纠正与改善控制程序概要.docx
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纠正与改善控制程序概要
******集团
程序文件
文件编码:
Q/DSHG14.06-2012
版本/修改码：
E/2
纠正和改善控制程序
生效日期：
2014.7.01
体系评价管理专业
起草部门：
企管部
1目的
按程序对实际或潜在不符合，制定并实施有效的改进措施，防止不符合的发生或再发生；鼓励各单位对集团现状提出改善方案，调动管理的积极性、创造性，促进集团技术革新、管理进步和工作改善，以提高效率、经济效益和确保管理体系的持续改进。
2范围
本程序规定了集团实施纠正、管理改善的控制要点及方法。
本程序适用于实施纠正的控制和本单位或本专业实施管理改善的控制，若出现重大事故、事件，执行有关规程或启动本单位的《应急准备和响应控制程序》。
新项目开发、对外合作、技术改造、借助外部咨询机构做的项目、合理化建议不适用本程序。
本程序适用于集团部室、二级集团（公司）。
3术语
3.1改善提案是指零投入或投入较小，可带来较为明显改善效果的提案。
改善效果可分为有形效益或无形效益两类，其中有形效益是指节约成本、提高效率等可以直接为集团带来财务收益的改善活动，无形效益是指降低工作强度、提高操作安全性、改善工作环境、简化工作流程等提高工作质量和管理水平的改善活动。
3.2管理改善是依据改善提案实施改善活动，所取得的改善成果。
4职责与权限
4.1企管部是纠正、管理改善的归口管理部门，负责相关流程要求等的制定、修订和组织实施。
4.2纠正职权
4.2.1企管部负责对内审过程中发现的不合格项提出纠正措施要求，并跟踪验证责任单位实施情况，跟踪验证管理评审所要求的纠正措施的实施情况，对各程序归口部门纠正措施的控制情况进行监督。
4.2.2各程序归口管理部门负责归口程序的运行、检查和监督，对发现的不符合项提出纠正措施要求，跟踪验证责任单位实施情况，并保存有关记录。
4.2.3二级集团（公司）负责本单位生产过程、产品质量、环境因素、设备管理、职业健康安全卫生等管理中发现的不合格项提出纠正措施要求，跟踪验证责任单位实施情况，并保存有关记录。
4.2.4其他相关责任单位负责本单位责任范围内不符合原因的调查及纠正措施的制定与实施。
4.3管理改善职权
4.3.1企管部负责收集集团改善提案，整理、汇总改善提案中的信息，组织相关人员对改善提案进行分析、评价，汇总改善措施，对改善提案的实施效果进行跟踪及相关资料的归档。
4.3.2集团成立管理改善评审委员会，各二级集团（公司）分别成立管理改善评审小组，负责职权范围内的管理改善奖励评审工作。
4.3.3集团部室负责分管专业改善措施的审核。
4.3.4二级集团（公司）企管处负责组织对本单位改善的全程管理。
收集本单位改善提案，整理、汇总改善提案中的信息，组织相关人员对改善提案进行分析、评价，汇总改善措施，对重大改善提案的实施效果进行跟踪及相关资料的归档。
4.3.5改善提案提出单位负责提案的实施。
5管理流程与要求
5.1纠正管理流程与要求
5.1.1不符合信息的来源
a国家安排进行的指令性检查发现的不符合；
b集团部室日常检查发现的不符合；
c相关方的合理意见、抱怨和投诉；
d事故调查时发现的不符合；
e内外部审核时发现的不符合；
f内外部职业健康、环境监测、能源监测中发现的不符合；
g内外部质量抽查中发现的不符合；
h重大危险源、重要环境因素、重要耗能设备及耗能工序控制失效；
i管理评审的输出；
j监视、测量的结果；
k数据分析的结果。
5.1.2不符合评审
集团各部室负责对本职责范围内不符合信息的收集、汇总，明确责任单位，并要求责任单位调查分析产生不符合的原因，采取纠正、纠正措施或预防措施。
纠正是针对不符合进行的措施。
纠正措施是针对不符合的原因进行分析，采取措施防止再发生。
