内部审核检查表模板.docx
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内部审核检查表模板
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
4.6日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
4.6
1、
2、
3
4
5
6、
管理评审
是否进行了管理评审?
是由谁主持的?
管理评审目的是什么?
管理评审是策划是否符合规定?
评审输入的内容是否全面,是否包括了对质量方针目标相宜性的评审?
输出有哪些内容?
改进要求是否按期完成?
对其效果是否进行了验证?
管理评审记录是否齐全?
被审核人：
王萍、刘凤菊
1、本公司于2010年月日在公司会议室由总经理主持召开了本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、各部门部长都参与了管理评审会议。
2、管理评审主要使质量管理体系得到持续改进，确保质量管理体系的相宜性、充分性和有效性，达到预期的结果和目标。
评审包括公司质量方针和质量目标。
3、管理评审策划形成管理评审支配，查阅管理评审支配，于2010年月日编制，编制人王萍，批准人张祥森，有评审时间地点，参与人员，评审内容，评审输入资料的要求等等。
4、查阅管理评审输入资料，各部门依据管理评审支配要求，结合本部门职责，于评审前2010年月日前打算的输入资料有：
质量保证工程师包有成质量管理体系实施状况，对改进的建议，包括对产品、过程和体系的改进；质检部本年度内部审核的结果；订正和预防措施状况，过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品监视测量结果，可能影响公司质量管理体系的内外部环境的改变因素，包括产品标准的改变，质量方针和目标指标实现的状况。
综合部以往管理评审改进措施实施有效性；销售部顾客满足度测量的结果及顾客埋怨等，选购部选购限制及外包方限制状况；
5、管理评审输出为管理评审报告，查阅管理评审报告，总经理提出3项改进指令，有对压力管道阀门相关标准的培训，由综合部组织管理人员学习，一周内完成；有聘请机械专业高校毕业生，充溢公司各专业系统岗位，满足公司不断发展的须要，由综合部1年内完成；有完善热处理炉仪表限制系统，尽快投入运用，削减热处理外包费用，购置材料万能试验机、冲击试验机，满足原材料物理性能试验要求，降低物理试验外包费用等，由生产技术部1年内完成。
第一项已完成，其余接连完成。
6、查阅管理评审形成的记录有：
管理评审支配，管理评审报告，管理评审会议记录，管理评审会议签到簿，输入资料，订正预防措施处理单等。
内部审核员：
第1页共4页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
5日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
5
1，
2，
3，
4，
5，
6，
质量体系管理文件
公司质量管理体系文件如何策划形成？
公司《质量管理手册》包括哪些内容？
公司质量管理体系文件包括哪些文件？
产品检验记录如何策划编制样表的？
对特定产品（合同、订单）如何策划形成质量支配？
发生了哪些质量支配？
是否设立了限制系统、限制环节和限制点？
审核受控文件清单与实际是否一样？
1、依据TSGD—2006《压力管道元件制造许可规则》、国家质监总局[2008]115号《特种设备制造、安装、改造、修理质量保证体系基本要求》并结合公司实际，对原质量管理体系文件进行换版，加以实施和保持，并持续改进质量管理体系运行的有效性。
2、质量管理手册包括质量管理体系的范围，引用的程序文件，作业文件；表述质量管理体系过程要素的依次和相互作用；公司为确保其过程和要素有效策划、运行和限制所必需的程序文件、作业文件，包括记录。
3、公司质量管理体系文件有质量管理手册，程序文件，作业文件，记录表格。
手册中包括质量方针、目标。
目前文件采纳纸张和电子版形式。
4、产品检验记录，包括设计、材料、工艺、焊接、无损检测、理化检验等限制系统运用的记录表格尽量采纳“辽表”，其他管理类记录表格由公司各部门编制，质保工程师审批后运用。
记录做到标准化、文件化。
5、对特定产品（特别合同、订单）由各部门编制“质量支配”，经技术负责人批准后下发实施。
质量支配不是必需的文件，当现行的质量管理手册、程序文件、作业指导书不能满足时，才有必要编制。
目前没有发生。
5、查阅《受控文件清单》所列文件有质量管理手册，18个程序文件，21个作业文件。
作业文件以汇编形式发放，在封面上有编制：
刘萍萍，审核：
包有成；张祥森批准并签字。
并已发放到各部门。
内部审核员：
第2页共4页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
6日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
6.1
1、
2、
3、
4、
5、
6、
6.2
1、
2、
3、
文件和记录限制文件限制
是否编制了《文件限制程序》？
文件发布前是否都得到了审批?
