施工企业50430内审核检查表范本.docx
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施工企业50430内审核检查表范本
内部审核检查表
最高管理者/管理者代表:
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:
2008条款
GB/T50430-2007条款
检查结果记录
1
有否删减哪些条款?
是否合理?
1.2
1
合格
2
有哪些外包过程?
如何控制?
过程识别是否完整?
外包过程的控制,借助7.4.1的方法对外包方法进行管控。
外包并不能减少组织需承担的责任。
公司界定的质量管理体系和管理体系及管理体系范围是否清楚明确?
有否形成文件?
4.1
3.1、3.3、3.4
已按ISO9001:
2008、GB/T50430-2007、ISO14001:
2004、GB/T28001-2001标准建立了文件化体系。
合格
3
查管理承诺执行情况
5.1
4.3.1
合格
4
查以顾客为关注焦点的落实情况
5.2
7.1、13.2
合格
5
抽查质量//方针员工是否理解?
方针应与施工企业的经营管理方针相适应,体现施工企业的质量管理宗旨和方向。
包括:
1遵守国家法律、法规,满足合同约定的质量要求;在工程施工过程中及交工后,认真服务于发包方和社会,增强其满意程度,树立施工企业在市场中的良好形象;追求质量管理改进,提高质量管理水平。
最高管理者有否对质量方针进行定期评审并作必要的修订。
5.3
3.2
抽查方针。
合格
6
有否根据质量方针制定质量目标,明确质量管理和工程质量应达到的水平?
建立并实施质量目标管理制度?
质量目标各部门有否分解?
完成情况如何?
5.4.1
3.2.4
抽查质量目标有分解到各部门。
合格
7
质量管理体系是否进行过大的变更?
是否具有完整性?
对质量管理体系进行策划,以满足质量目标以及4.1的要求。
5.4.2
3.3
合格
8
职责是否清楚明确?
5.5.1
4
有规定职责。
合格
9
管理者代表是否本公司人员?
职责是否明确?
5.5.2
有任命书、有职责规定。
合格
10
如何进行内部沟通?
是否有效?
员工代表是哪几个?
5.5.3
13.1
员工代表有任命书。
合格
11
一年作几次管理评审?
上次管理评审的记录是否完整,内容是否全面?
管理评审的结论是什么?
管理评审决议是否落实?
5.6
3.4.3、13.2.4
有实施管理评审,有管理评审计划、管理评审报告。
合格
12
资源是否充分有效?
a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性;b)通过满足顾客要求,增强顾客满意。
6.1
3.4.1
合格
13
查有否按规定每年进行一次内审?
查上一次内审记录,是否覆盖了所有的部门,ISO9001:
2008和ISO14001:
2004/GB/T28001-2001标准的所有条款?
查不合格报告纠正措施是否有效?
8.2.2
12.2
有实施一体化内部审核,有年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合报告已完成纠正措施、内部审核报告。
合格
内审员
日期
2011.12.19
内部审核检查表
部门:
财务部
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:
2008条款
GB/T50430-2007条款
检查结果记录
1
与负责人交谈,询问其职责。
5.5.1
4.3
能回答出职责。
合格
2
与负责人交谈,询问本部门的质量目标及其完成情况。
5.4.1
3.2
目标已按计划完成。
合格
3
查因素、危险源和重大因素清单、重大危险源清单,现场确认重大因素、重大危险源有无遗漏。
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。
合格
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准?
查法律法规清单是否列入?
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。
合格
6
查/目标和指标文件,目标和指标是否合适?
有和目标和指标文件,合适。
合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序?
查阅方案或程序文件,询问执行情况。
管理方案、管理方案。
合格
8
抽查部分人员的培训记录,了解其培训情况。
询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性?
6.2
5.2、5.3
合格
9
查管理制度是否符合相关规定,对控制/是否充分有效。
现场观察,查看运行记录,询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。
6.3
合格
10
抽查现场文件,看是否经过审批?
有无有效版本的标志?
文件保管是否良好?
4.2.3
3.5.2
合格
11
有否垃圾分类管理、节约用水用电用纸
仓库防火,搬运防止扭伤
垃圾分为可回收、不可回收、危险废弃物。
节约用水、用电、用纸。
合格
12
查有无文件的规定,询问操作人员设备发生故障时如何处理?
是否经过应急培训?
是否经过应急训练?
现场观察应急措施的实施可能性和有效性。
合格
13
询问要对那些因素进行测量,因素如何测量?
查看文件有无规定?
抽查近6个月的监测记录,了解是否有超标排放情况?
抽查监测仪器是否经过校准,查看校准记录。
合格
14
查看半年内的纠正措施报告单,了解纠正措施的实施情况;查阅内审报告,内审提出的问题是否采取了纠正措施,效果如何?
