关于竣工资料整理中存在的问题及建议附原始记录.docx
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关于竣工资料整理中存在的问题及建议附原始记录
关于竣工资料整理中存在的问题及建议
郑州新开元工程监理咨询有限公司受河南省许平南高速公路有限责任公司委托，承担河南省许平南高速公路交竣工资料整理及咨询工作。
通过对许平南高速公路各承包商及监理单位的原始资料整理的检查摸底，发现存在如下问题：
1、各个代表处原始资料整理不统一，原始资料的排放较乱；
2、各单位虽然都有人员参加资料整理培训，但后来未组织统一学习，甚至有些单位的书本都已经找不到；
3、分项工程的评定有些单位有，有些单位没有，即使有的话也不完整。
怎样评定也不清楚；
4、监理抽检资料和承包商自检资料如何排放不明白；
5、湖北桩基检测公司的声测报告没有原始声测数据表；
6、中间交工证书、工程检验认可书、工程报验单没有统一编号；
7、检验评定表划分不清楚；
8、原始资料填写不完整，签字不完善，个别资料有明显错误，发现有虚假资料；
鉴于这种情况，结合许平南公司及省交通厅下发的有关文件，我们的建议如下：
1、根据豫许平南[2004]282号《关于许平南高速公路项目交（竣）工有关事宜的通知》的要求，按照①交通部2004年第3号令《公路工程竣（交）工验收办法》、②交公路发[2004]年446号《关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知》中附件2—公路工程竣工档案目录：
第三部分监理资料中“公路工程质量控制文件”第3条“监理独立抽检资料”、③新版《河南省公路工程竣工文件材料立卷归档整理细则》16页中“工程质量控制文件”第3条“监理人员对原材料和工程质量的检查和测试情况（文字说明）及抽检资料”，以上文件均对监理抽检资料的组卷进行了规定，因此，监理独立抽检资料必须单独组卷归档；
2、分项工程原始资料排放顺序：
中间交工证书→工程检验认可书→监理抽检评定表（附监理抽检资料）→工程报验单→自检评定表（附承包商自检资料）；
3、分项工程各工序资料排放顺序：
工程检验认可书→工程报验单→承包商自检资料→监理抽检资料；
4、中间交工证书、工程检验认可书、工程报验单必须统一编号，以单位工程大写字母代号和流水号表示（如路基土方工程：
LJT—001）；
5、检验评定表当用做检验表时把评定二字划去，用做评定表时把检验二字划去；
6、所用表格全部采用省质监站统一表格和业主的补充表格；新表格换老表格时，为了保证原始资料的真实性和完整性，必须是原人员签字，且替换下来的老表格应保存完好；
7、原始资料必须齐全，内容填写完整，数据准确真实，签字完善。
有明显计算错误时要纠正过来，杜绝虚假资料；
8、评定单元：
以《公路工程质量检验评定标准》（JTJ071-98）分项工程的划分标准及评定方法为依据；
9、监理单位以驻地办为基础整理归档资料，交代表处统一组卷；
10、湖北桩基检测公司的原始声测数据表必须附上，且每根基桩的报验必须附有完整声测报告；
11、档案盒统一采用4cm厚的盒子，每盒资料厚度不能超过3.5cm，且档案盒统一订制。
由于各单位资料的整理工作参差不齐，个别监理代表处还不知道原始资料如何排放（虽然业主原来已有通知）。
鉴于这种情况，我们整理出一套施工原始记录一览表（业主新增表格已插入相应的分项工程中），提供参考。
建议业主将以上内容以文件形式下发给各单位。
郑州新开元工程监理咨询有限公司
2005年1月13日
施工原始记录一览表
序号
归档文件
表号
备注
一
路基工程
（一）
路基土石方工程（按土方路基、石方路基、软土地基、土工合成材料处治层等分项整理）
1
路基土方工程
⑴
开工报告
开工申请单
A-JL-01
施工技术方案报审表
A-JL-02
施工放样报验单
A-JL-04
进场人员报验单
进场设备报验单
A-JL-05
建筑材料报验单
A-JL-03
土料试验报告
D-65
土含水量试验记录
D-03
击实试验记录
D-04
液塑限联合测定试验记录
D-07
自由膨胀试验记录
D-79
适用于膨胀土
土壤颗粒分析试验记录
D-01/02
易溶盐含量试验记录
D-73
必要时做
有机质试验记录
D-78
必要时做
土强度CBR试验记录
D-71/72
试验段
路基填土前检测汇总表
B-2-03
路基土方试验段施工报审表
F-Ⅰ-1
试验段施工平面布置图
F-2
试验段（施工）主要人员一览表
F-3
试验段（施工）机械配置表
F-4
路基土方试验段成果报告图
F-Ⅰ-3
路基土方试验段成果汇总表
F-Ⅰ-4
附成果评定表
路基土方施工申报表
