证券交易2.docx
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证券交易2
一单项选择题
1证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的______个交易日内向中国证监会备案。
A3B5C7D10
2____是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。
A证券登记结算机构B证券交易所C证券公司D证券业协会
3下列的______具有债权和期权的双重特征。
A封闭式基金B开放式基金C可转换债券D认股权证
4ETF申购的佣金为_____。
A申购赎回份额的0.5%B＜申购赎回份额的0.5%
C≤申购赎回份额的0.5%D＞申购赎回份额的0.5%
5境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为_____帐户。
A美圆B港币C日圆D英镑
6目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的______计收。
A0.5‰B1‰C2‰D3‰
7债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过_____。
A5000手B10000手C1000手D50000手
8全国社会保障基金每设立一个投资组合最多可以开立______证券账户。
A1个B2个C5个D10个
9有甲乙丙三人，均申报买入某股票。
申报价格和时间分别为
投资者
价格
时间
甲
10元
10：
20
乙
11元
10：
20
丙
11元
10：
21
交易的优先顺序为______。
A甲丙乙B甲乙丙C乙甲丙D乙丙甲
10上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______。
A0.0125%B0.025%C0.0075%D0.01%
11深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于______，就会被实行退市风险警示。
A500万股B1000万股C300万股D2000万股
12申请上市的权证不得低于______。
A1亿份B7000万份C5000万份D1000万份
13上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的______。
AT-5日前BT-3日前CT-2日前DT-1日前
14可转债自发行之日起后______方可转换为公司股票。
A3个月B6个月C12个月D24个月
15申购日后的______，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
A3天B2天C4天D1天
16存在退市风险公司的股票简称前冠以______字样。
ASTBPTC*STDS*ST
17持有超过可流通数量______的持有人名单将被证交所公布。
A3%B5%C1%D10%
18深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于______。
A1亿万人民币B1000万人民币C2亿人民币D5000万人民币
19根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后______天。
A1B3C4D8
20申请上市的权证，持有1000份以上权证的投资者不得少于______。
A1万人B5000人C1000人D100人
21深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于______。
A1000人B500人C5000人D10000人
22深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的_____。
A9：
15-11：
25以及13：
00-14：
57
B9：
15-11：
30以及13：
00-14：
57
C9：
15-11：
25以及13：
00-15：
00
D9：
15-11：
30以及13：
00-15：
00
23证券交易内幕信息的知情人持有公司______以上股份的股东及董事。
A5%B3%C10%D1%
24______是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
A管理风险B经营风险C市场风险D法律风险
25证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于______年。
A20B15C10D5
26证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_____内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。
A3个月B4个月C6个月D9个月
27非限定性集合资产管理计划的投资范围由______决定。
A证券公司客户资产管理业务试行办法》B证券公司自主
C集合资产管理合同D证券法
28集合资产管理合同可以约定证券公司暂缓支付，但期限不得超过______。
A20个工作日B10个工作日C20日D10日
29证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的______。
A15%B20%C10%D25%
30证券公司应当按______编制资产管理业务的报告。
A半年B季C月D周
31证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的______。
A70%B80%C75%D90%
32证券公司自营业务的高风险特定是指______。
A法律风险B经济风险C市场风险D经营风险
33融资融券合同中，客户按照规定提取担保物的，应该提前______向证券公司提出申请。
A1个交易日B2个交易日C3个交易日D4个交易日
34国债买断式回购交易中，大宗交易在______以上，可采用大宗交易方式进行。
A1000手B10000手C100000手D1000000手
35国债买断式回购交易中，每笔交易的履约金数额等于______。
A首次结算金额×履约金比率B最终结算金额×履约金比率
C首次结算金额÷履约金比率D最终结算金额÷履约金比率
36国债买断式回够交易的最小报价变动为________。
A0.01B0.005C0.05D0.5
37全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最长为______天。
A270B360C180D365
38证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。
A1000元标准券B1000元C100元标准券D100元
39沪、深交易所的回购交易报价变动会是下面哪一项？
______。
A0.0050.001B0.010.005C0.050.03D0.0050.005
40国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。
A上海交易所各自的账户内B证券结算风险基金
C中国结算上海分公司的账户内D证券结算管理基金
412002年开始，我国证券交易所推出_________回购交易。
A公司股票B国债C金融债券D企业债券
42证券营业部提取的一般风险准备累计达到注册资本的________可不再提取。
A50%B80%C60%D30%
43如果结算参与人在_______日下午五点的结算备付金余额不足以履行其因T日达成的交易而产生的对结算公司的资金交付义务，那么，该结算参与人将被视为出现资金交收违约。
AT+0BT+1CT+2DT+3
44上海证券交易所规定，对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日仍未补足欠库的，结算公司将于______日进行强制平仓。
AT+4BT+3CT+1DT+0
45证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应________。
A应提供融资交易B拒绝委托C提供融券交易D通知追加资金
46在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于______日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。
AT+1BTCT+2DT+3
47结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，_______结息一次。
A每半年B每季度C每月D每周
48国债买断式回购到期购回结算的交收时点为______（R为到期日）。
AR日15：
00BR+1日，14：
