浙江省证券从业资格考试证券投资基金的投资试题.docx

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浙江省证券从业资格考试证券投资基金的投资试题

浙江省证券从业资格考试：

证券投资基金投资试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.采用（）发行外资股发行人，需要准备（）

A．公开发行方式；信息备忘录 

B．私募方式；信息备忘录 

C.公开发行；招股阐明书 

D．私募方式；招股章程

2.下列不是全球基金业发展趋势与特点是__。

A．英国占据主导地位，其她国家发展迅猛

B．开放式基金成为证券投资基金主流产品

C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D．基金资金来源发生了重大变化

3.某投资者持有以外币计价债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。

A．减少

B．上升

C．不变

D．上下波动

4.经国务院批准实行重大经济事项涉及资产评估项目，由__负责核准。

A．财政部

B．国务院

C．集团公司

D．关于部门

5.证券交易机制涉及证券市场微观构造，不同证券交易市场也许会有不同证券交易机制，但总来说，如下不属于证券交易机制目的是__。

A．稳定性

B．流动性

C．收益性

D．有效性

6.关于股份有限公司分立，下列说法对的是__。

A．股份有限公司分立是指一种股份有限公司因生产经营需要或其她因素而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其所有财产分割为两个某些以上，此外设立两个公司，原公司法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务一某些分离出去设立一种或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应分割并应当编制资产负债表及财产清单

7.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券市场价格有重大影响尚未公开信息。

对上市公司而言，下列各项尚未公开信息中，除__外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40%营业用重要资产

C．公司经营政策或经营范畴发生重大变化

D．公司股权构造发生重大变化

8.资产评估报告须报送__审核、验证、确认。

A．主管部门

B．中华人民共和国证监会

C．本地国有资产管理部门

D．国家国有资产管理部门

9.国家股是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向公司投资形成股份，__应当折算成国家股。

A．国有公司以其法人资产向公司投资形成股份

B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C．全民所有制公司改制成股份公司形成股份

D．社会公众投资形成股份

10.MM理论应用品有严格假设条件，其中不涉及（）。

A．公司经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相似经营风险公司处在同类风险级别

B．当前和将来投资者对公司将来EBIT预计完全相似，即投资者对公司将来收益和这些收益风险预期是相等

C．债务融资税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即公司增长率为零，所有钞票流量都是固定年金

11.某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日债券全价（涉及净价与应计利息，下同）为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采用单利计算，则到期收益率为__。

A．28%

B．10%

C．15%

D．11.5%

12.公司债券发行采用（）。

A．审批制

B．注册制

C．核准制

D．登记制

13.当前在国内，A股账户不可用于买卖__。

A．B股

B．人民币普通股票

C．债券

D．证券投资基金

14.当前，上市证券集中交易重要采用方式是__。

A．净额结算

B．总额结算

C．统一结算

D．差额结算

15.基金管理公司办理如下重大变更事项时，不必报中华人民共和国证监会批准是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

16.普通状况下，在各种基金中，年管理费从高到低顺序是__。

A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金

B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金

C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金

D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金

17.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务，可以对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元如下罚款。

__

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

18.关于基差，下列说法不对的是__。

A．基差是指某一特定地点同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间差额

B．期货保值盈亏取决于基差变动

C．当基差变小时，有助于卖出套期保值者

D．如果基差保持不变，则套期保值目的实现

19.基金信息披露规范性文献有__。

A．《基金信息披露管理办法》

B．《年度报告内容与格式》

C．《招募阐明书内容与格式》

D．《货币市场基金信息披露特别规定》

20.__发行定价更能反映公司股票内在价值和投资风险。

A．核准制

B．筹划制

C．审核制

D．行政审批制

21.债券发行注册制核心是__。

A．质量控制原则

B．数量控制原则

C．实质管理原则

D．公开原则

22.下列各项不属于证券公司设立子公司条件是__。

A．申请设立子公司证券公司近来1年净资本不低于10亿元

B．近来12个月风险控制指标持续符合规定

C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理构造、提高竞争力，增进子公司持续规范发展规定

D．子公司参股股东是金融机构，应当在技术合伙、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司发展存在战略协同效应

23.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金__凭证。

A．转证权

B．债权债务

C．权利义务

D．所有权、使用权

24.实际运作中，托管人对基金管理人投资运作监督有如下__特点。

A．不同基金类型监督根据和内容不同

B．寻常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为监督重要是基金投资范畴、投资比例、交易对手、投资风格等方面

