经济学课件 微观 第八章 不完全竞争市场.docx

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经济学课件微观第八章不完全竞争市场

第八章不完全竞争市场

本章学习目的:

通过本章的学习，让学生了解：

完全垄断的假设条件及其成因；

需求曲线、收益曲线；

完全垄断企业实现短期利润极大化的均衡；

完全垄断企业实现长期利润极大化的均衡；

垄断者价格歧视策略；

政府对垄断企业的规制及其结果。

本章考察了垄断、寡头和垄断竞争三种不完全竞争市场的产量和价格的决定，并进一步结合完全竞争市场，对不同市场组织下的经济效益进行比较。

不完全竞争市场是相对于完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的所有的或多或少带有一定垄断因素的市场都有被称为不完全竞争市场。

不完全竞争市场分为三个类型，它们是垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场。

第一节垄断

不完全竞争市场是相对于完全竞争市场而言的，除完全竞争市场以外的所有的或多或少带有一定垄断因素的市场都有被称为不完全竞争市场。

不完全竞争市场分为三个类型，它们是垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场

一.垄断及其来源

1.垄断定义：

垄断（MONOPOLY）又称完全垄断或独占，是指市场完全由一家厂商所控制的情形，即市场上只有一个卖者。

2．垄断市场的条件：

第一，市场上只有惟一的一个厂商和销售商品；

第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；

第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。

3．垄断来源

：

为什么会造成垄断？

最为关键的原因就是存在着防止其新企业进入该垄断市场的壁垒。

壁垒有如下几种：

1）法律进入壁垒

第一类法律进入壁垒就是公共特许权（pubicfranchinse）,它是指法律赋予某企业供给某种货物和劳务的排他性权利。

最经典的例子就是国家邮政服务。

第二类法律壁垒便是政府许可证制度。

政府许可证是控制进入某一职业和某一产业的制度。

例如，医生、律师、牙医、学校教师、建筑师、会计师等职业在国外通常都需要获取政府许可证后方能行业。

当然，许可证不会产生垄断，但它限制了竞争。

第三类法律限制便是专利制度。

所谓专利就是政府授予某一物品和劳务发明者的一种排他性权利。

专利会导致某种程度上的垄断。

2）自然进入壁垒导致自然垄断。

当市场只需一家企业提供全部市场供给，或者说一家企业能比两家或者更多的企业以更低的成本提供全部市场供给时，便会出现自然垄断。

自然进入壁垒主要和规模经济相关。

某些产业的长期平均成本曲线在相当大的产量范围内都是递减的，这就出现了规模经济。

3）其他进入壁垒。

第一，该垄断企业实质上控制了生产某种商品的所需的重要原材料，因而使得其他企业难以进入。

经典的例子便是美国铝业公司。

第二，在某些产业，新企业进入的开业成本高昂，也是阻碍新企业进入的壁垒，这就使得已在产业的这家企业具有某种垄断力。

第三，已在垄断行业的某家企业可能具备某些生产技术、工艺上的优势，以至于其它企业难以进入。

二、垄断厂商的需求曲线与边际收益曲线

1.垄断厂商的需求曲线

在需求方面，垄断（乃至整个不完全竞争）条件下的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，因为其总收益是建立在价格递减的基础上。