00CR日14：
00DR+1日15：
00
49我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与_______。
AT+3交收BT+2交收CT+5交收DT+0交收
50在证券交易过程中，证券和资金的收付称为_______。
A交收B交割C过户D清算
51质押式国债到期购回金额等于______。
A购回价格×成交金额×100B购回价格×成交金额/100
C购回价格×100/成交金额D成交金额×100/购回价格
52证券营业部不能经营的业务是________。
A证券的代理买卖B代理还本付息C证券代保管，鉴证D为客户融资
53由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的现金收付。
这种方式属于_______。
A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金结算D投资者自行管理
54取得证券执业证书的人员，连续________不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A5年B3年C2年D10年
55整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是______。
A结算与交割B清算与交收C结算与交收D清算与交割
56对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的_______收取罚金。
A0.335%B0.5%C0.3%D0.1%
57证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应在其帐户中留足_______。
A保证金B结算头寸C备付金D保证金和结算头寸
58深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？
______。
A9种B8种C10种D11种
59营业部利润分配的顺序为______。
A弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，向投资者分配，提取法定盈余公积公益金
B弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，提取法定盈余公积公益金，向投资者分配
C提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，提取法定盈余公积公益金，向投资者分配
D提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，向投资者分配，提取法定盈余公积公益金
60证券公司业务数据至少保存______。
A3年B5年C10年D20年
二多项选择题
1证券交易风险的自律管理主要包括______等方面内容。
A内部监察B行业检查C制度建设D岗位责任制
2证券交易市场的作用有______。
A为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
B实施公开公正和及时的信息披露
C为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
D提供安全、便利、迅捷的交易服务
E提供安全、便利、迅捷的交易后服务
3证券公司可以从事______等业务。
A经中国证监会核定的其他证券业务B证券经纪C证券承销D证券自营
4在我国，根据交易席位的报盘方式，有______。
A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位
5证券市场的有效性包括____。
A证券市场的高效率B证券市场的稳定性C证券市场的低成本
D证券市场的高成本E证券市场的低效率
6风险监察包括______。
A事后总结B事后预防C事后监控D实时监控E事先预警
7证券交易所特别会员享有的权利有_____。
A对证券交易所事务的提议权和表决权
B选举和被选举权
C列席证券交易所会员大会
D向证交所提出相关建议
E接受证交所提供的相关服务
8下述说法正确的是______。
A交易席位的受让方应当是交易所会员
B在一定条件下，交易席位可以转让
C证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
D证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
9根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。
A为证券集中交易提供场所和设施B组织和监督证券交易
C不以营利为目的D实行自律管理
10防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手______。
A证券交易所的监督B证券公司的外部管理C证券监管机构的监管
D证券公司的内部控制E投资者行为的规范
11投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人______。
A户口B证券帐户卡C身份证复印件D身份证E法人证券帐户卡
12深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为________。
A9：
30--11：
30，13：
00--14：
57为连续竞价时间
B14：
57--15：
00为收盘集合竞价时间
C9：
15--9：
25为开盘集合竞价时间
D15：
00--15：
30为大宗交易时间
13证券营业部对客户委托的申报原则是_______。
A数量优先原则B客户优先原则C按比例分配原则D时间优先原则
E价格优先原则
14投资者在委托买卖证券时，需要缴纳______。
A委托手续费B佣金C过户费D印花税
15股票发行登记包括______。
A配股B转增股本C送股D增发新股登记E首次公开发行登记
16集合竞价确认成交的原则为_______。
A可实现最大成交量的成交价格
B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
D可实现最大成交价格的成交量
E与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
17我国深圳交易所股票的分红派息公告中包括______。
A分红派息比例B股权登记日C除权除息日D红利发放日
E分红派息对象
182006年5月19日，______与______共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。
A深圳证券交易所B上海证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司D中国证监会
E中国人民银行
19网上增发新股的定价方式有______。
A网上竞价B市值配售C网上网下同时累计投标询价
D先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行
20网上累计投标询价发行的操作程序为_____。
A公布中签率和发行价格
B摇号抽签及结果的公布
C申购配号确认
D申购资金到位
E刊登招股说明书和发行公告
21根据我国现行规定，网络投票时______。
A申报价格代表股东大会议案B申报股数代表表决意见
C买卖方向均为买入D买卖方向均为卖出
E投票代码前三位数字为指定代码，后三位与上市公司股票后三位相同
22集合资产管理合同中规定禁止的行为包括_____。
A将客户资产投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%
B将客户资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
C将客户资产用于资金拆借贷款抵押融资或者对外担保等用途
D将客户资产用于可能承担无限责任的投资
E将债券用于回购
23集合资产管理业务的特点是______。
A投资范围有限定性和非限定性之分B通过专门帐户经营运作
C客户资产必须进行托管D集合性
24定向资产管理业务的特点是______。
A具体投资方向应在资产管理合同中约定
B投资范围有限定性和非限定性之分
C必须在单一客户的帐户中经营运作
D证券公司与客户必须是“一对一”
25取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求______。
A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
D设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
26下面不属于操纵市场的行为有_____。
A委托其他证券公司代为买卖证券B将自营帐户借给他人使用