运用场所是否都得到适用有效版本的文件?
文件如何进行更改?
作废文件如何标识和保存?
外来文件如何限制?
记录限制
是否编制了《记录限制程序》？
有哪些记录?
是否规定了保存期限?
审核记录填写是否清晰、完整?
1、公司建立和保持《文件限制程序》KLFM/CX01—2008。
2、文件发布前要得到授权人批准，以确保文件的充分性和相宜性。
查阅质量管理手册2008版于2010年3月1日第一次修订由刘萍萍编制、包有成审核、张祥森批准；程序文件由包有成编制、邹伟审核、张祥森批准；作业文件都由各部门编制，邹伟审核，张祥森批准。
3、体系文件于2008年2月1日换为B版发布运行，于2010年3月1日进行换页修订，查阅文件发放审批单、文件发放回收清单，目前都已发放到各部门。
4、文件更改由相关部门提出更改申请，填写《文件更改申请表》，经原文件编制部门审核和原批准部门或人员批准后，由综合部进行口头或书面通知，各相关部门进行更改，更改分为划改和换页更改两种方式。
查阅2010年3月1日进行换页修订，手册共有7页换页修订，有文件更改通知单，文件发放记录。
6、外来文件包括：
法规性文件，如标准和适用法律、法律；阀门制造相关标准。
对外来文件进行识别和收集，并分发到运用部门。
查阅外来文件发放回收记录，阀门标准汇编发放到生产技术部，其余法律法规由综合部存档保管。
1、公司建立和保持《记录限制程序》KLFM/CX02—2008。
2、查阅记录清单，KLFM/JL02—1，有112个记录，包括产品有关记录，体系运行有关记录。
记录保存期限有5年和长期两种。
3、查阅综合部填写的记录：
2008年月日填写的文件发放审批单，文件发放回收清单，外来文件清单，受控文件清单，填写清晰，完整。
2010年月日填写的换页更改通知单、换页发放记录。
内部审核员：
第3页共4页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
19日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
19
1、
2、
3、
4、
5、
6、
人员培训
特种人员是否都持证上岗？
各责任人员是否满足《规则》要求？
是否编制了培训支配？
是否按支配实施了培训？
是否建立了人员培训考核档案？
以及岗位实力评价？
是否对培训及实行的其他措施有效性进行了评价？
审核培训及人力资源管理
是否符合文件规定？
审核形成的文件和记录是否完整、齐全？
1、查阅特种作业人员名单，KLFM/JL18—5，无损检测人员王德仁，具有PTⅱ级资格证，编号为：
，电焊工王艳龙，张明宇，资格证编号分别为：
电工
资格证编号为：
2、电焊工两名，无损检测人员一名，工程技术人员8名（包有成、刘有臣、黄明杰、王德仁、丁扬、赵坤、方权、梅立明等）。
3、查阅2010年培训支配，于2010年月日编制，有压力管道阀门制造法规培训，体系文件培训，阀门基本学问培训，设备平安操作规程培训，销售经理业务培训、电焊工资格证培训、电工岗位平安培训、无损检测资格证（RT、MT）培训、生产负责人平安生产培训等等，都按支配实施，实施后填写了培训记录。
4、公司建立员工培训档案，记载外部培训经验。
公司对副总经理进行综合业绩评价，对中层领导履行岗位进行评价，并有评价记录。
5、每次培训后都有有效性评价，新录用管理人员、工人都有试用期评定，合格后录用。
例如：
电焊工李龙、电工郭明仁，销售内勤房永春，财务成本员王双等等。
查阅评定记录：
6、查阅人力资源管理形成的记录有：
年度培训支配、实际操作考核表，培训记录、特种作业人员名单等等，完整齐全。
内部审核员：
第4页共4页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
领导层条款号：
4日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
4
4.1
1
4.２
1
2，
4.3
１，
２，
3、
管理职责
质量方针
质量方针如何制定和发布的?