见教材P216图7-1

由于在该垄断产业（或市场）中，只有一家企业生产这种商品，因此，对该商品的市场需求曲线就是该垄断者的需求曲线。

从需求法则可知，市场需求曲线一般都是由左上方向右下方倾斜的、斜率为负的一条曲线。

这样，垄断者的需求曲线便是一条斜率为负曲线，而不是一条水平线。

需求曲线一般可为：

Q=f（p）

2.垄断厂商的收益曲线

1）平均收益曲线

依定义，平均收益为总收益除以产量，即：

AR=TR/Q=P（Q）·Q/Q=P（Q）垄断者的平均收益曲线就是企业的（逆）需求曲线本身。

见教材P216图7-2

应当指出，完全竞争者的平均收益曲线的数学表达为：

AR=P，这个P是由市场供需求联合决定的均衡价格，它为一常数；而垄断中的P（Q）不是一个常数，它是一一个随着产量变化而变化的一个变量。

2）边际收益曲线

依定义，边际收益（MR）为：

MR=d（TR（Q））/dQ=d（P（Q）·Q）/dQ

向右下方倾斜，并小于平均收益AR。

见教材P217图7-2

证明：

设需求函数为直线：

P=a-bQ

TR=P*Q=（a-bQ）*Q=aQ-bQ2

MR=dTR/dQ=a-2bQ

图线见教材P216图7-2

例如：

当需求曲线为P=5-Q时，边际收益曲线为MR=5-2Q。

MR曲线在价格轴上等于5，在数量轴上等于市场需求量（5个单位）的一半（2.5个单位）。

更为确切地说，除了价格为5之外的任一价格水平上，MR都等于其需求量的一半。

因此，只要给定了需求曲线，边际收益曲线就唯一地被决定了。

3）总收益曲线

我们从第三章中已知，当MR＞0时，TR增加，MR=0，TR达到最大值；当MR＜0时，TR为正且递减。

见教材P216图7-1。

3．垄断厂商边际收益与价格及需求弹性的关系

设反需求函数为P=P（Q）则TR（Q）=P（Q）*Q

三、垄断厂商的短期均衡与长期均衡

1.短期均衡

垄断者的均衡：

为选择最佳产量以实现利润极大化。

完全垄断企业必须满足：

第一，他是个利润极大化者；第二，他是一个未受政府规制的垄断者；第三，他采取单一个价格政策，即不采取价格歧视策略；第四，该垄断者经营一个工厂，生产一种商品。

垄断者要实现利润极大化，也必须满足边际成本等于收益的原则，所以垄断者的均衡条件：

MR=SMC

见教材P217图7-2

注1：

.短期均衡分析

当MR=MC决定了企业的最佳产量qE，此时，该垄断者按照市场需求曲线定价为qI。

然而，该垄断者根据边际原则确定最佳产量以及价格之后是否有盈利，取决于他的平均成本状况。

1）经济利润大于零

垄断者盈利是指他的经济利润大于零。

图8.1显示了这种情形。

该垄断者根据边际原则，确定最佳产

量为qE。

同时，根据市场需求曲线D，他

将价格定在P1。

在qE水平上有P＞AC。

因此，他会盈利，单位平均利润为AB，

将其乘以产量qE，便为他的利润总额

□P1ABE，因此，在qE水平上，企业实

现了利润极大化均衡——他没有任何积极

性去改变自己的产量。

图8.1垄断者经济大于零

2）经济利润等于零

企业根据边际原则确定最佳产量qE，

并决定其价格P2，如果在此产量水平上，

企业的平均成本恰好等于价格。

那么，他

的单位利润便为零，从而使总经济利润亦

为零。

是指所有使用的生产要素，无论是

市场购买的，还是自有自用的，都得到了

市场应有的、按机会成本支付的回报。

同

时，在短期内，企业只有选择生产或停产，

当经济利润为零时，企业应该生产qE。

图8.2经济利润为零

3）亏损极小化

垄断企业完全有可能在短期内出现亏损。

如果某垄断企业的平均成本曲线AC在图8.2基础上向上移动，那么该企业便出现了亏损。

短期内在出现了亏损，垄断者就应关闭吗？

不一定！

这一点与完全竞争的关闭决策的基本原理是一致的。

如果在qE水平上，AC＞P＞AVC，企业生产qE所造成的亏损比停产时的亏损要少一些，那么，企业为了做到亏损极小化就应该生产qE。

如果AC＞AVC＞p，企业生产qE所造成的亏损比不生产时的固定成本还要大，那么应该停产。

请读者自行作图理解上述两种亏损情况。

注2：

不存在垄断者供给曲线

供给曲线必须表明价格的供给是一一地应的关系。

完全竞争者是价格接受者，当市场丛林结定时，它只能确定最佳产量，当价格改变时，又有另一个最佳产量与之相对应。

完全垄断者就不同了，垄断者为价格制定者，没有这种价格和产量一一对应的关系。

我们不妨思考以下问题：

在现有市场价格和增加产量吗？

一个似乎顺其然的答案就是会的。

然而，不一定。

当市场需求为D1，垄断者的价格和产量