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
土方路基分项工程质量检验评定表
C-2.2-1
路基土层质量检验表
路基路面、高程、横坡、宽度检测汇总表
B-4-01
路面结构层压实度汇总表
B-4-03
路面结构平整度汇总表
B-4-04
土含水量试验记录
D-03
碾压前
压实度试验记录（环刀法）
D-05
压实度试验记录（灌砂法）
D-06
宽度测量记录
D-X-8
弯沉测定试验记录
D-53
附弯沉汇总表
中线测量记录
B-4-02
路床顶填写
标高测量记录
D-80
必要时做
平面位置检查记录
D-X-6
横坡度检测记录
D-X-13
3米直尺平整度检测记录
D-X-15
2
路基石方工程
⑴
开工报告（参照土方路基）
石料抗压强度报验单
D-39
必要时做
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
石方路基分项工程质量检验评定表
C-2.3-1
路基土层质量检验表
路基路面、高程、横坡、宽度检测汇总表
B-4-01
路面结构层压实度汇总表
B-4-03
路面结构平整度汇总表
B-4-04
压实度试验记录
D-06/06.1
或沉降观测记录
中线测量记录
B-4-02
路床顶填写
高程测量记录
D-80
3
软土地基处治
A
砂垫层、反压护道
⑴
开工报告
开工申请单
A-JL-01
施工技术方案报审表
A-JL-02
施工放样报验单
A-JL-04
进场人员报验单
进场设备报验单
A-JL-05
建筑材料报验单
A-JL-03
土的原材料试验
天然含水量试验
D-03
天然密度试验
土粒相对密度试验
液塑限联合测定试验记录
D-07
颗粒大小分析试验记录（筛分法）
D-01
土壤颗粒分析记录（比重计法）
D-02
易溶盐含量试验记录
D-73
盐渍化软土
有机质试验记录
D-78
酸碱度试验
选代表性样做
固结试验
无测限抗压强度试验
选代表性样做
剪切试验
砂筛分试验记录
D-26
砂垫层、桩、井
砂含泥量试验记录
D-30
砂垫层、桩、井
砂含水率试验记录
D-29
必要时做
筛分试验记录
D-33
碎石桩
碎石含水率试验记录
D-29
必要时做
固化剂（水泥、生石灰、粉煤灰）技术性质试验
粉喷桩
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
砂垫层分项工程质量检验评定表
C-2.4-1
砂砾（砂）垫层、反压护道（或抛石挤淤）施工记录
B-2-12/11
B
袋装砂井、塑料排水板
⑴
开工报告（参照砂垫层）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
袋装砂井、塑料排水板分项工程质量检验评定表
袋装砂井、塑料排水板施工记录
C-2.4-2-1/2
砂袋渗透系数试验
B-2-07/09
C
碎石桩（砂桩）
⑴
开工报告（参照砂垫层）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
碎石桩（砂桩）分项工程质量检验评定表
C-2.4-3
挤密碎石桩处理软土地基现场质量检验报告单
B-2-01
挤密碎石桩原始记录表
B-2-04
碎石桩（砂桩）施工记录
B-2-10
碎石桩（砂桩）分项工程质量检验表
B-2-18
D
粉喷桩
⑴
开工报告（参照砂垫层）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
粉喷桩分项工程质量检验评定表
C-2-4-4
粉喷桩处理软土地基现场质量检验报告单
B-2-02
粉体喷射搅拌桩原始记录表
B-2-05
粉喷桩分项工程质量检验表
B-2-17
4
土工合成材料处治
A
加筋工程土工合成材料处治层
⑴
开工报告
开工申请单
A-JL-01
施工技术方案报审表
A-JL-02
施工放样报验单
A-JL-04
进场人员报验单
A-JL-05.2
进场设备报验单
A-JL-05
建筑材料报验单
A-JL-03
土工合成材料技术性质试验报告
附产品质保书
土工合成材料单位面积质量、厚度试验记录
TG-1
土工合成材料撕裂、CBR顶破试验记录
TG-2
土工合成材料握持伸拉试验记录
TG-3
土工格栅、土工网拉伸试验记录
TG-4
⑵
原始记录
TG-5
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
加筋工程土工合成材料分项工程质量检验评定表
C-2.5-1
加筋工程土工合成材料分项工程质量检验表
B-2-16
土工合成材料施工记录
B-2-06
B
隔离工程土工合成材料处治层
⑴
