《证券交易》单选真题.docx
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《证券交易》单选真题
2011年9月《证券交易》真题
1、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A3B6C12D9
答案A
解析深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。
2、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交金额的0.05%，不超过500美元
D成交金额的0.05%，不超过500港元
答案B
解析B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
3、有关委托方式，说法错误的是（）
A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
答案C
解析市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高。
4、（）原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A时间优先
B客户优先
C价格优先
D数量优先
答案C
解析成交时价格优先的原则为：
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
5、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A70%
B80%
C90%
D95%
答案D
解析国俩折算率最高不超过95%
6、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A10
B20
C30
D停牌至14：
57分
答案A
解析当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
另外在创业板，股票上市首日盘中成效价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：
57.
7、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A证券交易所
B证券登记结算机构
C客户信用资金存管银行
D证监会
答案B
解析证券登记结算机构应当按照料业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行了监督。
8、最低结算备付金限额的确定，不包括（）。
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
答案C
解析最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。
9、证券营业部实行前后台分离电脑管理、会计核算人员不得兼办（）。
A清算业务
B技术部
C会计核算部
C技术风险处理岗位
答案A
解析证券营业部实行前后台分离，营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。
10、证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A10
B12
C5
D6
答案C
解析证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。
11、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券资金保管监督机构
答案B
解析证券公司申请设立集合资产管理计划，应报经中国证监会批准。
12、限价委托方式的优点是（）。
A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C成交迅速且成交率高
D优于市价委托成交
答案B
解析限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
缺点是成交速度慢，可能无法成交。
市价委托优先于限价委托成交。
13、我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A证劵发行风险
B证劵交收风险
C证劵结算风险
D证券交易风险
答案C
解析我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
14、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。
A价格优先、同价位时间优先
B时间优先、同时间数量优先
C价格优先、同价位数量优先
D时间优先、同时间价格优先
答案A
解析证券交易所内的证券交易按”价格优先、时间优先”原则竞价成交。
15、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A风险性
B收益性
C流动性
D市场性
答案C
解析证券交易体现的是证券的流动性。
16、下列关于标准券的说法正确的是（）
A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。
B标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券。
C标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。
D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券。
答案B
解析标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。
17、作为证券交易所会员，其义务之一是（）。
A按规定转让交易席位
B对证券交易所的会员活动进行监督
C参加会员大会
D接受证券交易所的监督
答案D
解析”接受证券交易所的监督”是会员的义务，其他三项是权利。
18、证券公司与客户的关系必须是”一对一”的客户资产管理业务是（）。
A限定性集合资产管理计划
B非限定性集合资产管理计划
C定向资产管理业务
D专项资产管理业务
答案C
解析此题考察定向资产管理的概念
19、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是（）
A自主报价包括公开报价和对话报价
B债券交易采用询价交易方式
C交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D未按规定做的报价为无效报价
答案C
解析参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。
20、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A证券账号
B买卖数量
C委托地点
D买卖方向
答案C
解析常识题。
委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。
21、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。
A证券公司
B境外托管机构
CB股客户
D深圳证券交易所
答案A
解析在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。
22、下列不属于证券经纪商义务的是（）
A坚持为客户保密制度
B忠实办理受托业务
C如实记录客户资金和证券的变化
D接受客户的全权委托
答案D
解析不接受全权委托是证券经纪商的义务之一。
其他各项都对。
23、按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有（）。
A受托办理股份转让公司股权确认事宜
B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D知道和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
答案A
解析其他三项是主办业务范围。
24、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A5%
B30%
C20%
D10%
答案C
解析限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
25、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A证券监督管理机构
B证监会
C交易所
D证券登记结算机构
答案C
解析在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。
26、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。
A成交金额的0.02%
B成交面额的0.02%
C5元
D1元
答案D
解析上海证券交易所债券现货的佣金标准为，起点为1元，不得超过成交金额的0.02%
27、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。
A30日
B10日
C60日
D6个月
答案D
解析证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。
28、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。
A5
B10
C20
D50
答案B
解析设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。
29、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）
A5%
B10%
C15%
D20%
答案C
解析证券公司参与多个集合计划的只有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
30、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A证券交易委托代理协议书
B风险揭示书
C客户资金第三方存管协议书
D网上交易协议书
答案D
解析客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》《客户资金第三方存管协议书》不需要签署《网上交易协议书》
31、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
A0.5%
B3%
C1%
D0.1%
答案B
解析证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%
32、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。
A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易
D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
答案D
解析上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
33、某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。
A600
B635
C800
D1270
答案D
解析标准券余额=1000*1.27=1270
34、证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价。
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回购价
答案A
解析证券交易所以每百元资金的到期年收益率进行报价。
35、根据市场需要，（）可以调整及时行情发布的方式和内容。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券公司
D证券信息公司
答案B
解析根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整及时行情发布的方式和内容。
36、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A半年
B3个月
C2个月
D1个月
答案B
解析证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
