华融战略项目报告第四分册部门职责制.docx
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华融战略项目报告第四分册部门职责制
北京华融综合投资公司
发展战略项目报告第四分册
====部门职责、制度、流程====
2002年12月15日
中国北京
重要说明
根据华融发展战略的要求,新华信项目组制定了组织调整后的部门职责、重要管理制度(主要为调整的和新增的制度)和关键管理流程,并就部门考核的方案提出了建议。
其中,由于董事会办公室是全新的部门,对华融未来三年的发展起重要作用,新华信项目组额外设计了董事会办公室部门岗位设置、岗位职责和任职资格。
一、董事会办公室
1.董事会办公室部门职责
部门名称:
董事会办公室
部门编号:
直属上级:
董事长
所属公司:
华融公司总部
部门使命:
完成公司战略管理、项目策划和品牌管理等工作
工作内容:
1)企业发展战略研究和规划;
2)战略实施绩效考核;
3)资本运营策划;
4)重要的跨子华融公司的运营管理流程;
5)董事会的事务性工作;
6)各行业和市场研究分析,包括房地产与非房地产行业;
7)项目策划;
8)土地储备的可行性研究和策划工作;
9)品牌管理;
10)知识管理;
11)完成上级交代的其他工作。
董事会办公室职责说明:
1)企业发展战略研究和规划:
对华融公司经营与发展的内外部环境进行分析,明确战略目标,选择战略方案,制定战略实施计划及资源规划。
2)战略实施绩效考核:
对华融系统内各权属公司和职能部门的战略实施情况进行综合考核,明确战略实施效果,评价战略执行情况,对执行单位的领导层做出评价,并在必要时对战略目标进行调整。
3)资本运营策划:
整合企业内部各种有形、无形资产,提出华融公司系统内资产重组方案,提供华融公司资本流通、收购、兼并等运营策划。
4)重要的跨子公司的运营管理流程:
对华融系统内各公司的采购实施监控管理;对华融系统内各项目规划设计统一管理;对华融系统内审计中出现的经营问题提出初步处理意见。
5)董事会的事务性工作:
负责董事会议的召开筹备、会议纪要等组织整理工作,负责董事会成员交办的各种事务性工作。
6)各行业和市场研究分析:
包括房地产与非房地产行业的市场分析和政策研究,为经营与投资决策提供分析。
7)项目策划:
负责对新的项目组织可行性研究、投资策划、项目论证等,为经营和投资决策提供初选方案;
8)土地储备的可行性研究和策划工作:
负责华融系统的战略土地储备研究,对华融系统的土地储备做出统一的规划。
9)品牌管理:
负责制定华融系统品牌战略,对品牌作出统一规划、统一推广和统一管理。
10)知识管理:
筹划华融系统的知识管理系统,负责华融系统有关知识的清点、评估、监督、规划、取得、流通、整合、创新等活动,负责华融系统个体知识团体化、内隐知识外显化、外部知识内部化、组织知识产品化的规划和管理工作。
2.董事会办公室岗位设置及任职资格
1)办公室主任一名:
硕士研究生以上学历,年龄45岁以下,5年以上市场营销、项目研发、管理工作经历,有部门经理管理工作经验。
2)主任助理一名:
大学本科以上学历,市场学、管理学、行政学专业,年龄35岁以下,3年以上大型企业工作经验。
3)战略研究主管一名:
硕士研究生以上学历,经济学、工商管理学专业(MBA),年龄35岁以下,3年以上大型企业战略研发工作经验。
4)市场研究员二名:
本科以上学历,市场学、管理学、统计学、房地产相关专业,年龄35岁以下,3年以上市场营销、市场调研工作经验,有房地产行业市场研究经验优先。
5)项目策划主管一名:
本科以上学历,市场学、管理学、房地产相关专业,年龄35岁以下,5年以上房地产项目策划相关工作经验,要求提供历史成果。
6)资本运作项目主管一名:
