外商投资创业投资企业管理规定.doc

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外商投资创业投资企业管理规定

 目 录

 第一章总 则

 第二章设立与登记

 第三章出资及相关变更

 第四章组织机构

 第五章创业投资管理企业

 第六章经营管理

 第七章审核与监管

 第八章附 则

第一章总 则

　　第一条为鼓励外国公司、企业和其他经济组织或个人（以下简称外国投资者）来华从事创业投资，建立和完善中国的创业投资机制，根据《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《公司法》及其他相关的法律法规，制定本规定。

　　第二条本规定所称外商投资创业投资企业（以下简称创投企业）是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国投资者），根据本规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。

　　第三条本规定所称创业投资是指主要向未上市高新技术企业（以下简称所投资企业）进行股权投资，并为之提供创业管理服务，以期获取资本增值收益的投资方式。

　　第四条创投企业可以采取非法人制组织形式，也可以采取公司制组织形式。

　　采取非法人制组织形式的创投企业（以下简称非法人制创投企业）的投资者对创投企业的债务承担连带责任。

非法人制创投企业的投资者也可以在创投企业合同中约定在非法人制创投企业资产不足以清偿该债务时由第七条所述的必备投资者承担连带责任，其他投资者以其认缴的出资额为限承担责任。

　　采用公司制组织形式的创投企业（以下简称公司制创投企业）的投资者以其各自认缴的出资额为限对创投企业承担责任。

　　第五条创投企业应遵守中国有关法律法规，符合外商投资产业政策，不得损害中国的社会公共利益。

创投企业在中国境内的正当经营活动及合法权益受中国法律的保护。

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第二章设立与登记

　　第六条设立创投企业应具备下列条件：

（一）投资者人数在2人以上50以下；且应至少拥有一个第七条所述的必备投资者；

（二）非法人制创投企业投资者认缴出资总额的最低限额为1000万美元；公司制创投企业投资者认缴资本总额的最低限额为500万美元。

除第七条所述必备投资者外，其他每个投资者的最低认缴出资额不得低于100万美元。

外国投资者以可自由兑换的货币出资，中国投资者以人民币出资；

　　（三）有明确的组织形式；

　　（四）有明确合法的投资方向；

　　（五）除了将本企业经营活动授予一家创业投资管理公司进行管理的情形外，创投企业应有三名以上具备创业投资从业经验的专业人员；

　　（六）法律、行政法规规定的其他条件。

　　第七条必备投资者应当具备下列条件：

（一）以创业投资为主营业务；

（二）在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资。

在必备投资者为中国投资者的情形下，本款业绩要求为：

在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资）；

　　（三）拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员；

　　（四）如果某一投资者的关联实体满足上述条件，则该投资者可以申请成为必备投资者。

本款所称关联实体是指该投资者控制的某一实体、或控制该投资者的某一实体、或与该投资者共同受控于某一实体的另一实体。

本款所称控制是指控制方拥有被控制方超过50%的表决权；

　　（五）必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚；

　　（六）非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承担连带责任；公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。

　　第八条设立创投企业按以下程序办理：

（一）投资者须向拟设立创投企业所在地省级外经贸主管部门报送设立申请书及有关文件。

（二）省级外经贸主管部门应在收到全部上报材料后15天内完成初审并上报对外贸易经济合作部（以下简称审批机构）。

　　（三）审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，经商科学技术部同意后，做出批准或不批准的书面决定。

予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。

　　（四）获得批准设立的创投企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向国家工商行政管理部门或所在地具有外商投资企业登记管理权的省级工商行政管理部门（以下简称登记机关）申请办理注册登记手续。