预防措施是针对潜在不符合进行原因分析，采取措施。
5.1.3纠正
5.1.3.1二级集团（公司）操作工在日常巡检中发现的不符合向班长或车间报告，记录在“交接班日记”上，车间组织有关人员进行整改。
车间管理人员检查发现的不符合，由车间组织有关人员进行整改，并作好记录。
车间自行整改不了的问题应报本单位主管处室，由本单位主管处室组织有关人员进行整改。
二级集团（公司）主管处室在日常检查中发现的不符合以检查通报的形式通知责任单位，责任单位实施整改，主管处室跟踪确认，通报完成情况。
5.1.3.2集团部室经济责任制检查中发现的不符合以检查上网通报的形式，通知责任单位实施整改，并跟踪验证完成情况。
5.1.3.2内审中发现的经确定采取纠正的不符合按照《内部审核控制程序》执行。
5.1.4纠正措施
5.1.4.1纠正措施的提出
a下述情况由企管部要求责任单位对出现的不符合进行评审、分析不符合发生的原因，制定纠正措施，评审所采取的纠正措施，企管部监督检查纠正措施的实施情况。
---内部体系审核中发现不合格项时，内审员签发《不符合报告》交受审核单位；
---管理评审中发现不合格时，由提交各级评审会议的部门签发《不符合报告》交责任单位；
---外部审核中发现的不合格项，由企管部负责转发《不符合报告》交受审核单位，按外审的要求进行整改；
---管理体系运行过程中认为需采取纠正措施的不符合。
b下述情况由生产运行部要求责任单位对出现的不符合进行评审、分析不符合发生的原因，制定纠正措施，评审所采取的纠正措施，生产运行部监督检查纠正措施的实施情况。
---能源管理体系运行该过程中发生的重要耗能设备及耗能工序管理失效及造成严重能源浪费的事件和相关方的投诉；
---产品交付中出现的产品质量问题，引起顾客的抱怨和投拆；
---未按国家或行业产品质量标准要求出现的不符合性而引起异议。
c下述情况由安全环保部要求责任单位对出现的不符合进行评审、分析不符合发生的原因，制定纠正措施，评审所采取的纠正措施，安全环保部监督检查纠正措施的实施情况。
---环境管理体系运行过程中发生的重要环境因素管理失控及对社会造成影响的环境事件和相关方的投诉；
---职业健康安全管理体系运行过程中发生的重大危险源管理失控及相关方的投诉。
d产品交付过程中出现的服务问题，引起顾客的抱怨和投诉，由销售公司要求责任单位对出现的不符合进行评审、分析不符合发生的原因，制定纠正措施，评审所采取的纠正措施，销售公司监督检查纠正措施的实施情况。
e各程序的归口管理部门，重复发现不符合规定的事项时，应要求责任单位分析原因、制定措施，并监督实施。
f下述情况由二级集团（公司）主管处室要求责任单位对出现的不符合进行评审、分析不符合发生的原因，制定纠正措施，评审所采取的纠正措施，主管处室监督检查纠正措施的实施情况。
---生产过程中出现的产品质量指标、环保指标、能源消耗指标不合格；
---设备检修过程中发现的不合格，应采取措施，作好标识，防止其预期的使用，按要求提出纠正措施；
---发现重大设备缺陷；
---同一单位，重复发生性质相同的设备缺陷时；
---发生人身轻伤事故\事件时；
---发现可能造成人身伤亡的违章事故；
---同一单位，重复发现性质相同的违章事故。
5.1.4.2纠正措施的制定和评审
a发生事故、事件、不符合在原因分析之后，应制定有效的纠正/预防措施。
职业安全卫生管理中，在实施纠正/预防措施之前，应对制定的纠正/预防措施进行风险评价，当评价结果确认不会引起固有风险的显著变化及产生新的重大风险级别以上的危险时，可组织实施并验证效果，否则要重新制定纠正/预防措施。
当确认可以实施纠正/预防措施会带来新的危害因素，各单位应补充《危害因素辩识表》。
纠正/预防措施应与问题的严重性与伴随的风险相适应，对纠正/预防措施引起文件的更改应执行《文件控制程序》中的规定，并予以记录。