研究生以上学历,金融学、投资学、经济学专业,年龄35岁以下,3年以上证券、投资银行、上市华融公司资本运作经验。
7)品牌管理主管二名:
大学本科以上学历,市场学、管理学专业,年龄35岁以下,3年以上市场营销、市场调研、品牌策划工作经验。
8)知识管理主管一名:
研究生以上学历,管理学、信息管理学专业,年龄35岁以下,3年以上大型企业知识管理和信息管理工作经验。
3.董事会办公室岗位职责
办公室主任:
1)按月制订董事会办公室工作计划并负责指导完成,对工作计划完成质量负责;
2)负责本部门工作的培训、执行、检查;
3)定期主持本部门例会,听取下级述职并对其做出工作评定,根据工作需要调配下级工作岗位;
4)按工作程序做好与相关部门的横向联系,并及时对部门间争议提出界定要求;
5)负责制定华融公司的战略发展规划,对华融公司的战略定位及重要发展方向选择,代表董事会办公室发表意见;
6)负责组织、管理华融公司项目策划的筛选和可行性研究,对重大投资决策、经济活动代表董事会办公室提交方案;
7)负责华融公司重大资本运作策划的组织管理工作,并代表董事会办公室提交方案;
8)负责对董事会办公室经费进行合理支配;
9)对董事会办公室工作流程的正确执行负责;
10)对董事会办公室给华融公司造成的影响负责;
11)对本部门员工的纪律行为、工作秩序、整体精神面貌负责;
12)对下达指令的合理性负责;
13)完成领导临时交办的工作;
主任助理:
1)负责董事会会议的准备、记录和整理工作,整理会议记录,提交《会议纪要》;
2)负责董事会和部门文件资料的管理、归类、整理、建档和保管工作,要求及时更新整理《部门文件档案资料清单》;
3)负责年度计划的统计整理工作;
4)协助主任做好内务、各种部内会议的记录等工作,提交《董事会办公室月、季、年度工作计划》;
5)主持编辑《华融研究与观察》,并对《华融研究与观察》的内容负责。
6)协助收集、整理、统计、归纳行业信息资料,为部门人员分析、领导决策提供参考,整理《市场信息统计》,《行业资料汇编》等;
7)完成办公室主任临时交办的其他任务。
战略研究主管:
1)按月制订并完成课题研究工作,提交《月度工作计划》;按时完成并对工作质量负责;
2)参与制定华融公司的经营发展规划,研究华融公司重要发展方向、制订、调整华融公司战略发展规划,参加战略绩效考核,并提交研究成果,包括:
《华融公司战略发展报告》,《华融公司年度战略实施考核报告》,《华融公司战略调整建议草案》,各报告内涵盖3-5年的战略规划;
3)年度工作总结和下年度工作计划,提交《华融公司xx年度工作总结和xx年度工作计划》;
4)策划、组织有关华融公司发展的各类专家研讨会,提交会议的《组织计划方案》,《费用预算报告》等;
5)组织研究华融公司制度创新课题,根据华融公司的发展及战略定位,对制度创新建议,并拟订华融公司未来管理构架,提交《企业制度比较研究报告》,《华融公司制度创新研究报告》,《华融公司制度改革建议草案》等;
6)负责研究国内外优秀企业管理模式,提交《企业管理模式比较研究报告》,《华融公司管理发展模式研究报告》;
7)对所提供研究报告的及时性、准确性负责。
8)完成领导临时交办的工作。
市场研究员:
1)按月制订并完成课题研究工作,提交《月度工作计划》按时完成对工作质量负责;
2)负责国家产业政策宏观分析研究,并定期提交研究报告,包括:
《国家宏观经济分析报告》,《行业经济季度分析报告》;
3)负责行业和市场研究设计、数据处理、报告编写等工作,提交《市场研究分析报告》,;
4)负责对房地产行业现状及发展进行比较分析,提交《房地产业中外现状比较分析报告》;
5)负责研究国内外房地产企业的业务模式,提交《中国房地产企业业务发展模式研究报告》;