质量方针内容是否得到贯彻实施？
质量目标
质量目标如何制定发布的？
质量目标如何分解到各部门？
质量目标如何贯彻实施？
如何考核？
组织机构
是否建立适用的组织机构？
各部门职能是否明确？
有哪些限制系统？
是否按《规则》任命了各责任人员？
被审核人：
张祥森、包有成、刘有臣、方权
1、质量方针应由总经理正式发布并形成文件，在工作现场（厂房）悬挂或张贴，以利于沟通理解、贯彻执行。
1、质保工程师组织制定公司、各部门质量目标，经总经理批准正式发布，现行公司、各部门质量目标见本手册05章。
2、每年年初由质检部下达各部门的质量考核指标，各部门负责人组织实施，并随时检查、督促落实。
各部门每半年填写“质量目标完成状况检查记录”报质检部，质检部每半年十日内对质量目标完成状况组织一次检查，并将检查结果汇总后报总经理。
1、设立组织机构（有综合部、销售部、选购部、生产技术部、质检部）；建立质量管理体系职能安排表（附录C质量职能安排表）；规定各部门职责和权限。
2、责任人员：
依据法规要求，由总经理任命重要生产过程和各专业系统的责任工程师（有设计、工艺、材料、焊接、热处理、无损检测、检验、理化试验、设备管理、计量管理和其他关键过程等）并授予相应的职责和权限。
3、查阅责任人员任命书：
关于责任人员任职的通知
辽宁凯隆阀门有限公司[2010]第15号，
包有成副总经理为质量保证工程师：
刘有臣副总经理为材料工程师；方权副总经理为技术负责人兼工艺工程师；丁扬为设计工程师，赵坤为设计助理工程师；
梅立明为焊接兼热处理工程师；黄明杰为质量检验工程师兼理化试验工程师、计量工程师；王德仁为无损检测工程师、兼设备管理工程师；赵世华、曹普智为原材料和工序检查员；黄明杰为装配、压力试验和成品检查员；
高敏为理化试验员包有成、王萍、高敏为内部审核员。
内部审核员：
第1页共3页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
领导层条款号：
4日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
4.４
1,
2，
4.5
１，
２，
３，
职责和权限
各责任人员职责和权限是否明确?
审核《规则》要求持证上岗人员的学历、职称证书是否有效、适用？
内部沟通
如何进行内部沟通？
有哪些内部质量信息？
有哪些外部质量信息？
如何处置质量信息的？
1、在质量管理手册中详细规定了各责任人员职责和权限，由总经理、副总经理、质保工程师、以及、设计、工艺、材料、焊接、热处理、无损检测、产品检验、理化试验、设备与计量管理等等。
2、查阅工程技术人员学历证、职称证：
包有成，阜新矿业学院机械制造与修配专业毕业，高级工程师，刘有臣，
黄明杰，
王德仁，
方权，
丁扬，
赵坤，
梅立明，
1、公司建立相宜的内部沟通过程，并适时开展内部沟通活动；沟通的内容是关于质量管理体系的过程的信息；沟通的方法采纳恰当的形式如简报、会议、电话、文件、告示栏等；沟通的目的是使公司信息流畅通，使发生的各种问题得到刚好解决，以利于生产经营活动正常有序运行。
2、内部质量信息：
产品制造、经营、检验发生的质量信息；质量管理体系运行中发生的质量信息。
外部质量信息：
平安监察部门和产品监督检验机构提出的产品平安性能问题，产品的质量信息；顾客反馈的合同修改信息，产品的质量信息。
3、由收集部门反馈到质检部，质检部汇总分析处置。
内部审核员：
第2页共3页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
领导层条款号：
4日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
4
1
2
3
4
8.1
1
2
管理评审
是否进行了管理评审?