37、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。
A证券公司违反相关规章制度而是客户财产遭受损失
B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
答案D
解析”因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。
”证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险。
”证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险。
”证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
38、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、往下申购等特殊交易
答案A
解析证券公司发现定向资产管理业务出现中国大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
39、证券公司定向资产管理了业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。
A建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通
B建立合理有效地控制措施
C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
答案B
解析还包括保持独立、客观。
建立合理有效地控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。
40、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括（）。
A对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C集合资产管理计划中债券不得用于回购
D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
答案A
解析集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对掘退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确规定。
41、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A托管银行
B基金委托人
C基金托管人
D基金管理人
答案D
页码
解析《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细费》第十四条规定。
42、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过（）。
A273天
B28天
C91天
D1年
答案C
解析全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过91天；质押式回购最短为1天最长为1年。
43、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
A自营固定收益类证券的合计额得超过净资本的100%
B持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
答案A
解析自营固定收益类证券的合计额得超过净资本的500%
44、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括（）。
A信息披露制度
B证券公司向监管机构的报告制度
C检查制度
D建立内部稽核制度
答案D
解析建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。
45、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为（）以上。
A2万股
B3万股
C1万股
D5万股
答案B
解析股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为3万股以上。
46、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A清算是对应收、应付证券及价款的计算
B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D清算不发生财产的实际转移
答案B
解析考察证券交易清算与交收的区别。
清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移。
47、按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A交易权限
B交易场所
C账户用途
D开立主体
答案B
解析按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
48、在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A直接营销渠道
B集中性市场营销策略
C无差异性市场营销策略
D差异性市场营销策略
答案C
解析在无差异性市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
49、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
A证券公司
B中国结算公司
C证券交易所
D证券业协会
答案B
解析实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。
50、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
A风险偏好型
B积极型
C保守型
D稳健型
答案A
解析根据对竺风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶性、风险中立性，根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分保守型、稳健型和积极型。
51、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A违反规定为客户开立账户
B向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D计算机的业务处理速度不能满足业务需要
答案D
解析技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断，交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
52、《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。
A1998年1月1日
B1998年7月1日
C1999年1月1日
D1999年7月1日
答案D
解析1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。
53、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）
A按竞价决定
B按抽签决定
C按价格优先
D按时间优先
答案B
解析认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。
54、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A3%
B5%
C10%
D20%
答案B
解析按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%
55、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。
A9：
30~11：
30，13：
00~15：
30
B9：
15~11：
30，13：
00~15：
30
C9：
30~11：
30，13：
00~15：
00
D9：
15~11：
30，13：
00~15：
00
答案C
解析代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：
30~11：
30，13：
00~15：
00
56、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A当日被待交收处理固定收益证券当日可以卖出
B一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
答案A
解析当日被待交收处理固定收益证券下一交易日可以卖出。
57、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。
A网下定价发行
B网上定价发行
C网上竞价发行
D网下竞价发行
答案B
解析采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记/
58、（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A证券交易所
B证券公司注册地中国证监会派出机构
C集合资产管理计划的托管银行
D中国证券业协会
答案B
解析证券公司注册地中国证监会派出机构发按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
59、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行行办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
C证券交易所
D证券结算公司
答案D
解析证券结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
60、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币
A20万元
B10万元
C5万元
D1万元
答案B
解析证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
61、在我国的权证交易中，禁止的事项有（）
A禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
B内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
C标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D权证发行人不得买卖自己发行的权证
答案BCD
解析已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。
其他项都司于禁止事项。
62、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。
A承销费
B佣金
C过户费
D印花税
答案BCD
解析投资者买卖证券应支付的交易费用有佣金、过户费、印花税。
63、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是（）。
A开立个人B账户的开户费是100元/户
B开立机构A股账户的开户费是400元/户
C开立基金账户的开户费是5元/户
D开立个人A股账户的开户费是40元/户
答案BCD
解析开立个人B股账户的开户费是19美元。
64、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（）。
A股东工人数不少于3000人
B融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元
C在交易所上市交易满3个月
D股票发行公司已完成股权分置改革
答案CD
解析股东人数不少于4000人；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融资卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
其他两项都正确。
65、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
A交易商与交易所之间的交易
B交易商
升级会员 