期货从业资格考试法律法规历年真题及答案.docx

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期货从业资格考试法律法规历年真题及答案

期货从业资格考试—历年真题

一、单项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1．下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A．非法人企业

B．上市公司

C．外国公司

D．国有企业

2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A．信托投资

B．股票投资

C．自用动产投资

D．非自用不动产投资

3．下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A．经期货交易所认定的标准仓单

B．可流通的国债

C．可流通票据

D．中国证监会认定的其他有价证券

4．在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A．工商局

B．期货交易所

C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

5．股东出资中货币出资比例不得低于（）。

A．50％

B．60％

C．75％

D．85％

6．期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A．期货交易所

B．期货业协会

C．国家工商局

D．国务院期货监督管理机构

7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．20日

C．30日

D．60日

8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。

（）

A．2；中国证监会

B．3；期货业协会

C．2；期货业协会

D．3；中国证监会

9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A．可以从轻、减轻

B．应当从轻、减轻

C．可以从轻、减轻或者免于

D．应当从轻、减轻或者免于

10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

11．期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A．风险管理

B．信息披露

C．档案管理

D．业务管理

12．期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A．暂停交易

B．终止交易

C．提高保证金

D．及时追加保证金或者自行平仓

13．客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

r

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

14．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A．全国人大常委会。

B．国务院证券业监督管理机构

C．国务院银行业监督管理机构

D．国务院期货业监督管理机构

15．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A．审慎监管

B．套期保值

C．诚实信用

D．公平交易

16．期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A．营利性

B．自律性

C．行政性

D．自发性

17．（）有权制定期货业协会的章程。

A．主任会议

B．主席会议

C．会员大会

D．国务院期货监督管理机构

18．下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A．监督检查期货交易的信息公开情况

B．对期货业协会的活动进行指导和监督

C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

19．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过＿＿＿＿个交易日；案情复杂的，可以延长至＿＿＿＿个交易日。

（）

A．15；15

B．15；30

C．30；45

D．30；60

20．期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A．终止或者暂停部分期货业务

B．停止批准新增业务或者分支机构

C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

21．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A．3日

B．5日

C．7日

D．15日

22．期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

23．下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A．管理人员的产生、任免及其职责

B．保证金的管理和使用制度

C．章程修改程序

D．财务会计、内部控制制度

24．某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

A．必须经中国证监会批准

B．必须经中国证监会备案

C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

25．会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A．理事会

B．理事长

C．董事会

D．1／3以上会员

26．会员大会的常设机构是（）。

A．理事长会议

B．董事会

C．理事会

D．常设理事会

27．会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

28．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A．2／3以上

B．1／3以上

C．1／2以上

D．1／4以上

29．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对＿＿＿＿负责，其职责任期和人员组成等事项由＿＿＿＿规定。

（）

A．理事会；会员大会

B．会员大会；会员大会

C．理事会；理事会

D．会员大会；理事会

30．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A．5日

B．10日

C．15日

D．30日

31．公司制期货交易所的权力机构是（）。

A．董事会

B．理事会

C．股东大会

D．会员大会

32．期货交易所董事会每届任期（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A．3

B．5

C．10

D．20

34．（）有权批准交易所的会员资格。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货业协会

D．工商行政管理部门

35．关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B．期货交易所应当制定会员管理办法

C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

36．申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A．中国证监会

B．期货业协会

C．期货交易所

D．期货公司

37．期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A．调整前

B．调整前3日内

C．调整后

D．调整后3日内

38．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A．真实、准确、完整地

B．真实、及时、完整地

C．准确、及时、完整地

D．真实、公开、完整地

39．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前＿＿＿＿个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前＿＿＿＿个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）

A．1；1

B．1；2

C．2；2

D．2；3

40．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A．设立营业部申请书

B．拟设立营业部的决议文件

C．申请日前2个月月末的风险监管报表

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

41．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A．2

B．3

C．5

D．7

42．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万

43．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3

B．5

C．8

D．10

44．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．2

B．3

C．5

D．7

45．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A．外交部

B．公证机构

C．国务院教育行政部门

D．国务院期货监督管理机构

46．申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．2

B．3

C．5

D．7

47．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A．2

B．3

C．5

D．7

48．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．50％

49．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

50．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A．执行期货保证金安全存管制度的措施

B．介绍业务对接规则

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

51．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万

52．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A．50％

B．100％

C．150％

D．200％

53．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A．1个月

B．2个月

C．6个月

D．1年

54．非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A．会员

B．客户

C．期货公司

D．期货交易所

55．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

56．期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A．30％

B．50％

C．100％

D．150％

57．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A．侵权责任

B．违约责任

C．侵权责任和违约责任

D．不承担责任

58．期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A．3个月至6个月

B．6个月至12个月

C．1年

D．2年

59．期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A．3

B．5

C．7

D．10

60．东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A．全部损失

B．至少百分之八十的损失

C．至多百分之八十的损失

D．百分之六十的损失

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）

61．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。

A．提高保证金

B．调整涨跌停板幅度

C．终止交易

D．限制会员或者客户的最大持仓量

62．申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

63．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更住所或者营业场所

D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

64．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金

C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

65．依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用（）充抵保证金进行期货交易。

A．标准仓单

B．国债

C．公司债券

D．股票

66．下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A．联手买卖

B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息

D．传播有关期货交易的虚假信息

67．下列属于期货业协会职责的是（）。

A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流

C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

68．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

69．编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。

下列可能构成该罪的主体是（）。

A．期货监督管理部门工作人员

B．期货投资者

C．科技工作者

D．期货经纪公司

70．对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A．宣告其破产

B．撤销其部分期货业务许可

C．关闭其分支机构

D．撤销其全部期货业务许可

71．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。

A．行政拘留

B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

72．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

73．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D．财务会计、内部控制制度

74．以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A．期货交易、结算和交割制度

B．保证金的管理和使用制度

C．违规、违约行为及其处理办法

D．会员资格及其管理办法

75．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。

A．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C．监督检查期货交易的信息公开情况

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

76．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C．会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

77．下列选项中属于理事会职权的是（）。

A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

78．理事会由下列（）组成。

A．会员理事

B．非会员理事

C．理事长

D．副理事长

79．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）

A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

80．下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。

A．董事长

B．副董事长

C．独立董事

D．董事会秘书

81．下列选项中，（）属于监事会的职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．中国证监会规定的其他职权

82．实行全员结算制度的期货交易所会员由下列（）组成。

A．期货公司会员

B．非期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员

83．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A．期货公司会员

B．非期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员

84．期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。

A．结算准备金

B．交易准备金

C．结算保证金

D．交易保证金

85．根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。

A．向会员收取保证金的标准

B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D．向会员收取保证金的形式

86．根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。

结算担保金包括（）。

A．基础结算担保金

B．结算准备金

C．变动结算担保金

D．交易保证金

87．根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B．期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D．中国证监会规定的其他事项

88．期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

89．客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A．自有资金

B．风险准备金

C．风险储备金

D．其他客户的保证金

90．甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。

A．甲今年18周岁，初中毕业

B．乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C．丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”

D．丁高中毕业就在家闲逛，无所事事

91．期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（）。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．在符合一定条件时可以从事期货交易

92．关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

93．在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。

A．可以保全与会员资格相应的会员资格费

B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位。

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．法院不得裁定停止该会员交易席位的使用

94．任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

95．申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业人员资格证书

96．客户保证金未足额追加的，（）。

A．期货公司应当相应调减净资本

B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明