何时、在何处进行的？
是由谁主持的？
质量保证工程师在管理评审中做了哪些工作？
管理评审输入是否充分？
都包括哪些内容？
管理评审主要解决了哪些问题？
是否对监视、测量、分析和改进的过程和要素进行策划和实施？
在测量、分析和改进活动中是否采纳了统计技术？
其应用程度如何？
1、本公司于2010年月日在公司会议室由总经理主持召开了本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、各部门部长都参与了管理评审会议。
2、质量保证工程师在评审前审核各部门的管理评审输入文字资料，确保输入的完整性和精确性；评审中向总经理报告体系实施状况及改进需求；评审后组织各部门实施总经理的改进指令，确保其有效性。
3、查阅管理评审输入资料，各部门依据管理评审支配要求，结合本部门职责，打算的输入资料有：
质量保证工程师包有成质量管理体系实施状况，对改进的建议，包括对产品、过程和体系的改进；质检部本年度内部审核的结果；订正和预防措施状况，过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品监视测量结果，质量方针和目标完成状况。
综合部以往管理评审改进措施实施有效性；销售部顾客满足度测量的结果及顾客埋怨等，选购部选购限制及外包方限制状况；
4、管理评审主要解决体系及其过程有效性的改进，与顾客有关要求的产品改进；资源需求的改进，包括为实现质量方针、目标有关的决策和行动。
1、公司对体系进行监视、测量、分析和改进实施证明产品的符合性活动；确保体系的符合性活动；持续改进体系的有效性活动。
2、公司在测量、分析、改进活动中采纳了统计技术，例如因果图、排列图、对策表等，应用效果较好，但还需加强广度、深度。
内部审核员：
第3页共3页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
销售部条款号：
7日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
7
7.1
1、
2、
3、
4、
合同评审及服务限制
合同评审
如何进行合同评审？
是否编制了《合同评审限制程序》?
审核合同评审实施形成的记录是否符合文件规定?
如何进行合同更改?
查阅合同更改实施是否符合文件规定?
被审核人：
刘有臣、王柳、鲍义明、扬成雪、房永春、高全、王德仁
1、供应产品的承诺之前（投标之前，签订合同之前，接受定单之前）进行合同评审；评审的范围：
与产品有关的要求，包括顾客规定，法规要求；评审内容：
图样的设计资料，技术要求，制造标准，试验要求，验收标准；材料选购供应保证生产须要；是否符合《制造许可证》的范围，设备实力工装等是否满足须要，交货日期的保证；合同内容必需遵守国家政策、法规、合同法等有关规定；
2、公司建立和保持《合同评审限制程序》KLFM/CX04—2008。
3、查阅合同台账，（与产品档案一样）2007年共笔合同，2008年共笔合同，2009年共笔合同，2010年共
笔合同，查阅签订的正式合同，与合同台账相符；查阅合同评审表：
4、顾客提出合同修改要求时，应由销售经理记录合同修改内容，按合同评审程序进行评审，并将修改内容刚好编制“合同修改通知单”并经顾客确认同意后，方可修改。
下发“合同修改通知单”通知有关部门及顾客执行。
查阅实际状况：
内部审核员：
第1页共3页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
销售部条款号：
7日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
7.2
1、
2、
3、
4、
用户服务
1、如何进行用户服务?
审核用户服务的见证资料是否符合文件规定?
公司如何对顾客满足度进行监视和测量？
审核相关见证资料？
本年度满足率达到多少？
是否对顾客满足度进行汇总分析，实行了哪些改进措施？
对顾客满足度的汇总分析是否作为管理评审的输入？
1、在合同履行过程中，应刚好了解顾客的建议和看法，保证顾客的合理要求；对顾客要求涉及的产品数量、质量、交货期及有关技术等方面要求按类别反馈给相关人员刚好处理；开展售后服务工作。
对出厂后的产品实行三包（包修、包退、包换），对顾客反馈的信息或投诉做到刚好处理。
2、查阅顾客沟通记录，质量信息反馈单，
3、公司每半年对主要顾客进行满足度问卷调查，查阅顾客满足度调查表，有：
4、查阅顾客满足率汇总分析资料：
内部审核员：
第2页共3页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
销售部条款号：
7日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
1
2
3
4
成品保管与交付履行哪些手续？
到成品库房审核库存产品是否齐全、清晰？
审核产品摆放是否分类整齐、帐物卡是否一样？
选购产品的产品防护如何？
1、经检查验收合格的产品方可发货，由销售内勤填写发货通知单交保管员，保管员通知库工备货，检查员检查出库产品，按交付的程序进行装车发货。
检查近期发货通知单：