对应关系为（P1，q1）。

在D2条件下，垄断

者的价格和产量的对应关系为（p2,q1）。

这样

便不存在价格与产量一一对应的关系。

因此，

不存在着垄断的供给曲线。

图8.5不存在垄断供给曲线

2.长期均衡

垄断者在长期可以改变其所有生产要素的使用量，因此，他可以调整其工厂规模，使之实现长期利润极大化。

有一点应该很明显，如果一个垄断者在长期内还会出现亏损，他就没有理由继续停留在该产业。

当然，政府直接开办的自然垄断企业除外。

同时，在完全竞争模型中，在长期企业进退自由至少从理论上说会使得所有企业的经济利润为零。

但在完全垄断市场模型中，依然在着进入壁垒，垄断者在长期均衡时的经济利润有可能为正。

垄断者在决定长期最佳产量时，必须使之边际收益等于长期边际成本，即：

MR=LMC

同时，既然实现了长期均衡，就势必隐含着垄断者也实现了在某一工厂规模时的短期均衡。

因此，垄断者的长期均衡条件为：

MR=LMC=MC

垄断者在产量q1水平上实现了长期均衡。

此时，价格为，平均成本为P0，经济利

润等于P0P1×Oq1。

从图中草药可以看出，

垄断者长期均衡条件：

①MC=LMC=MR；

②AC=LAC；

③P≥LAC，即经济利润大于零或等于零。

图8.3垄断者长期均衡

四、价格歧视

1.价格歧视及其条件

（1）定义：

价格歧视是指垄断厂商在同一时间对同一产品向不同的购买者索取各种不同的价格。

（2）条件：

第一，不同市场之间或市场的各部分之间，必须能有效分隔；

第二，市场中不同阶层对同一产品的需求弹性必须各不相同。

2.价格歧视形式

按照英国著名经济学家庇古（A.C.PIGOU）划分，价格歧视按其差别程度共分为三级价格歧视。

第一级价格歧视

一级价格歧视：

就是指销售者按市场需求曲线将每一个

单位商品均卖给愿意出最高的消费者。

这将会产生以下结果：

第一，该垄断者为了实现利润极大化将会

生产完全竞争时的产量QC。

（见p222上面，因达到垄断

产量QM时，边际消费者支付的价格高于MC，利润还

会增加）

如果销售者将第一个单位商品购买给出价

最高的消费者并余此类推，那么，该销售者便

在实行第一级价格歧视。

这会产生以下结果：

1垄断产量等于竞争产量；②垄断价格为竞

争价格；③不存在消费者剩余；④资源配置是

有效率的。

图8。

4第一级价格歧视

第二，该垄断者将最后一个单位的价格等同于完全竞争时的价格PC。

第三，不存在消费进剩余。

如果产量无限可分的话，单一定价时的消费者剩余△AEPC全部被实施第一级价格歧视的垄断者转化生产者剩余。

第四，实施第一级价格歧视的垄断者的决策将实现资源的配置效率。

二级价格歧视：

是指销售者对不同的消费数量，以不同的价格销售相同商品。

三级价格歧视

垄断者在不同的市场中针对不同的人，对同一产品索取不同的的价格。

因为，不同的市场的MR不同，例如城乡的市场。

第二节垄断竞争

一垄断竞争的特征与需求曲线

1.垄断竞争定义：

垄断竞争是既包含垄断的因素，又有竞争成份的一种市场结构。

与完全竞争的市场相似，垄断竞争的市场也含有大量的企业，它们进退市场比较自由，所受限制不多。

与完全垄断的市场相似，垄断竞争性企业所生产的产品彼此相似，但更重要的是又有明显差异。

因此，它们在这种市场结构中各自都具有一定的控制力或垄断力。

总之，垄断竞争是指众多企业生产和销售有差异的商品的一种市场结构。

2.垄断竞争条件：

（1）存在着产品差别和产品群；

（2）厂商数目较多，新厂商进入市场比较容易。

3.垄断竞争厂商的需求曲线

垄断竞争厂商所的需求曲线有两种，通常被区分为dd和DD需求曲线（见p228图7-10）

垄断竞争企业的需求曲线依赖于同一产品集团中的其他企业是否有所反应。

在中，假如某一垄断竞争企业令其价格从p1降为p2，如果其他企业没有作出相应的反应，那么，对该企业的需求便沿着需求曲线d从Q1变化到Q3，这条需求曲线d被称为“其他因素不变的需求曲线”（ceterisparibusdemandcurve）亦被称为“感觉到的需求曲线”（perceiveddemandcurve）。

由于在同一产品集团中的产品具有较为密切的替代关系，因此，d为一条富有较大弹性的、比较平坦的需求曲线。

但是“其他因素不变”之假设是不现实的。

在现实生活中，当一定垄断竞争企业采取降低策略之后，一般都会引起这一产品集团中的其他（部分）企业也降价（不一定降为p2），因此，这一垄断竞争企业势必失去相当一部分顾客，其需求量不可能为Q3，而是沿着需求曲线D从Q1变化到Q2（Q2Q3）这部分需求为其他企业所“抢走”）。