6)负责房地产产品研究工作,并提交研究成果,《房地产产品比较分析报告》,《华融公司房地产产品研发报告》;
7)负责房地产数据库的数据更新工作;
8)负责每月为《华融研究与观察》期刊提供信息;
9)负责为指定项目做市场调查研究,提供《xx项目市场调查研究报告》;
10)完成领导临时交办的工作。
项目策划主管:
1)按月制订工作计划,提交《月度工作计划》,按时完成并对工作质量负责。
2)负责制定项目整体策划、实施策略研究,并提交报告,提交《xx项目立项建议书》,《xx项目可行性研究报告》;
3)完成投资项目的初评工作,并提交评估分析报告,提交《xx项目投资评估报告》,《xx项目投资建议书》;
4)计划和实施项目可行性研究,编写项目可行性研究报告,提交《华融华融公司中期项目规划研究报告》;
5)在项目实施阶段,负责对项目运作的跟踪评估,提交《xx项目进展评估报告》;
6)对投资项目初选结果负责,提交《xx项目总结报告》。
7)对可行性研究报告的及时性、真实性负责。
8)完成领导临时交办的工作。
资本运作项目主管:
1)按月制订资本运作工作计划,提交《月度工作计划》,按时完成并对工作质量负责;
2)根据华融公司现状和华融公司发展战略,独立领导研究华融公司的资源配置,提出资本运作方案,提交《华融公司年度内部资源整合草案》,《华融公司年度内部资源整合方案》;
3)研究房地产行业的投融资模式,提交《房地产企业投融资模式研究报告》,《华融公司投融资模式报告》;
4)承担华融公司重大资本运作工作,如上市、企业合并、分立、解散、破产等事项的策划工作,提交《华融公司x年资本运作规划》;
5)对董事会办公室各项资本运作计划的完成负责;
6)对董事会办公室资本运作的过程及结果负责;
7)完成领导临时交办的工作。
品牌管理主管:
1)按月制订品牌建设工作计划,提交《月度工作计划》,按时完成并对工作质量负责;
2)根据华融公司战略规划,制定华融公司品牌建设方案,提交《华融公司品牌建设规划方案》,《华融公司年度品牌建设预算方案》;
3)负责企业品牌建设的研究工作,提交《企业品牌建设比较研究报告》;
4)负责与媒体接触,争取高质量的正面报道,及时消除负面影响,杜绝不良报道的出现;提交《xx年度媒体报道统计和效果分析报告》;
5)负责华融系统品牌建设的监督工作,对华融系统的品牌统一管理,对各华融公司违规行为有权中止执行,并提交《xx华融公司违规使用品牌的调查报告》;
知识管理主管:
1)按月制订工作计划,提交《月度工作计划》,按时完成并对工作质量负责;
2)负责企业知识管理建设的调研工作,提交《中外企业知识管理比较报告》,《中外企业知识管理模式报告》;
3)负责了解华融公司的环境和华融公司本身,理解华融公司内的知识需求,要求提交《华融公司知识管理可行性调研报告》;
4)建立和造就一个能够促进学习、积累知识和信息共享的环境,提交《华融公司知识管理建设方案》,《华融公司知识管理制度和管理办法》;
5)监督保证知识库内容的质量、深度、风格并使之与华融公司的发展一致,包括信息的及时更新等,按季(月)提交《华融公司知识管理库运行状态检测报告》,按年提交《华融公司知识管理运行效果调研报告》;
6)保证知识库设施的正常运行,与计算机室人员共同负责填报《知识管理系统运行记录》;
7)促进知识集成、知识生产和知识共享的过程,组织各单位学习利用知识管理系统,收集整理各单位的知识库更新信息。
4.董事会办公室考核方案
1)打分规则与考核等级转换
对于每项考核指标设定打分规则如下:
●10分:
表明工作十分出色,具体而言该项工作绩效大大超越常规标准要求,通常具有下列表现:
在规定的时间之前完成任务,并且完成任务的数量、质量显著超出规定的标准,给华融公司带来预期外的较大收益。
●8分:
表明该项工作优秀,具体而言该项工作绩效超出常规标准要求,通常具有下列表现:
严格按照规定的时间要求完成任务,在数量、质量上超出明显规定的标准,获得客户的满意,超过华融公司预期目标。
●6分:
表明该项工作良好,具体而言该项工作绩效达到常规标准要求,通常具有下列表现:
基本上达到规定的时间、数量、质量等工作标准,达到华融公司预期目标。
●4分:
表明该项工作需改进,具体而言该项工作绩效基本达到常规标准要求,通常具有下列表现:
偶有小的疏漏,有时在时间、数量、质量上达不到规定的工作标准,并没有给华融公司造成较大的不良影响。
●2分:
表明该项工作不良,具体而言该项工作绩效显著低于正常工作标准的要求,通常具有下列表现:
工作中出现较大的失误,或在时间、数量、质量上与规定的工作标准相距甚远,经常突击完成任务,给华融公司造成较大的损失或不良影响。
●0分:
表明该项工作差,具体而言该项工作绩效根本没有达到正常工作标准的要求,通常具有下列表现:
工作中出现大的失误,或在时间、数量、质量上与规定的工作标准相距很大,由于主观原因没有完成任务,给华融公司造成大损失或不良影响。
在评价打分只能打0、2、4、6、8、10分,不能出现其它分值。
被考核者的考核总分P值需要转换为该部门的考核等级:
●P值大于8.00小于等于10.00的部门对应考核等级为S(卓越);
●P值大于7.00小于等于8.00的部门对应考核等级为A(优秀);
●P值大于5.50小于等于7.00的部门对应考核等级为B(良好);
●P值大于4.00小于等于5.50的部门对应考核等级为C(较差);
●P值小于等于4.00的部门的对应考核等级为D(很差)。
2)董事会办公室部门考核指标内容和权重
考核指标
考核周期
考核指标内容
信息来源
计分
权重(%)
得分
提供研究成果、信息准确性、及时性
半年
1.按计划规定时间提供分析研究报告
2.保证报告信息分析的准确性
3.常规分析应伴随计划内报告一并提出;专题分析和临时性分析应在领导要求提出后2个工作日内做出
主管高层领导
部门自我评价
15
报告分析质量
半年
由主管领导根据提交的分析报告直接按照前述规则打分。
主管领导工作记录
20
服务态度与意识
年
人事部组织华融公司内部满意度调查,综合满意度评分为5、4、3、2、1,分别对应该项指标得分10、8、6、4、2
人事部
15
制度贯彻执行情况
半年
1.总部新的规划和方案出台后,必须及时贯彻到权属公司
2.战略考核中出现的相关问题在接到考核报告20个工作日内予以解决;其他问题在20工作日内提交解决方案
主管领导工作记录
部门工作记录
战略考核反馈报告
20
总计
-
-
-
-
100
5.
董事会办公室管理制度
董事会办公室最重要的职责是华融公司的战略管理。
新华信建议华融应该建立起战略管理制度。
草案如下:
华融公司战略管理制度(草案)
第一章总则
第一条华融公司战略管理制度是华融公司战略制定、战略规划、战略实施和战略绩效考核工作顺利进行的基本原则和指导思想。
第二条华融公司的战略管理遵循“全面分析、阶梯规划、分步实施、全程控制”的原则,以实现企业持续稳定发展为目标。
在此目标指引下,华融公司系统应紧紧围绕公司战略目标和战略规划组织各自生产、经营活动。
第三条华融公司的战略规划是根据华融公司内部经营情况、资源配置特点,结合对外部环境的综合分析,经华融公司董事会批准最终确立,因此,华融公司的战略管理是公司出资人利益最大化的集中体现。
第四条本制度包括总则、组织机构、战略规划、战略实施、战略考核五大部分。
第二章组织机构
第五条华融公司系统的战略管理组织机构包括华融公司战略管理委员会、总公司董事会办公室。
第六条华融公司董事会下设战略管理委员会,战略管理委员会为非常设机构,负责审议董事会办公室提交的《战略规划草案》,并负责组织华融公司系统内的战略绩效考核。
