出
a
4.6.4.3
重大危险源、重大事故隐患评估和整改、监控支出
a
4.6.4.4
安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的研发及推广应用
a
4.6.4.5
安全生产检查与评价（不包括新、改、
升级会员 