C．依照投资需要和监管机构规定，不断增长、完善监督内容

D．场内交易重要通过技术系统实现，场外交易重要借助于人工手段完毕

25.基金管理公司办理如下重大变更事项时，不必报中华人民共和国证监会批准是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

26.独立董事产生由（）选举决定。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．创立大会

27.下列事项不需要通过2/3以上独立董事通过是__。

A．公司及基金投资运作中重大关联关系

B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所

C．变化年度审计报告中签字注册会计师

D．法律、行政法规规定其她事项

28.__不属于可转换公司债券募集阐明书内容。

A．偿还办法

B．公司章程

C．申请转股程序

D．赎回条款及回售条款

29.代办开放式基金登记业务机构，可以接受基金管理人委托开办业务是（）。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记

C．确认基金交易

D．代理发放证明书

30.光头光脚长阳线表达当天__。

A．空方占优

B．多方占优

C．多、空平衡

D．无法判断

31.以欺骗手段获得银行或者其她金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其她金融机构导致重大损失或者有其她严重情节，处（）如下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金。

A．5年

B．4年

C．2年

D．3年

32.已经发行了境内上市外资股公司申请再次募集境内上市外资股，应报中华人民共和国证监会审核关于文献不涉及__。

A．本次增资发行授权文献及附件，如股东大会决策等

B．关于前一次股票发行关于状况及其她材料

C．简要招股阐明材料

D．批准设立股份有限公司文献

33.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行恰当平衡来稳定公司价值是__。

A．破产成本模型

B．代理成本

C．米勒模型

D．MM公司税模型

34.导游人员在简介她人时，下列状况中不对的是（）。

A．把男子简介给女子

B．把未婚女子简介给已婚女子

C．把地位高简介给地位低

D．把年轻者简介给年长者

35.假定不容许卖空，当两个证券完全正有关时，这两种证券在均值—原则差坐标系中组合线为__。

A．双曲线

B．椭圆

C．直线

D．射线

36.分离交易可转换债券期限（）。

A．最短期限为1年无最长期限限制

B．最短期限为1年最长期限为6年

C．最短期限为2年无最长期限限制

D．最短期限为2年最长期限为6年

37.__是指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立证券交易所交易。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

38.某股份公司因浮现亏损，董事会建议暂缓发放优先股股息，待后来赚钱年度一并发放。

依照上述描述，可知该公司发行优先股属于__。

A．可转换优先股

B．参加优先股

C．股息率可调节优先股

D．累积优先股

39.基金资产所有人为__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．基金销售机构

40.国内现行关于法规规定，国内股份公司初次公开发行股票数量在4亿股以上，采用__发行方式。

A．向战略投资者配售

B．对公众投资者和机构投资者上网发行

C．对公众投资者和对机构投资者直接配售

D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

41.中华人民共和国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送资料过期不予反馈，应视为__。

A．不予受理

B．批准受理

C．无异议

D．有异议

42.套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论

B．与CAPM理论假设完全不同

C．研究套利活动机

D．是由罗斯提出

43.买入并持有方略是（）长期再平衡方式，合用于长期筹划水平并满足于战略性资产配备投资者。

A．动态型

B．平衡型

C．积极型

D．悲观型

44.下列不属于证券公司营销活动管理内容是__。

A．营销业务管理

B．营销人员管理

C．营销过程管理

D．营销风险管理

45.证券公司向证券交易所申请获得交易席位时，应出示或提供材料不涉及__。

A．会员资格证明文献

B．证券公司职工名册及身份证明

C．经营证券业允许证

D．营业执照（副本）

46.依照国内《证券法》等有关法律法规规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必要遵守内容阐明，错误是（）。

A．不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物

B．不得在营业场合接受客户委托和进行清算、交收

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户投资损失

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要证券买卖

47.某公司发行每股普通股市价为16.8元，认股权证每股普通股认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证内在价值是__元。

A．1.6

B．16

C．31

D．152

48.基金产品募集者和管理者是（）。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金投资者

D．基金投资征询公司

49.国内国债是指（）代表国家发行国家公债。

A．财政部

B．国务院

C．中华人民共和国人民银行

D．国资委

50.证券公司应当在集合资产管理筹划设立工作完毕后（），将集合资产管理筹划设立状况报中华人民共和国证监会及注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。

A．15个工作日内

B．20个工作日内

C．10个工作日内

D．5个工作日内