第七条华融公司战略管理委员会由公司董事会成员、外部专家顾问组成。
由华融公司董事长负责召集、主持委员会会议。
第八条战略管理委员会职责:
1.审议有关战略管理中有关战略规划、战略实施、战略考核等问题的方针、程序和具体方案;
2.召集战略管理会议,审议战略具体方案,并提交董事会审议通过;
3.组织动员战略绩效考核,发起并成立战略绩效考核小组,负责对战略绩效考核小组考核结果的审查,并提出具体的奖惩方案,提交董事会审议通过。
第九条华融公司董事会办公室受战略管理委员会委托处理华融公司战略管理的日常事务,具体职责是:
1.对企业现有经营状况及原有发展设想进行调查了解;
2.对企业现有经营优劣势的评价;
3.提出战略规划要点,擅写规划报告;
4.进行方案解析,对方案进行修改定稿;
5.经营策略选择,具体包括产品营销策略、品牌策略、人才策略、资本扩张策略、企业文化建设和综合运势策略等;
6.组织管理机制的设计。
具体包括产权组合方式,经营方式,利益与配制度,考核、监督、奖惩及优胜劣汰制度等方面基本构思;
7.确立发展战略目标,分中长期目标及缺期目标进行设计。
第三章战略规划
第一十条战略规划是华融公司战略管理的重要环节,华融公司的一切工作都要依据制定的战略规划。
第一十一条战略规划的流程(详见战略规划流程图和流程分解);
第一十二条战略规划日程:
战略规划应在每年的第四季度开始着手准备,在每年的12月15日之前完成。
第四章战略实施
第一十三条华融公司的战略实施单位是公司权属公司和总部各职能部门,实施内容为战略规划中对应各单位的具体部分;
第一十四条董事会办公室作为此项工作的主推动单位,并承担对规划内容的解释工作;
第一十五条战略实施中的目标分解和资源分配工作由董事会办公室和华融公司董事会具体执行,目标分解体现在华融公司年度工作计划当中。
第一十六条华融公司年度工作计划流程(详见年度工作计划制订流程图和流程分解)。
第五章战略绩效考核
第一十七条战略绩效考核是华融公司战略管理的控制环节,是保证战略规划能够得到有效贯彻和实施的必要手段,战略绩效考核的目标是建立有效的监督、控制和激励机制,形成对战略执行单位的全面评估。
第一十八条战略绩效考核的领导组织是华融战略管理委员会,下设战略绩效考核小组,由董事会办公室主任为组长,各职能部门的人员共同组成的临时办公机构,战略绩效考核小组全面对战略管理委员会负责;
第一十九条战略绩效考核标准由华融战略管理委员会制定,结合每年的战略绩效考核情况进行及时调整;
第二十条战略绩效考核奖惩原则和标准由华融战略管理委员会制定,根据当年的战略绩效考核情况制定出奖惩执行方案,并结合当年的考核情况对奖惩原则和标准进行及时调整;
第二十一条华融公司战略绩效考核流程(详见战略绩效考核流程图和流程分解)。
第八章附则
第二十二条本制度自发布之日起施行。
6.董事会办公室关键管理流程
1)
战略规划流程
战略规划流程分解
1.由华融下属公司与各主要职能部门提供所需信息;
2.提供的信息经过核实过滤,有用并且准确的信息进入董事会办公室,反之重新进入前一个环节;
3.董事会办公室进行整个华融系统的内部分析,产生《内部分析报告》;
4.董事会办公室进行外部分析,对政策、宏观经济、行业状况、市场状况等进行分析,产生《外部分析报告》;
5.根据内外部分析的结果,根据公司的愿景、使命、价值观等拟定出《战略规划草案一》,并提交决策层审议;
6.决策层对《战略规划草案一》进行全面审议,如果通过,进入下一个环节,对整个系统的资源进行重新定义和分配,反之,则返回上一个环节;
7.决策层根据战略规划进行系统资源的再分配,并形成决议,达成共识;