对不符合纠正涉及员工、相关方的，应及时进行协商和沟通。
b各责任单位在7日内针对不合格、不符合情况进行原因分析，制定纠正措施，并由主管部室负责人批准后执行。
c纠正措施应符合以下要求：
---与问题的影响程度相适应；
---具有可行性和有效性；
---明确各项措施的负责单位或负责人及完成时间；
---当负责单位涉及多个时，应明确协调单位；
---对拟采取的职业健康安全管理体系的预防措施，要进行风险评价。
d当不符合的提出部门与责任单位在措施内容上看法不一致时，双方应进行充分的协商，如经协商仍达不成一致意见，由上一级主管领导协调，并制定出措施。
5.1.4.3纠正措施的实施与验证
a各项不符合的责任单位应在规定期限内完成制定的纠正措施；
b纠正措施要求的提出部门对措施的实施情况进行跟踪验证，并记录验证情况；
c纠正措施完成后，责任单位应向主管部门汇报实施情况，并由主管部门对实施情况及效果进行检查验证；
d验证结果应保留记录；
e验证结果不符合要求时，应重新分析原因并制定纠正措施，由责任单位实施；
f由于纠正措施而产生的对管理体系文件的更改，应执行《文件控制程序》。
5.1.4.4纠正措施的保存
a纠正措施执行完毕后，有关不符合的评审结果、原因分析的结果、制定的纠正措施、纠正措施的监督检查情况，以及对纠正措施的评审结果均要保持记录，并妥善保管。
b管理评审会议前，各单位要将纠正措施的实施情况报企管部，由企管部对集团针对性的纠正措施控制情况进行汇总分析，并将分析报告及预防措施信息提交管理评审。
5.2改善管理流程与要求
5.2.1受理改善提案的范围
a重点建设性改善
---对集团采购、营销、生产、安全与职业健康、环保、能源、仓储、物流运输、行政、人力资源、绩效管理、现场控制、管理流程与制度建设等改善；
---市场渠道开拓方案、营销手段及营销创意与实施等；
---节约成本费用、提高产品质量和工作效率等新方法的创立与实施；
---作业流程的改善及简化作业的创建与实施等；
---集团急需解决的管理难题；
---其它能给集团带来较大经济效益的提案与实施等。
b一般性改善
---对工时成本减少、各种操作方法的改善及现场改善；
---设备保养方法、废料利用、节约能源、作业安全等的改善；
---对于质量、管理制度、人员结构、各项隐患防护及安全等的改善；
---减少或预防浪费的方法。
c不予受理的提案项目
---对错误的纠正、违反集团规定或要求的整改；
---非建设性之批评或意见、人身攻击；
---个人津贴及人事异动；
---已经有集团其他单位或员工实施，直接引用的；
---法规或政策性不允许的；
---改善效果无法证实的；
---不符合提案改善定义或要求的其它提案或其它不按程序经提案评审组认定为不属于受理范围的提案。
5.2.2改善的信息来源
---《不符合报告》、《不合格报告单》、《不符合通知单》、《事故隐患整改通知单》、《检查通报》等；
---顾客需求和期望的评审；
---市场分析报告；
---管理评审的输出；
---数据分析的输出；
---顾客满意度的测量结果；
---产品、活动和过程的监测结果；
---管理体系和过程的记录，包括各种报表和报告；
---相关方信息的汇总和分析；
---从以往的经验和资料中获得的教训和警示；
---预警系统的报告或预告。
5.2.3集团部室改善管理流程
5.2.3.1提案的申报
提案部室申请人填写《管理改善方案》（附表1），经部室负责人签字后，报送企管部。
其中，《管理改善方案》要包含以下六个步骤的内容：
a评审/对标，用现状或待改善项同先进单位或同行业先进指标作对比；
b确定问题项/待改善项的一级指标（标杆目标）；
c挖掘和确定关键成功要素；
d分解出各要素新的工作标准；
e制定每项标准的保障措施；
f明确资源保障和效益预估。