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中,查看记录填写是否完整、正确?
字迹是否清楚?
记录保管是否完好?
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
2011.12.19
内部审核检查表
部门:
工程技术部(档案室)
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:
2008条款
GB/T50430-2007条款
检查结果记录
1
与负责人交谈,询问其职责。
5.5.1
4.3
能回答出职责。
合格
2
与负责人交谈,询问本部门的质量目标及其完成情况。
5.4.1
3.2
目标已按计划完成。
合格
3
查因素、危险源和重大因素清单、重大危险源清单,现场确认重大因素、重大危险源有无遗漏。
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。
合格
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准?
查法律法规清单是否列入?
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。
合格
6
查/目标和指标文件,目标和指标是否合适?
有和目标和指标文件,合适。
合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序?
查阅方案或程序文件,询问执行情况。
管理方案、管理方案。
合格
8
抽查部分人员的培训记录,了解其培训情况。
询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性?
6.2
5.2、5.3
合格
9
查管理制度是否符合相关规定,对控制/是否充分有效。
现场观察,查看运行记录,询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。
6.3
合格
10
抽查现场文件,看是否经过审批?
有无有效版本的标志?
文件保管是否良好?
4.2.3
3.5.2
合格
11
有否垃圾分类管理、节约用水用电用纸
仓库防火,搬运防止扭伤
垃圾分为可回收、不可回收、危险废弃物。
节约用水、用电、用纸。
合格
12
查有无文件的规定,询问操作人员设备发生故障时如何处理?
是否经过应急培训?
是否经过应急训练?
现场观察应急措施的实施可能性和有效性。
合格
13
询问要对那些因素进行测量,因素如何测量?
查看文件有无规定?
抽查近6个月的监测记录,了解是否有超标排放情况?
抽查监测仪器是否经过校准,查看校准记录。
合格
14
查看半年内的纠正措施报告单,了解纠正措施的实施情况;查阅内审报告,内审提出的问题是否采取了纠正措施,效果如何?
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中,查看记录填写是否完整、正确?
字迹是否清楚?
记录保管是否完好?
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
2011.12.19
内部审核检查表
部门:
工程技术部/项目部
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:
2008条款
GB/T50430-2007条款
检查结果记录
1
与负责人交谈,询问其职责。
5.5.1
4.3
能回答出职责。
合格
2
与负责人交谈,询问本部门的质量目标及其完成情况。
5.4.1
3.2
目标已按计划完成。
合格
3
查因素、危险源和重大因素清单、重大危险源清单,现场确认重大因素、重大危险源有无遗漏。
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。
合格
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准?
查法律法规清单是否列入?
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。
合格
6
查/目标和指标文件,目标和指标是否合适?
有和目标和指标文件,合适。
合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序?
查阅方案或程序文件,询问执行情况。
管理方案、管理方案。
合格
8
抽查部分人员的培训记录,了解其培训情况。
询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性?
6.2
5.2、5.3
合格
9
查管理制度是否符合相关规定,对控制/是否充分有效。
现场观察,查看运行记录,询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。
6.3
垃圾分为可回收、不可回收、危险废弃物。
节约用水、用电、用纸。
合格
有否对施工机具进行验收,并保存验收记录。
根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时,该方案应经批准后实施,安装后的施工机具经验收合作后方可使用?
查基础设施台帐.
查设备维护保养记录.设备是否完好
6.3
6.2.4、6.3
合格
询问工作有何要求?
现场观察是否符合.
6.4
合格
10
抽查现场文件,看是否经过审批?
有无有效版本的标志?
文件保管是否良好?
4.2.3
3.5.2
查施工现场时,发现没有《工作文件》。
不合格
11
查有无文件的规定,询问操作人员设备发生故障时如何处理?
是否经过应急培训?
是否经过应急训练?
现场观察应急措施的实施可能性和有效性。
合格
12
询问要对那些因素进行测量,因素如何测量?
查看文件有无规定?
抽查近6个月的监测记录,了解是否有超标排放情况?
抽查监测仪器是否经过校准,查看校准记录。
合格
13
查看半年内的纠正措施报告单,了解纠正措施的实施情况;查阅内审报告,内审提出的问题是否采取了纠正措施,效果如何?
8.5.2
13.1、13.3
合格
14
在抽查记录中,查看记录填写是否完整、正确?
字迹是否清楚?
记录保管是否完好?