8.董事会办公室根据决策层的决议,对《战略规划草案一》进行进一步的细化,形成《战略规划草案二》;
9.各战略执行单位(下属公司、主要职能部门)根据《战略规划草案二》计划各自的预算情况,形成《战略预算计划》;
10.对各战略执行单位的《战略预算计划》进行逐级核查,如果预算符合战略规划的要求,并且预算准确,则进入下一个流程,反之则返回前一个流程,重新制定;
11.董事会办公室对各战略执行单位的预算情况参照华融公司总体战略规划进行统一评估,确保总体预算保持在战略规划的框架内,对不合理处进行指示说明,并提交决策层;
12.决策层根据新预算和评估结果,结合整个华融系统的利益关系和取向,进行重新调整,形成新的调整后预算;
13.董事会办公室对调整后预算进行重新核定;
14.董事会办公室形成最终的《战略规划》;
15.各战略执行单位根据《战略规划》实施各自计划;
16.总部职能部门对华融各所属公司的战略实施进行严格的监控,对违反的单位采取及时的纠偏措施;
17.在董事会办公室的组织和推动下,每年要进行严格的战略实施绩效考核,对各单位战略执行情况做出准确的评估,并形成《战略实施考核报告》;
决策层根据《战略实施考核报告》做出最终判断,或对执行单位做出具体调整,或对战略规划进行完善。
2)
战略执行单位
战略绩效考核流程
战略绩效考核流程分解
1.成立由华融公司董事长为主席的战略绩效考核委员会,下设考核小组,成员由总部各职能部门组成,组长由董事会办公室主任担任,战略绩效考核委员会进行考核前的组织动员;
2.考核小组根据考核指标编制各类考核表格,并发放到各战略执行单位和考评人;
3.各相关部门和单位提供各类指标所需的信息,并填入考核表各中;
4.考核小组根据得到的信息对各项指标进行评分;
5.被考评单位据实填写自评考核表;
6.同被测评单位沟通自评表和考核小组的测评结果;
7.填写《战略实施考核评分表》;
8.考核小组汇总对各单位的考核结果;
9.考核小组执行小组长对最终考核结果进行审核,提出考核意见;
10.考核委员会对考核小组的工作结果进行考评,如果本次考核体现了“三公”原则,达到了预期目标,则进入下一个环节,反之重新进行考核;
11.根据对各单位的考核结果,填写《考评结果反馈表》,并下发到被考评单位;
12.被考评方对考评结果提出自己的意见,并建设性地提出对公司战略发展的意见和建议;
13.考评小组向考评委员会提交最终考评报告,包括考评结果、反馈意见、考评总结和其他建设性意见;
14.考评委员会根据考核结果和既定奖惩原则,做出最终奖惩方案;
15.由考核委员会宣布奖惩方案并实施奖惩;
16.考核委员会根据本次考核的结果和出现的问题对下年度考核指标进行调整和完善;
17.董事会办公室对本次考核的结果编制档案并进行存档。
3)年度工作计划制订流程
年度工作计划制订流程分解
1.华融系统所属公司提出自己的年度发展计划,计划包括投资计划、人力资源计划、财物计划等若干部分;
2.由华融公司总部职能部门对各公司计划中相应自己职能部分进行审核,如果审核有问题则由各公司重新制定,如果没有问题,各职能部门根据所属公司的计划和本部门的计划,制定相应的下年度工作计划,(例如:
投资部制定下年度投资计划,财务部制定下年度财务工作计划);
3.各部门将各自工作计划和所属公司年度工作计划交董事会办公室汇总;
4.董事会办公室根据战略规划和所属公司与职能部门工作计划制定《华融公司年度工作计划草案》;
5.华融公司决策层对《华融公司年度工作计划草案》进行审核,如果同意进入下一个环节,否则交回董事会办公室重新制定;
6.董事会办公室根据决策层的决议制定出《华融公司年度工作计划》,并形成《华融公司年度工作计划报告》;
7.各所属公司和职能部门针对《华融公司年度工作计划》中相关部分具体实施。
二、财务部
1.财务部部门职责
部门