C与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
D自买自卖影响证券交易价格和证券交易量
27发现内幕交易的方式有______。
A根据信息公开披露前后的市场表现观察
B根据投资者交易品种和数量来分析
C根据投资者交易价格判断是否合理
D根据投资者对象来审查是否内幕人
28证券资产管理业务的风险______。
A管理风险B经营风险C市场风险D法律风险
29以下哪些属于证券自营业务的特点？
_____。
A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D交易的频繁性
E信息的充分性
30内幕人员包括______。
A在发行人控股公司中的高级管理人员B企业并购的法律顾问
C发行人的高级管理人员D发行人的高级管理人员
31证券公司违反规定擅自开办客户资产管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______。
A罚款B取消高级管理人员任职资格
C警告D取消证券从业资格
32自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办______回购业务。
A国债B政策性金融债C中央银行融资券D地方债
33关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是________。
A最小报价变动为0.01B申报单位为1000手或其整数倍
C交易单位为手D按每百元面值债券到期购回价申报
E融资方申报卖出F融券方申报买入
34下面关于买断式回购的规则，正确的是_____。
A买断式回购以全价交易，净价结算
B进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金
C回购期限最长不能超过91天
D买断式回购主协议须具有履约保证条款
E买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回
F买断式回购的债券券种不同于现券买卖的券种
35下面说法正确的是________。
A债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格
B债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券
C禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资
D禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购业务
E禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
36证券回购应当满足哪些条件？
______。
A以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券
B以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券
C以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户
D以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于回购抵押的债券量的标准券
E用于证券回购的券种必须信誉良好，流动性好
37全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括______。
A首次交割日B到期交割日C回购利率D交割方式E回购期限
38关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是_____。
A债券交割方式包括见券付款券款对付和见款付券
B商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算
C在约定交割日交易双方必须有足够的券或资金，不得买空或卖空
D交易的资金结算以转账方式进行
E债券交易结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
F参与的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户
39当融资融券交易出现异常时，交易所可以视情况采取以下措施并向市场公布：
______。
A整标的证券范围B整维持担保比例C调整标的证券标准
D整可充抵保证金有价证券的折算率E暂停整个市场的融资买入
40下列关于标准券的说法中，正确的有______。
A其设立简化了回购品种的设置
B其设立实现了债券回购品种的标准化
C标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的
D标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成
E标准券是一种虚拟的回购综合券
41目前，沪、深交易所的证券回购券种主要是______。
A政府债券B企业债C国债D股票
42一般来说，证券营业部的内部控制主要包括________。
A风险控制B内部控制机制C内部控制制度D利润控制
43服务部应具备的条件________。
A有合格的经营场所，交易设施和防火防盗等安全设施
B拟任服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券业从业资格的人员不少于3人
C有健全的风险管理制度
D资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行
E信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行
F中国证监会规定的其他条件
44符合以下条件________，证券营业部可以依法转让和互换。
A不存在被法院查封，冻结的情形
B客户交易结算资金已全部归位，违法违规形成的负债已经全部清退
C中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部
D公司治理结构比较混乱
E近3年公司没有出现连续亏损
45证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下几方面：
_______。
A技术人员管理与技术资料管理B计算机机房管理
C硬件设备管理和电脑软件管理D网络安全与病毒防范管理
E数据备份与运行文档管理F营业部的规章制度管理
46DVP即是______。
A钱货两清B共同对手方C款券两讫E分级结算F银货对付
47根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_______是正确的。
A资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户
B对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.1%收取罚款
C资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+日下午3之前将资金补入交收账户
D对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.366%收取罚款
48下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有______。
A等额清算原则B差额清算原则C先交钱，后交货原则D款券两讫原则
F分级结算
49证券营业部业务发生差错时，在处理过程中一般应坚持以下原则________。
A建立差错事故报告制度B按损失大小追究责任C明确差错处理程序和审批权限
D按差错性质确定责任E保证正常交易原则
50证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是______。
A简化手续提高效率B保证市场正常运行C避免投机D维护交易双方的正当权益
E防止买空卖空的行为出现
51证券结算包括_______。
A差额结算B资金交收C投资组合决策D证券清算E证券登记
52证券营业部建立和完善内部控制机制的原则是________。
A有效性B制衡性C独立性D审慎性E合理性F健全性
53中国结算上海分公司在计算各结算单位的实际应收应付金额时，要考虑的影响因素有_______。
A过户费B证管费C印花税D交易经手费E清算金额
54证券公司人力资源管理内部控制的主要内容和要求包括________。
A建立公开合理的人事选拔制度，高级管理人员应建立年度述职制度
B培育内部控制文化，加强从业资格管理，建立有效的奖惩
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