开工报告（参照加筋工程土工合成材料处治层）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
隔离工程土工合成材料分项工程质量检验评定表
C-2.5-2
隔离工程土工合成材料分项工程质量检验
B-2-15
土工合成材料施工记录
B-2-06
C
过滤排水工程土工合成材料处治层
⑴
开工报告（参照加筋工程土工合成材料处治层）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
过滤排水工程土工合成材料分项工程质量检验评定表
C-2.5-3
过滤排水工程土工合成材料分项工程质量检验表
B-2-14
土工合成材料施工记录
B-2-06
D
防裂工程土工合成材料处治层
⑴
开工报告（参照加筋工程土工合成材料处治层）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
防裂工程土工合成材料分项工程质量检验评定表
C-2.5-4
土工合成材料施工记录
B-2-06
㈡
排水工程（按管道基础及管节安装、检查（雨水）井砌筑、土沟、浆砌排水沟、盲沟、跌水、急流槽等分项整理）
1
管道基础及管节安装
⑴
开工报告
开工申请单
A-JL-01
施工技术方案报审表
A-JL-02
施工放样报验单
A-JL-04
进场人员报验单
进场设备报验单
A-JL-05
建筑材料报验单
A-JL-03
原材料试验
砂的技术性质试验报告
D-25
砂筛分试验记录
D-26
砂密度试验记录
D-27
砂的有机质含量试验记录
D-31
砂中云母含量试验记录
D-66
砂中轻物质含水量记录
D-67
砂中三氧化硫（SO3）含量试验记录
D-69
砂、石料坚固性试验记录
D-70
砂、石含泥量试验记录
D-30
砂、石含水率试验记录
D-29
碎（卵）石的技术性质试验报告
D-32
碎石筛分试验记录
D-33
碎石密度试验记录
D-34
水质分析试验
D-51
石料压碎值试验记录
D-36
石料抗压强度试验记录
D-39
水泥细度、稠度、凝结时间、安定性试验记录
D-58
水泥胶砂强度试验记录
D-59
水泥混凝土（砂浆）配合比试验报告
D-41/45/50
附强度评定记录
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
管道基础及管节安装分项工程质量检验评定表
C-3.2-1
基础可按评定标准6.10节、6.13节进行评定
管节成品检查记录
B-3-01
基础厚度、管座宽度、抹带现场检测记录表
B-3-15
水泥砼（砂浆）浇筑申请单
B-5-11
结构物水泥砼施工原始记录
B-5-12
水泥砼拌合物工程性质检测记录
B-5-13
砼养护温度检查记录
B-5-14
排水管渗漏试验记录
B-3-02
水泥混凝土（砂浆）抗压强度试验记录
D-45
附强度评定记录
高程测量记录表
B-3-14
轴线偏位测量记录表
B-3-13
2
检查（雨水）井砌筑
⑴
开工报告（参照管道基础及管节安装）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
检查（雨水）井砌筑分项工程质量检验评定表
C-3.3-1
水泥混凝土（砂浆）抗压强度试验记录
D-45
高程测量记录表
B-3-14
轴线偏位测量记录表
B-3-13
3
土沟
⑴
开工报告（参照管道基础及管节安装）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
土沟分项工程质量检验评定表
C-3.4-1
高程测量记录表
B-3-14
4
浆砌排水沟（跌水、急流槽、水簸箕等按分项分别整理）
⑴
开工报告（参照管道基础及管节安装）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
砂、砂砾、石灰土垫层
浆砌排水沟工程质量检验评定表
C-3.5-1
砂垫层分项工程质量检验评定表
C-2.4-1
水泥混凝土（砂浆）抗压强度试验记录
D-45
附强度评定记录
砌块、料石现场验收记录
B-3-04
高程测量记录表
B-3-14
轴线偏位测量记录表
B-3-13
平面位置检查记录表
D-X-6
结构层厚度检测记录表
D-X-9
5
盲沟
⑴
开工报告（参照管道基础及管节安装）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
盲沟分项工程质量检验评定表
C-3.6-1
反滤层施工记录
C-3-06
高程测量记录表
B-3-14
6
排水泵站
⑴