4.2.4
3.5.3
合格
实施工程项目质量管理策划,包括:
1质量目标和要求;
2质量管理组织和职责;
3施工管理依据的文件;
4人员、技术、施工机具等资源的需求和配置;
5场地、道路、水电、消防、临时设施规划;
6影响施工质量的因素分析及其控制措施;
7进度控制措施;
8施工质量检查、验收及其相关标准;
9突发事件的应急措施;
10对违规事件的报告和处理;
11应收集的信息及其传递要求;
12与工程建设有关方的沟通方式;
13施工管理应形成的记录;
14质量管理和技术措施;
15施工企业质量管理的其他要求。
查产品实现过程的策划是否完整?
在策划中是如何考虑环保、要求的?
查施工组织设计或专项方案是否合适?
是否全面?
审批是否合理?
7.1
10.1、10.2
查施工组织设计、专项方案。
合格
查施工过程如何控制?
有否作业指导书?
现场观察作业是否符合要求?
是否:
a)获得表述产品特性的信息;
b)必要时,获得作业指导书;
c)使用适宜的设备;
d)获得和使用监视和测量装置;
e)实施监视和测量;
f)放行、交付和交付后活动的实施。
7.5.1
合格
有否依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备。
按规定向监理方或发包方进行报审、报验。
施工企业应确认项目施工已具备开工条件,按规定提出开工申请,经批准后方可开工。
按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底,并保存记录。
根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。
7.5.1
10.4
施工准备。
合格
有否对施工过程质量进行控制。
包括:
1正确使用施工图纸、设计文件,验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。
适用时,对施工过程实施样板引路;
2调配符合规定的操作人员;
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备;
4按规定施工并及时检查、监测;
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制;
6根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备,并进行相应的策划和控制;
7合理安排施工进度;
8采取半成品、成品保护措施并监督实施;
9对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控;
10对分包方的施工过程实施监控。
7.5.1
10.5
施工过程质量控制。
合格
有否按规定的职责对工程项目的服务进行策划,并组织实施。
服务应包括:
1保修;
2非保修范围内的维修;
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应,对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。
合格
有哪些特殊过程?
抽查确认记录:
适用时包括:
a)为过程的评审和批准所规定的准则;
b)设备的认可和人员资格的鉴定;
c)使用特定的方法和程序;
d)记录的要求;
e)再确认。
事先对施工过程进行确认,包括:
1对工艺标准和技术文件进行评审,并对操作人员上岗资格进行鉴定;
2对施工机具进行认可;
定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时,重新进行确认。
7.5.2
10.5.2
合格
现场观察标识是否清楚无误?
适当时,组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。
组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。
在有可追溯性要求的场合,组织应控制并记录产品的唯一性标识
有否对施工过程及进度进行标识,施工过程应具有可追溯性。
7.5.3
8.4、10.5.3
合格
有哪些顾客财产?
如何控制?
有否丢失,损坏,不适用情况。
是否:
爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。
识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时,应报告顾客,并保持记录
有否按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收。
有否对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题,应做好记录并及时向发包方报告,按照规定处理。
7.5.4
8.5
发包方提供的建筑材料、构配件和设备。
合格
搬运有否损害产品质量?
查仓库管理
查包装能否防护产品?
在内部处理和交付到预定的地点期间,组织应针对产品的符合性提供防护,这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。
防护也应适用于产品的组成部分。
有否明确建筑材料、构配件和设备的发放要求,建立发放记录,并具有可追溯性。
7.5.5
8.4、10.6.1
合格
有否针对以下方面进行运行控制:
1、水、电、纸的节约控制
2、固体废弃物的分类控制
3、危险固废的处理是否交由有资质的处理方处理?
4、噪声是否得到控制?
5、废水是否达标排放?
6、废气是否达标排放?
7、原材料的节约?
8、危险化学品仓库的控制?
9、消防的控制?
合格
运行控制?
重要危险源控制有效情况?
工作票是否完整有效?
安全工器具是否安全有效?
安全帽、安全带是否有效?
施工防护标识是否符合要求?
有无交通事故?
安全学习?
劳动合同、工伤保险、员工体检、安全交底、劳保用品、安全监护;
现场观察危险源的有效控制情况?
对相关方的控制?
合格
应急准备和响应?
消防演习?
应急响应计划?
定期评审情况。
有应急方案汇编。
有消防演习。
合格
查合格供方评价准则
查合格供方名录
抽查5-9家供方评价记录、再评价情况。
是否:
确保采购的产品符合规定的采购要求。
对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现及最终产品的影响。
组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
应制定选择、评价和重新评价的准则。
评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持
7.4.1
8、9.1、9.2
合格
采购合同,采购订单是否清楚?
有否审批?