2、成品库设立保管员管理，库房由固定区域构成，产品摆放在固定区域内，并由标识牌。
3、检查成品库产品分阀门种类按规格型号摆放、整齐，检查保管台账，出库单、实物
4、在房间内，无损坏、锈蚀现象。
内部审核员：
第3页共3页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部（含生产车间）条款号：
8日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
8
1
2
设计和开发
1、对产品设计和开发是否进行了策划？
2、策划的输出是否形成了文件：
文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？
是否明确了参与部门和人员职责和权限？
1、设计和开发输入是否形成了文件？
文件内容应包括：
a）产品的适用性要求；
b）法律法规和标准要求；
c）以前类似设计供应的信息；
d）其他要求。
2、对设计和开发输入的充分性和相宜性进行了评审？
（应完整、清晰）
被审核人：
方权、丁扬、赵坤、王德仁
1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：
设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，相互沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计支配书”。
新产品设计支配书应包括以下内容：
产品功能和性能要求；与产品相关的法律法规要求，包括阀门参数内容和要求，专业技术标准要求；适用时，以前类似的设计供应的信息；设计和开发必需的其他要求。
查阅今年“新产品设计支配书”
2、新产品设计支配书由总工程师审核、总经理批准，以确保设计支配书是充分与相宜的。
总工程师和总经理的审批签字即为输入的评审。
查阅本年度新产品设计任务书由总工程师审批签字。
内部审核员：
第1页共12页
内部审核检查表 KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部（含生产车间）条款号：
8日期：
序号
审核内容及方法
审核记录
结论
3
4
1、设计和开发输出文件有哪些？
2、设计和开发输出文件在发放前是否得到批准？
3、设计和开发输出文件是否满足如下要求？
a）满足输入要求；
b）给出选购、生产和服务供应的适当信息；
c）包含或引用产品接受准则；
d）规定产品平安和正常运用所必需的产品特点。
1、是否依据设计和开发策划设置的评审点进行系统的评审？
各评审点的内容和参与人员是否符合策划的支配？
2、对各评审点评审是否达到：
a）设计和开发的结果具有满足要求的实力。
b）对识别出的问题已得到解决。
3、评审记录是否包括评审结果及必要的措施？
1、设计和开发输出文件一般包括新产品的工艺流程、阀门强度计算书、运用说明书、图纸、工艺文件；原材料、外购件的选购清单；质量检验规程或产品验收准则；其他要求或文件，包括需进行检验试验的产品，提出检验试验的要求。
2、查阅设计和开发输出文件由总工程师批准签字。
3、设计和开发的输出应满足输入的要求，例如：
1、查阅设计和开发评审记录，由主持评审，
参与评审人员有：
2、评审的主要内容包括：
4、评审后没有须要改进的措施。
评审结论为：
内部审核员：
第2页共12页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部（含生产车间）条款号：
8日期：
序号
审核内容及方法
审核记录
结论
5
6
7
1、是否依据设计和开发策划设置的验证点进行验证？
2、验证供应的客观证据是否能够充分的证明设计输出满足设计输入的要求？
3、验证记录是否包括验证结果及必要的措施？
1、在新产品交付或批量投产前，是否进行了确认？
2、确认的内容是否围绕规定的预期用途或运用要求进行？
确定时间、方法、条件是否相宜？
3、确认的记录是否包括确认结果及必要的措施？
1、当须要设计更改时，是否刚好识别并进行更改？
实施更改前是否得到批准？
2、更改是否经过评审、验证和确认？
评审是否包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响？
3、更改记录是否包括更改的评审结果及必要措施？
1、查阅设计和开发验证记录，
2、验证方式为
3、验证后没有须要改进的措施。
验证结论为：
1、查阅设计和开发确认记录，
2、确认方式为
3、确认后没有须要改进的措施。
确认结论为：
1、2、3、没有发生设计和开发更改。
内部审核员：
第3页共12页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部（含生产车间）条款号：
8日期：
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
8
9
10
公司进行了哪些产品标准图转换？
审核标准图转换的图纸是否齐全、完整？
对外来设计文件有效如何审核确认？
8、查阅图纸存档台账一共有：
闸阀：
种；截止阀
一共有种；球阀种；止回阀一共有种
升级会员 