证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目.docx

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证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目

基础押题卷三（题目）

单选题

（1）以下关于公司盈利性的说法错误的是（）。

A、公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基本决定因素

B、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率

C、通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股

D、还需要考察盈利的构成以及持续性等因素

（2）在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、社保基金

D、保险公司

（3）债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A、增加

B、不变

C、减少

D、没有影响

（4）股票是一种（）。

A、设权证券

B、真实资本

C、有价证券

D、物权证券

（5）香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。

A、恒生50

B、恒生香港综合指数

C、恒生流通综合指数

D、恒生指数

（6）证券市场的形成与（）无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、市场经济的发展

C、股份制的发展

D、信用制度的发展

（7）证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险通知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

（8）根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A、A股交易

B、发起设立基金

C、B股和H股的承销和交易

D、政府和公司债券的承销和交易

（9）以下关于股利政策的说法错误的是（）。

A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值

C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税

D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要

（10）向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

（11）由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

A、经营风险

B、违约风险

C、财务风险

D、政策风险

（12）我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会

（13）按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

A、2007年1月19日

B、2008年1月19日

C、2009年1月19日

D、2009年10月1日

（14）一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的（）。

A、债券

B、证券投资基金

C、股票

D、期货

（15）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、6

C、24

D、36

（16）NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

（17）以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A、行业可持续性

B、劳资关系

C、财务与融资问题

D、货币政策

（18）基金托管费通常按（）的一定比例提取。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金负债

D、基金总份额

（19）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。

A、临时停市

B、永久停市

C、终止其股票上市交易

D、罚款

（20）通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。

A、股票组合期权

B、货币期权

C、利率期权

D、互换期权

（21）非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、经营委员会

（22）通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。

A、价格

B、发行量或成交量

C、量比

D、换手率

（23）各国证券监管的首要任务是（）。

A、依法监管

B、保护投资者利益

C、降低系统风险

D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”

（24）证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。

A、信息披露

B、市场准入

C、客户识别

D、市场监管

（25）我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、3亿元

D、5亿元

（26）以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。

A、制定和修改证券交易所章程

B、执行会员大会的决议

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

（27）基金份额净值是指（）。

A、基金资产总值/基金总份额

B、基金资产净值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、基金负债净值/基金总份额

（28）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A、终止其公司债券上市交易

B、暂停其公司债券上市交易

C、取消其公司债券上市交易

D、以上都不对

（29）分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。

A、认股权

B、认债权

C、转换权

D、期权

（30）根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。

A、套期保值

B、投机

C、套利

D、互换

（31）证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A、3，5

B、1，3

C、2，6

D、3，4

（32）公司型基金反映的经济关系是（）。

A、所有权关系

B、债券债务关系

C、信托关系

D、委托代理关系

（33）沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

（34）权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。

A、权证上市数量+行权比例×担保系数

B、权证上市数量×行权比例+担保系数

C、权证上市数量×行权比例×担保系数

D、权证上市数量/行权比例×担保系数

（35）我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A、25%，20%

B、25%，10%

C、30%，15%

D、25%，15%

（36）交易所交易基金的英文简称为（）。

A、LOF

B、QDII

C、ETF

D、QFII

（37）金融期货中最先产生的品种是（）。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票期货

D、股指期货

（38）2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。

A、该指数系列以2002年12月31日为基日

B、基期指数为100

C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券

D、样本指数价格选取日终全价

（39）在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A、证券公司

B、财务公司

C、合格境外机构投资者

D、租赁公司

（40）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。

A、1，5

B、2，6

C、1，3

D、2，4

（41）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。

A、委托证券公司包销

B、自行销售

C、委托证券公司代销

D、全额包销

（42）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和（）。

A、普通债券

B、专项债券

C、特别债券

D、政府支持机构债券

（43）根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。

A、1

B、2

C、3

D、4

（44）在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A、净资产

B、净资本

C、总资产

D、总资本

（45）股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

（46）无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

（47）在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。

因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A、期货交易

B、现货交易

C、期权交易

D、互换交易

（48）在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

（49）股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

（50）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。

A、0.5

B、0.4

C、0.3

D、0.2

（51）一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。

A、一级ADR

B、二级ADR

C、三级ADR

D、无担保ADR

（52）中央政府发行的债券被称为（）。

A、国债

B、中央银行票据

C、地方政府债券

D、赤字国债

（53）中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。

A、增加

B、减少

C、不变

D、不确定

（54）证券公司的IB业务起源于（）。

A、日本

B、英国

C、美国

D、中国

（55）我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

A、资产净值

B、票面总值

C、总资本

D、总资产

（56）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是（）。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、缓息债券

D、贴现债券

（57）在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A、1天

B、2天

C、91天

D、365天

（58）购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为（）。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