7.4.2
8、9.2.2
合格
有否根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备,并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。
计划未经批准不得用于采购。
采购计划中应明确所采购产品的各类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。
有否对供应方进行评价,合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。
对供应方的评价内容应包括:
1经营资格和信誉;
2建筑材料、构配件和设备的质量;
3供货能力;
4建筑材料、构配件和设备的价格;
5售后服务。
有否在必要时对供应方进行再评价。
有否对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定,并保存相应的记录。
有否根据采购计划订立采购合同。
7.4
8
建筑材料、构配件和设备采购。
合格
有否对建筑材料、构配件和设备进行验收。
必要时,应到供应方的现场进行验证。
验收的过程、记录和标识应符合有关规定。
未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。
有否按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理,并记录处理结果。
有否确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。
7.4.3
8.3
建筑材料、构配件和设备验收。
合格
采购产品如何验证?
抽查3-7份进货验收记录。
当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时,组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。
7.4.3
8.3、9.3
合格
有否按照管理制度中规定的标准和评价办法,根据所需分包内容的要求,经评价依法选择合适的分包方,并保存评价和选择分包方的记录。
对分包方的评价内容应包括:
1经营许可和资质证明;
2专业能力;
3人员结构和素质;
4机具装备;
5技术、质量、安全、施工管理的保证能力;
6工程业绩和信誉。
施工企业应按照总承包合同的约定,依法订立分包合同。
7.4
9.2
分包方的选择和分包合同。
合格
有否在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底,审核批准分包方编制的施工或服务方案,并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证,包括:
1确认分包方从业人员的资格与能力;
2验证分包方的主要材料、设备和设施。
有否对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的约定。
施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制,包括:
1对分包方的施工和服务活动进行监督检查,发现问题及时提出整改要求并跟踪复查;
2依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。
有否对分包方的履约情况进行评价并保存记录,作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。
7.4.3
9.3
分包项目实施过程的控制。
合格
检测设备有否周期检定?
查检定证书3-5份。
有否按照要求配备检测设备。
检测设备管理应符合下列规定:
1根据需要采购或租赁检测设备,并对检测设备供应方进行评价;
2使用前对检测设备进行验收;
3按照规定的周期校准检测设备,标识其校准状态并保持清晰,确保其在有效检定周期内方可用于施工质量检测,校准记录应予以保存;
4对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准;
5对设备进行必要的维护和保养,保持其完好状态。
设备的使用、管理人员经过培训;
6在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性,并采取相应的措施;
7对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确认予以规定。
7.6
11.1.2、11.5
合格
有否对施工质量检查进行策划,包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。
策划结果应按规定经批准后实施。
有否对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定。
有否根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查。
有否对项目经理部的质量检查活动进行监控。
8.2.3
11.2
施工质量检查。
合格
有否对各管理层次的质量管理活动实施监督检查,明确监督检查的职责、频度和方法。
对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求,监督实施并验证整改效果。
监督检查的内容包括:
1法律、法规和标准规范的执行;
2质量管理制度及其支持性文件的实施;
3岗位职责的落实和目标的实现;
4对整改要求的落实。
有否对项目经理部的质量管理活动进行监督检查,内容包括:
1项目质量管理策划结果的实施;
2对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实;
3合同的履行情况;
4质量目标的实现。
8.2.3
12.2
质量管理活动的监督检查。
合格
查竣工验收依据标准?
验收项目是否齐全?
是否合格才放行?
有否做好检验记录,检验员是否签名?
保持符合接收准则的证据。
记录应指明有权放行产品的人员。
除非得到有关授权人员的批准,适用时得到顾客的批准,否则在策划的安排已圆满完成之前,不应放行产品和交付服务。
8.2.4
10.6.3、11.3
合格
有否按规定策划并实施施工质量验收。
施工企业应建立试验、检测管理制度。
有否在竣工验收前,进行内部验收,并按规定参加工程竣工验收。
有否对工程资料的管理进行策划,并按规定加以实施。
工程资料的形成应与工程进度同步。
施工企业应按规定及时向有关方移交相应资料。
归档的工程资料应符合档案管理的规定。
8.2.4
11.3
施工质量验收。
合格
查不合格品如何处置?
不合格品返工后有否重检?
处置不合格品:
a)采取措施,消除已发现的不合格;
b)经有关授权人员批准,适用时经顾客批准,让步使用、放行或接收不合格品;
c)采取措施,防止其原预期的使用或应用。
应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录,包括所批准的让步的记录。
在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证,以证实符合要求。
当在交付或开始使用后发现产品不合格时,组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。
8.3
11.4
合格
有否建立并实施质量问题处理制度,规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。
有否对质量问题的分类、分级报告流程作出规定,按照要求分别报告工程建设有关方。
有否对各类质量问题的处理制定相应措施,经批准后实施,并应对质量问题的处理结果进行检查验收。
有否保存质量问题的处理和验收记录,建立质量事故责任追究制度。
8.3
11.4
施工质量