这条需求曲线D被称为“已作必要调整的需求曲线”（mutatismutandisdemandcurve）或“成比例的需求曲线”（proportionaldemandcurve）。

前者意味着该企业在其他企业亦步亦降价情况下所面临的需求曲线，后者则强调该企业降价后的需求量变化只能在这一产品集团中呈某一比例变化。

毫无疑问，D应比d更为陡峭。

然而，D是朝顺时针方向，还是朝逆时针方向旋转，依赖于该企业的垄断力。

产品差异性越大，企业的垄断力更强，需求曲线D便朝逆时针方向旋转得更多。

这也就是说，由于你的垄断力强，人家瓜分市场的份额就要少些。

某一垄断竞争企业使其价格从

p1降为p2，如果其

他企业不作反应，那么，该企业

的需求量从Q1到Q3（沿着需求曲线d

）。

但是其他企业也会采取降价策略，

因此，该企业的需求量从Q1到

Q2（沿着需求曲线D）。

如果它意识到这一点后，它所感

觉到的需求曲线便从d移到d′。

由于该企业降价后的需求量从

Q1到Q2，因此

它所感觉到的需求曲线便从d移到d′。

二、垄断竞争均衡

1.短期均衡

条件：

MR=SMC（见教材p229图7-11）

在短期内，企业仅能决定是否生产和生产多少，

而不能决定是否退出这一产品集团而进入另

一个产品集团（或曰“产业”）。

垄断竞争企业的短期初始状态及其

调整任意假定始于A点，此时MR1＞MC，该企业

根据MR1=MC的原则，决定将价格降为p1，均衡

产量便为Q1。

然而，其他企业也降价，使得它的

需求量仅为Q2（沿着需求曲线D）。

此时，它所感

觉到的需求曲线便由d1下降到图（b）中的d2（经

过B点）。

在B点，由于MR2＞MC，该企业依然

有积极性降低价格。

根据MR2=MC的原则，决定

将价格降为p2，此时销售量为Q3（沿着需求曲线d2）。

如果其他企业也降价，其需求量仅

为Q4。

因此，企业所感觉到的需求曲线便是一条经过

C点的d3（图中未画出）。

垄断竞争企业短期均衡的条件依然为：

MR=MC，

当MR＞MC，企业应增加产量；当MR＜MC，则

应减少产量。

该企业依然依照上述办法继续调整下去，直到图10.3中所示的均衡状态为止。

当价格等于pE时，依d′曲线其需求量等于QE，在这一产出水平上，满足两个条件：

其一，MR′=MC，该企业没有改变价格及产量的动因；其二，d′曲线正好与D曲线相交于pE，即它所“感觉到的需求量”正好等于其他企业调整价格以后的需求量。

此时，该垄断竞争企业的短期均衡价格及产量分别为pE和QE。

图垄断竞争企业的短期均衡

2.长期均衡

条件：

MR=LMC，AR=LAC（（见教材p230图7-12）

在长期内,企业不仅能扩大或缩小生产规模,而且可以决定是否退出这一产品集团,是否进入另一个产品集团。

如果出现了正的经济利润，就会吸引其他产品集团的进入。

这种进入对垄断竞争企业的“感觉到的需求曲线”d没有影响，但会导致“成比例的需求曲线”D朝着顺是针的方向旋转。

这就隐含地表明，该垄断竞争企业的垄断地位相对下降，从而逼迫原均衡价格下降。

这种进入直到经济利润为零为止才实现垄断竞争企业的长期均衡。

图中的E点便为垄断竞争企业的长期均衡点。

在该点上，下降段的长期平均成本曲线与需求曲线d相切（同时经过需求曲线D），其经济含义有二：

（1）垄断竞争企业的长期经济利润为零

（2）它没有在LAC最低点生产或经营，从而出现“生产能力过剩问题”。

E点为垄断竞争企业的长期均衡点。

它首先满足短期均衡的两个条件：

1MR=MC；②D=d。

同时，LAC曲线

相切于需求曲线d于E点，表明长期利

润为零，进入和退出都将终止。

再者，

没有在LAC最低点上生产QF，从而造

成生产能力的过剩。

三、垄断竞争与完全竞争和完全垄断之比较

1.垄断竞争和完全竞争的比较

两者长期均衡时超额利润均为零，但Q垄P竞

2.垄断竞争和完全垄断的比较

在长期均衡点，Q垄竞>Q完垄，P垄竞

四、垄断竞争评价

1.产品多样化和设备闲置

2.对生产者和消费者的利弊

（1）对生产者，有利于技术创新，但会形成多余生成能力；

（2）对消费者，在产品多样化的同时，会支付比完全竞争高的价格。

注：