开工报告（参照管道基础及管节安装）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
排水泵站分项工程质量检验评定表
C-3.7-1
基底承载力（轻型触探）检测记录
B-3-03
水泥砼（砂浆）浇筑申请单
B-5-11
结构物水泥砼施工原始记录
B-5-12
水泥砼拌合物工程性质检测记录
B-5-13
砼养护温度检查记录
B-5-14
水泥混凝土（砂浆）抗压强度试验记录
D-45
附强度评定记录
高程测量记录表
B-3-14
轴线偏位测量记录表
B-3-13
三
小桥（每座为单位）（按基础及下部构造、上部构造、预制、安装或浇筑、桥面、栏杆、人行道等分项整理，归档内容参照大、中桥梁）
四
涵洞（按管涵、盖板涵、箱涵、拱涵、倒虹吸管、通管、顶入法施工的桥涵等分项整理）
1
管涵（按基础、预制管节、进出水口等工序分别整理）
基础浇注、钢筋加工及安装、砼预制件按评定标准6.10、6.12、6.13节进行评定
⑴
开工报告
开工申请单
A-JL-01
施工技术方案报审表
A-JL-02
施工放样报验单
A-JL-04
进场人员报验单
进场设备报验单
A-JL-05
建筑材料报验单
A-JL-03
原材料试验
砂的技术性质试验报告
D-25
砂筛分试验记录
D-26
砂密度试验记录
D-27
砂的有机质含量试验记录
D-31
砂中云母含量试验记录
D-66
砂中轻物质含水量记录
D-67
砂中三氧化硫（SO3）含量试验记录
D-69
砂石坚固性试验记录
D-70
砂、石料含泥量试验记录
D-30
砂、碎石含水率试验记录
D-29
碎（卵）石的技术性质试验报告
D-32
碎石筛分试验记录
D-33
碎石密度试验记录
D-34
水质分析试验
D-51
石料压碎值试验记录
D-36
石料针片状含量试验记录
D-37
石料抗压强度试验记录
D-39
片、块、料石
水泥细度、稠度、凝结时间、安定性试验记录
D-58
水泥胶砂强度试验记录
D-59
产品质保书
钢筋及钢丝拉伸试验记录
D-54
产品质保书
钢筋焊接接头拉力试验记录
D-55
钢筋焊接接头弯曲试验记录
D-56
外加剂性能试验报告
混合材料技术性质试验报告
水泥混凝土（砂浆）配合比试验报告
D-41/45/50
附强度评定记录
地基容许承载力试验记录表
B-5-18
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
管涵分项工程质量检验评定表
C-7.2-1
外购管节须附产品质保书
混凝土管节预制质量检验表
C-Ⅵ-5
开挖基坑质量检验表
C-Ⅵ-6
衬砌模板安装施工记录
B-6-10
模板制作及安装质量检验表
C-1
结构物钢筋施工原始记录
B-5-15
钢筋焊接接头（抗拉和弯曲试验）现场抽查记录
B-5-16
水泥砼（砂浆）浇筑申请单
B-5-11
结构物水泥砼施工原始记录
B-5-12
水泥砼拌合物工程性质检测记录
B-5-13
砼养护温度检查记录
B-5-14
涵管成品检验记录
B-6-09
涵洞管节施工记录
B-6-08
水泥混凝土（砂浆）抗压强度试验记录
D-45
附强度评定记录
高程测量记录表
B-3-14
轴线偏位测量记录表
B-3-13
平面位置检查记录表
D-X-6
2
盖板涵、箱涵（按基础、预制、安装、浇筑、涵台（墩）、进出水口等工序分别整理）
⑴
开工报告（参照管涵）
⑵
原始记录
中间交工证书
A-JL-08
工程检验认可书
A-JL-07
工程报验单
A-JL-06
盖板涵、箱涵分项工程质量检验评定表
C-7.3-1
墩、台帽式盖梁施工质量检验评定表
C-Ⅲ-7
预制梁（板）分项工程施工质量检验评定表
C-Ⅲ-12
浆砌砌体分项工程质量检验评定表
C-Ⅰ-23
混凝土基础分项工程质量检验评定表
C-Ⅲ-2
梁板安装分项工程质量检验评定表
C-Ⅲ-13
开挖基坑质量检验表
C-Ⅵ-6
地基承载力（轻型触探）检测记录
D-X-57
衬砌模板安装施工记录
B-6-10
模板制作安装质量检验表
C-1
结构物钢筋施工原始记录
B-5-15
钢筋焊接接头（抗拉和弯曲试验）现场抽查记录
B-5-16
水泥砼（砂浆）浇筑申请单
B-5-11
结构物水泥砼施工原始记录
B-5-12
水泥砼拌合物工程性质检测记录
B-5-13
砼养护温度检查记录
B-5-14
墩、台帽式盖梁施工质量检验表
C-Ⅲ-7
预制梁（板）施工质量检验表
C-Ⅲ-12
钢筋加工及安装施工质量检验表
C-Ⅲ-8
水泥混凝土（砂浆）抗压强度试验记录
D-45
附强度评定记录
高程测量记录表
B-3-14
轴线偏位测量记录表
B-3-13
平面位置检查记录表
D-X-6
3
拱涵（墙身、上部、进出水口）
B-3-13
⑴
开工报告（参照
升级会员 