（59）在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

A、贴现债券

B、附息债券

C、息票累积债券

D、浮动债券

（60）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。

A、保护基金公司

B、证监会

C、证券交易所

D、财政部

多选题

（61）基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A、提前终止基金合同

B、提高基金管理人、托管人的报酬标准

C、转换基金运作方式

D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集

（62）在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。

A、美国证券交易所

B、上市所在地区证券交易所

C、上市所在地国家证券交易所

D、香港联交所

（63）我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。

A、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

B、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D、公司有重大违法行为

（64）关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。

A、股票本身有价值

B、股票只是一张资本凭证

C、股票的内在价值时股票未来收益的现值

D、股票的市场价格由股票的价值决定

（65）开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A、基金份额交易方式不同

B、基金份额资产净值公布的时间不同

C、投资策略不同

D、基金份额的交易价格计算标准不同

（66）下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。

A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

（67）国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。

A、操作风险

B、结算风险

C、市场风险

D、信用风险

（68）以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。

A、股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系

B、股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具

C、股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大

D、基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票

（69）国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有（）。

A、信用风险

B、结算风险

C、操作风险

D、法律风险

（70）关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。

A、股票反映的是所有权关系

B、公司型基金反映的是信托关系

C、契约型基金反映的是信托关系

D、债券反映的是债权债务关系

（71）发放股票股息的目的是（）。

A、可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

B、有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

C、满足股东的现金需要

D、使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通

（72）根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（）。

A、发行价格区间

B、市盈率区间

C、发行价格

D、市盈率

（73）基金份额持有人的基本权利包括（）。

A、对基金收益的享有权

B、对基金投资策略的决定权

C、对基金份额的转让权

D、对基金经营决策的参与权

（74）关于股票与债券，以下说法正确的是（）。

A、债券与股票都属于有价证券

B、债券与股票都是筹措资金的手段

C、债券与股票的收益率相互影响

D、股票和债券的目的相同

（75）关于沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是（）。

A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

C、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

D、上市首日无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度

（76）根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、增长型基金

D、平衡型基金

（77）20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。

A、英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制

B、美国安然公司造假事件

C、东南亚金融危机

D、巴林银行事件

（78）作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

A、筹资成本相同

B、都是直接融资的手段

C、都是间接融资的手段

D、都是经济主体筹措资金的手段

（79）广义的有价证券包括（）。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、金融证券

（80）2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）。

A、创业板的启动

B、沪深300股指期货的启动

C、融资融券制度的启动

D、QDII业务的启动

（81）以下关于中央银行票据说法正确的有（）。

A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

B、中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券

C、是一种重要的货币政策日常操作工具

D、期限通常在3个月-3年

（82）被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。

A、停止从事证券业务

B、停止履行上市公司职务

C、停止从事上市公司任何职务

D、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

（83）通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

A、期权交易

B、远期交易

C、期货交易

D、现货交易

（84）基金份额持有人的义务包括（）等。

A、遵守基金契约

B、缴纳基金认购款项及规定的费用

C、承担基金亏损或终止的有限责任

D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

（85）以下关于派发股利的说法正确的有（）。

A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利

B、最普通、最基本的股息形式是现金股息

C、股票股息是以股票的方式派发的股息

D、财产股息是一种负债股息

（86）我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。

A、公司债券的期限为一年以上

B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C、公司股本总额不少于人民币三千万元

D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

（87）可作为金融衍生工具基础的变量有（）。

A、利率

B、股票价格指数

C、股票面值

D、天气指数

（88）我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）。

A、标的股票的流通股份市值

B、标的股票的活跃性

C、权证存量

D、权证存续期

（89）证券发行市场的主要参与者包括（）。

A、证券发行人

B、保荐人

C、证券投资者

D、证券中介机构

（90）保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。

A、发行人的信息披露质量

B、发行人的独立性

C、发行人将来的经营效益

D、发行人的持续经营能力

（91）短期国债的一般特征是（）。

A、周期短

B、周期长

C、流动性强

D、流动性差

（92）根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由（）等组成。

A、证券公司

B、外汇公司

C、信托公司

D、其他机构

（93）根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有（）。

A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会

B、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

C、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明

D、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构

（94）奇异型期权通常在（）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A、选择权性质

B、投资者

C、基础资产

D、期权有效期

（95）基金公开披露基金信息，不得有的行为是（）。

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者承担损失

（96）证券投资的政策性风险源于（）。

A、经济周期的波动

B、新法规的出台

C、市场供求的变化

D、政策的改变

（97）在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为（）。

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

（98）按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

（99）不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。

A、上市证券与非上市证券

B、政府证券、政府机构证券、公司证券

C、公募证券和私募证券

D、股票、债券和其他证券

（100）政府债券的功能包括（）。

A、是筹集资金、扩大公共开支的重要手段

B、金融商品职能

C、信用工具职能

D、是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

（101）在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。

A、浮动利率债券

B、零息债券

C、固定利率债券

D、附黄金权证债券

（102）上证综合指数是（）。

A、以全部上市股票为样本

B、以经流动性调整后的全部上市股票为样本

C、以股票发行量为权数

D、按加权平均法计算

（103）根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。

A、损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益

B、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务

D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

（104）根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（）计算的利息的金融合约。

A、合同利率

B、参考利率

C、浮动利率

D、固定利率

（105）计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A、信用风险

B、市场风险

C、营运风险

D、结算风险

（106）在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。

A、财政部

B、国务院

C、中央政府

D、地方政府

（107）证券投资的系统风险包括（）。

A、信用风险

B、利率风险

C、财务风险

D、购买力风险

（108）下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有（）。

A、是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B、通过证券承销机构面向社会公众公开发行

C、在证券