提案部室负责人应按提案内容的可操作性及成功率、所需经费大小与优先顺序等综合因素对本部门改善提案进行初步评定审核，确认有价值，方可签字报送。
针对潜在不合格、不符合情况，提案部室要在7日内进行原因分析，制定改善措施，改善措施应符合以下要求：
a与问题的影响程度相适应；
b具有可行性；
c明确各项措施的负责部门或负责人以及完成时间；
d当负责单位涉及多个时，应明确协调单位；
e涉及安全的预防措施应进行风险评价，确保不会引起重大风险或增加新风险。
5.2.3.2提案的评审
a企管部整理汇总报送的《管理改善方案》，于每月20日对提案进行评审，确定是否进行立案实施。
在评审过程中由提案单位负责人报告改善措施及达成目标。
b企管部把各改善提案审核结果进行分类整理，于3个工作日内反馈给各提案人。
---对通过审核立案实施的一般性建议、改善措施项目，由项目提出单位按照方案实施；对通过审核立案实施的重点建设性提案项目，由项目提出单位报送集团分管副总裁鉴定审批后实施。
提案实施如需较大经费投入的项目还要呈报总裁批准核定。
报请总裁或分管副总裁审批的提案如有调整，提案人要将调整结果报企管部备案，由企管部对立案项目进行相应调整。
---对未通过审核的改善提案，由企管部向提案人反馈项目未通过原因。
5.2.3.3提案的实施
对立案实施的改善项目由提出单位按照方案实施。
当改善措施涉及其他单位
时，改善措施的实施应满足以下要求：
a各项措施的责任单位应在规定期限内完成改善措施的制定；
b改善方案提出单位对措施的实施情况进行跟踪验证，被验证无效的，或未通过评审确认的，必须重新制定改善措施，直到能够消除其潜在的不合格的原因，防止其发生，并记录验证情况；
c改善措施完成后，责任单位应向改善方案提出单位汇报改善措施实施情况，由改善方案提出单位对改善措施的实施情况及效果进行检查验证；
d由改善措施产生的对管理体系文件的修改，应执行《文件控制程序》。
5.2.3.4改善效果的评审
a集团组织对集团部室的管理改善项目以及二级集团（公司）推荐的一等奖、特等奖改善项目的实施效果进行评审。
b企管部对报送的管理改善报告（附送《管理改善效果报告单》（附表2））进行整理，并在每季末月20日之前对改善效果进行（或组织）检查与核实，出具初步评审意见。
c企管部在每季末月25日之前将通过初审的提案改善项目报评审委员会进行评审。
评审根据提案的效益性、难易度、推广性、独创性、项目投入等维度进行打分（附表3）。
5.2.4二级集团（公司）改善的管理参照5.2相关条款执行，也可在集团指导下根据实际需要制定本单位的改善管理标准。
5.2.5改善效果的奖励
5.2.5.1改善奖励根据提案效果评审得分按下表所示的五个等级进行。
对于不好核算经济效益的改善，其奖励标准按下表执行；对能够核算经济效益的，可参照《增收节支奖励办法》执行。
奖励等级
鼓励奖
三等奖
二等奖
一等奖
特等奖
得分
50-60分
（不包含60分）
60-70
（不包含70分）
70-80分
（不包含80分）
80-90分
（不包含90分）
90分以上
奖金/元
100
300
500
1000
2000
注：
特等奖是针对一些具备重大改善价值的提案改善项目而设立。
5.2.5.2奖励分配按照提案人占30%、实施单位/人员占70%的原则进行，提案人参与提案实施的，还可参与实施单位/人员奖金的分配。
5.2.5.3除以上奖励外，集团还可通过按提案人姓名命名等方式给予荣誉激励。
5.2.5.4集团管理改善评审委员会每年组织一次全集团范围的优秀提案评选活动，参选提案包括季度获一等奖以上的所有项目，具体可参照《合理化建议管理标准》进行奖励。
5.2.5.5奖金的列支
对于属于一等奖、特等奖和优秀提案奖的奖励资金由集团列支，其他等级的奖励分别列支在集团部室和二级集团（公司）单项奖之内。
5.2.6宣传和表彰