生产能力过剩

理想产量和实际产量之差叫生产能力过剩。

见P232图7-13参照图7-12b看。

第三节寡头垄断

一、寡头的定义及特征

1.寡头定义：

少数几家厂商生产和销售一个行业的全部或大部分产品，每家厂商的产量在该行业总产量中都占有相当大的份额。

2.寡头分类

（1）按照是否存在产品差别，可分为纯粹寡头（又叫同质寡头）和差别寡头（又叫异质寡头）；

（2）按照是否存在共谋，可分为独立行为寡头和有勾结行为寡头

3.寡头市场特征：

（1）寡头厂商之间的相互依存相互影响很大，也就是存在着所谓被认识到的相互依存性；

（2）厂商间的相互影响，使其产量价格与策略的变化往往具有很大的不确定性；

（3）寡头市场价格往往是由少数寡头厂商通过协议或默契而制定的，这种价格被称为操纵价格或管理价格；

（4）寡头价格一经确立就不轻易改变，这就是刚性价格。

二、古诺双寡模型

早在1838年，法国数理经济学家A·古诺便提出了第一个双寡模型。

①他思考的是以下难题：

两家企业都以零成本从各自的井中挖掘矿泉水，他们联合满足市场需求，并在这一过程中开价相同。

古诺言在寻找对以下问题的答案：

每家企业将销售多少产量？

市场价格为多少？

两个寡头所赚取的利润各为多少？

本书将古诺双寡模型推而广之。

这一模型的基本假设如下：

1、市场中有两家以利润极大化为目标的企业A和B，销售一种同质产品。

2、为了讨论方便起见，假定他们的生产成本为零。

取消这一假设不改变其结论的性质。

3、整个市场的需求函数为一线性函数。

4、企业A首先进入该市场，企业B随后而入。

但每家企业在假定对方保持产量不变的情况下决定其最佳产量。

这一假设是古诺模型的核心所在。

为了便于理解，我们以下例来说明古诺模型的均衡过程。

现假定市场的需求函数为：

Q=120-p（市场容量120）

其逆需求函数为：

p=120-Q

由于假定企业A先进入市场，因此，上式便为企业A的需求函数。

他以一个垄断者的身份来决定最佳产量和价格。

其销售收入（TR）函数为：

TR=Q·p=Q·（120-Q）=120Q-Q2

边际收益（MR）函数为：

DTR/Dq=MR=120-2Q

根据利润极大化原则MR=MC，且MC=0，垄断企业A的最佳产量为：

120-2Q*=0所以Q*=60，利润极大化的价格为：

p*=120-60=60

上述讨论的情况可参见图中的D和MR。

在市场中只有企业A时，市场需求曲线

D和边际收益曲线MR便是企业A的D和

MR，其最佳产量为60。

这时，企业B发现还有60市场量，进入市场，它所面临的需求

曲线为DB，最佳产量为30。

？

企业A发现还有120-60-30=30市场量，企业

A假定企业B的产量不变，再次进入市场，

佳产量为15。

企业A，B如此循环往复，将A，B企业的

产量加和便可求出古诺解。

图古诺模型的均衡形成过程

注意：

1。

教材P235不同。

2．教材P237反应函数对着教材给学生解释

3．斯威齐模型—价格刚性的原因自己看不讲一般不考

4．卡特尔作为常识学。

卡特尔（CARTEL）是厂商联合组织，有形协议中最常见的一种，它是指生产同类产品的少数厂商为垄断某一特定市场而建立的一种厂商联合组织，其目的是限制竞争力量在一个市场中发生作用，并以扩大整体利益为目标。

典型实例为欧佩克（OPEC）。

第四节博弈论初步（非重点，中级要重要些）

第五节

1.博弈论的基本概念

先讲P241图7-17的含义

然后介绍博弈，支付矩阵概念

（1）占优策略：

无论其他参与者采取什么策略，某参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。

（2）博弈均衡：

就是博弈是中的所有参与者都有不想改变自己的策略的这样一种状态。

一般地，由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。

（3）纳什均衡：

见P242图7-18。

在一个纳什均衡里，任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略。

注：

合谋不稳定性用囚犯困境的例子说明

见P244图7-19