点趣乐考网期货从业资格《法律法规》科目必考题.docx
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点趣乐考网期货从业资格《法律法规》科目必考题
点趣乐考网-2020年期货从业资格《法律法规》科目必考题
多项选择题（共60道，每道0.5分，共30分）
1.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易
2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
A.保证金制度
B.持仓限额和大户持仓报告制度
C.风险准备金制度
D.当日无负债结算制度
3.在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?
（）
A.出具虚假仓单
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库
4.交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?
（）
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.泄露与期货交易有关的商业秘密
5.在我国，期货交易所一般不得从事（）。
A.期货交易
B.信托投资
C.股票投资
D.非自用不动产投资
6.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?
（）
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
7.期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。
A.公开
B.合理
C.有效
D.多元化
8.会员制期货交易所章程应当载明的事项有（）。
A.会员资格及其管理办法
B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
C.会员的权利和义务
D.对会员的纪律处分
9.期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
10.期货交易所因下列哪些情形而解散?
（）
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
11.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案
B.审议批准理事会和总经理的工作报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
12.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（）。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长
13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
14.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
15.期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.场所
16.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?
（）
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查’、采取强制措施
D.变更名称。
17.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?
（）
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
18.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
19.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。
A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
20.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?
（）
A.已被本机构聘用
B.品行端正，具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
21.期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?
（）
A.擅离职守，元故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有（）。
A.取得金融期货经纪业务资格
B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录
23.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准?
（）
A.人民币8000万元
B.人民币9000万元
C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
D.客户权益总额的6%
24.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本.
25.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。
A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.对重要事实予以明示
26.应当认定期货经纪合同无效的情形有（）。
A.一方因重大误解订立合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
27.自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。
A.产品认知能力
B.经济实力
C.生理及心理承受能力
D.风险控制能力
28.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金指导
29.对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?
（）
A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.通过媒体公开谴责
30.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?
（）
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
31.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?
（）
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
32.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的
材料有（）。
A.相关会议的决议
B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明
D.相关人员的任职资格核准文件
33.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?
（）
A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
34.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（）。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.直接拘留
C.限制向其支付报酬、提供福利
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
35.期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?
（）
A.股权被冻结
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.股权被用于担保
D.以上都正确
36.在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A.金融机构
B.国有企业
C.事业单位
D.国有控股企业
37.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。
。
’
A.违反规定收取手续费的
B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
38.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管
D.接管
39.我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（）。
A.期货经纪业务
B.期货投资咨询业务
C.期货自营业务
D.为其股东提供融资业务
40.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?
（）
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
41.期货公司有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.进行混码交易的
42.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?
（）
A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B.挪用客户保证金的
C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
43.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
44.下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。
A.国务院期货监督管理机构的工作人员
B.期货交易所的工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D.民营企业的工作人员
45.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A.筹集
B.管理
C.审计
D.使用
46.关于期货交易所总经理，下列说法正确的有（）。
A.由中国证监会任免
B.连任不得超过两届
C.是期货交易所的法定代表人
D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事
47.期货交易所总经理行使的职权包括（）。
A.主持期货交易所的日常工作
B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
48.我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。
A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
49.公司制期货交易所董事会行使的职权包括（）。
A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
C.决定专门委员会的设置
D.决定对违规行为的纪律处分
50.公司制期货交易所董事长行使的职权包括（）。
A.组织协调专门委员会的工作
B.主持股东大会
C.主持董事会日常工作
D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
51.下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的有（）。
A.检查期货交易所财务
B.向股东大会会议提出提案
C.监督期货交易所董事执行职务行为
D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
s2.下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。
A.使用期货交易所提供的交易设施
B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
53.根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.按规定缴纳各种费用
C.接受期货交易所监督管理
D.执行会员大会的决议
54.公司制期货交易所会员享有的权利包括（）。
A.使用期货交易所提供的交易设施
B.获得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权
55.关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的有（）。
A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
56.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?
（）
A.变更后期货公司股东股权背景情况图
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
57.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A.变更住所的详细计划.
B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C.拟变更后的住所消防检验合格证明
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
58.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。
A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
B.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
59.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?
（）
A.变更营业部营业场所申请书
B.变更营业部营业场所的详细计划
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
60.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。
A.终止营业部申请书
B.拟终止营业部的决议文件
C.期货从业人员资格证书复印件
D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
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