集团和各二级集团（公司）应通过宣传等各种渠道对提案改善活动的相关情况及时进行宣传、公示和表彰，以激励广大员工积极参与到创新改善活动中。
6本程序形成的记录按《记录控制程序》执行。
7相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《合理化建议管理标准》
9相关记录
《管理改善方案》
《提案改善效果报告单》
《管理改善评分表》
附表1：
《管理改善方案》
编号：
DSH/JLQG—09日期：
项目名称
改善项目
申报单位/部门现状
工作模块分类名称
一、
二、
三、
本次工作模块（环节）名称
本模块标杆学习对象：
暂没有可不填
标杆目标一级指标：
如：
周期缩短5天
关键成功要素（二级）
1、
2、
3、
4、
三级指标（草案可暂不填）
新工作标准
（二级）要素1
（二级）要素2
（二级）要素3
1、
1、
1、
2、
2、
2、
3、
3、
3、
4、
4、
4、
改善方法说明
项目负责人:
职责：
项目成员：
职责：
主要量化数据说明
资源计划
人力：
物力：
财务预算：
其他：
需配合单位及配合事项
工作计划进度表
工作项目
工作内容1周2周3周
备注负责人监督人
效益预估（估概算量化利润）
最低承诺（估概算量化利润）
部门主管初评
评审组评审
评审日期
批准日期
评审结果
□采用 □保留 □不采用
评审人员
评审等级
□ A □B □D □E□C
评 审 意 见：
核准：
附表2：
《管理改善效果报告单》
编号：
DSH/JLQG—12日期：
管理改善效果报告表
编号：
日期：
年 月 日
改善名称
改善单位
改善人员
实施单位及人员
改善原因
注：
简述其动机、原因。
实际达成目标
改善所需经费、人力损益状况
主管部门意见
附表3：
管理改善评分表
编号：
DSH/JLQG—13
序号
评价项目
评价分级
权重
成绩
1
效益性（40）
1、节约或直接创造的经济效益或管理效益很高,直接效益（间接效益按50%计）200万以上
30-40
2
2、节约或直接创造的经济效益或管理效益较高，直接效益（间接效益按50%计）100-200万
20-30
3
3、节约或直接创造的经济效益或管理效益一般直接效益（间接效益按50%计）50-100万
10-20
4
4、节约或直接创造的经济效益或管理效益较小，直接效益（间接效益按50%计）50万以下
0-10
5
难易度（15）
1、广泛搜集数据进行反复论证，采用专业理论和工具解决，具有很高的难度，跨3个部门，3个专业以上
10-15
6
2、一定范围内搜集数据资料，采用较为专业的理论和工具，有一定难度，跨2个部门，2个专业
8-10
7
3、利用现有数据进行分析，采用基础知识，较为容易解决，本部门2各专业以上
5-8
8
4、问题点简单明了，不需要专业的理论和工具，容易解决，本部门就可以解决
0-5
9
推广性（25）
1、形成完整的标准化成果，操作性强、推广价值很高，在集团发布并在刊物发表
20-25
10
2、形成较为标准化的成果，操作性较强、推广价值较高，在集团内发布
15-20
11
3、具备一定的标准化，具有一定的推广价值，在部门推广
8-15
12
4、没有标准化的成果，推广价值较小
0-8
13
项目投入（10）
1、项目投入较之项目收益小很多，且均为必须投入收益/投入＞50
8-10
14
2、项目投入较之项目收益小很多，且可进一步压缩收益/投入≥30
5-8
15
3、项目投入较之项目收益小一些，且均为必须投入收益/投入≥20-10
3-5
16
4、项目投入较之项目收益相差不多，且可进一步压缩收益/投入≤10
0-3
17
独创性（10）
1、无模仿，具有很高的独创性，无模仿
8-10
18
2、较少的模仿，具有较高的独创性
5-8
19
3、有模仿，新制定
3-5
20
4、修订、完善
0-3
升级会员 