　　第九条申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件：

（一）必备投资者签署的设立申请书；

（二）投资各方签署的创投企业合同及章程；

　　（三）必备投资者书面声明（声明内容包括：

投资者符合第七条规定的资格条件；所有提供的材料真实性；投资者将严格遵循本规定及中国其他有关法律法规的要求）；

　　（四）律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书；

　　（五）必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历；

　　（六）投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）；

　　（七）名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书；

　　（八）如果必备投资者的资格条件是依据第七条第（四）款的规定，则还应报送其符合条件的关联实体的相关材料；

　　（九）审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

　　第十条创投企业应当在名称中加注创业投资字样。

除创投企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资字样。

　　第十一条申请设立创投企业应当向登记机关报送下列文件,并对其真实性、有效性负责：

（一）创投企业董事长或联合管理委员会负责人签署的设立登记申请书；

（二）合同、章程以及审批机构的批准文件和批准证书；

　　（三）投资者的合法开业证明或身份证明；

　　（四）投资者的资信证明；

　　（五）法定代表人的任职文件、身份证明和企业董事、经理等人员的备案文件；

　　（六）企业名称预先核准通知书；

　　（七）企业住所或营业场所证明。

　　申请设立非法人制创投企业，还应当提交境外必备投资者的章程或合伙协议。

企业投资者中含本规定第七条第四款规定的投资者的，还应当提交关联实体为其出具的承担出资连带责任的担保函。

　　以上文件应使用中文。

使用外文的，应提供规范的中文译本。

　　创投企业登记事项变更应依法向原登记机关申请办理变更登记。

　　第十二条经登记机关核准的公司制创投企业，领取《企业法人营业执照》；经登记机关核准的非法人制创投企业，领取《营业执照》。

　　《营业执照》应载明非法人制创投企业投资者认缴的出资总额和必备投资者名称。

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第三章出资及相关变更

　　第十三条非法人制创投企业的投资者的出资及相关变更应符合如下规定：

（一）投资者可以根据创业投资进度分期向创投企业注入认缴出资，最长不得超过5年。

各期投入资本额由创投企业根据创投企业合同及其与所投资企业签定的协议自主制定。

投资者应在创投企业合同中约定投资者不如期出资的责任和相关措施；

（二）投资者在创投企业存续期内一般不得减少其认缴出资额。

如果占出资额超过50%的投资者和必备投资者同意且创投企业不违反最低1000万美元认缴出资额的要求，经审批机构批准，投资者可以减少其认缴资本额（但投资者根据本条第（五）款规定减少其已投资的资本额或在创投企业投资期限届满后减少未使用的认缴出资额不在此限）。

在此情况下，投资者应当在创投企业合同中规定减少认缴出资额的条件、程序和办法；

　　（三）必备投资者在创投企业存续期内不得从创投企业撤出。

特殊情况下确需撤出的，应获得占总出资额超过50%的其他投资者同意，并应将其权益转让给符合第七条要求的新投资者，且应当相应修改创投企业的合同和章程，并报审批机构批准。

　　其他投资者如转让其认缴资本额或已投入资本额，须按创投企业合同的约定进行，且受让人应符合本规定第六条的有关要求。

投资各方应相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

　　（四）创投企业设立后，如果有新的投资者申请加入，须符合本规定和创投企业合同的约定，经必备投资者同意，相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

　　（五）创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的利益而获得的收入中相当于其原出资额的部分，可以直接分配给投资各方。

此类分配构成投资者减少其已投资的资本额。

创投企业应当在创投企业合同中约定此类分配的具体办法，并在向其投资者作出该等分配之前至少30天内向审批机构和所在地外汇局提交一份要求相应减少投资者已投入资本额的备案说明，同时证明创投企业投资者未到位的认缴出资额及创投企业当时拥有的其他资金至少相当于创投企业当时承担的投资义务的要求。

但该分配不应成为创投企业对因其违反任何投资义务所产生的诉讼请求的抗辩理由。

　　第十四条非法人制创投企业向登记机关申请变更登记时，上述规定中审批机关出具的相关备案证明可替代相应的审批文件。

　　第十五条非法人制创投企业投资者根据创业投资进度缴付出资后，应持相关验资报告向原登记机关申请办理出资备案手续。

登记机关根据其实际出资状况在其《营业执照》出资额栏目后加注实缴出资额数目。

　　非法人制创投企业超过最长投资期限仍未缴付或缴清出资的，登记机关根据现行规定予以处罚。

　　第十六条公司制创投企业投资者的出资及相关变更按现行规定办理。

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第四章组织机构

　　第十七条非法人制创投企业设联合管理委员会。

公司制创投企业设董事会。

联合管理委员会或董事会的组成由投资者在创投企业合同及章程中予以约定。

联合管理委员会或董事会代表投资者管理创投企业。

　　第十八条联合管理委员会或董事会下设经营管理机构，根据创投企业的合同及章程中规定的权限，负责日常经营管理工作，执行联合管理委员会或董事会的投资决策。

　　第十九条经营管理机构的负责人应当符合下列条件：

（一）具有完全的民事行为能力；

（二）无犯罪记录；

　　（三）无不良经营记录；

　　（四）应具有创业投资业的从业经验，且无违规操作记录；

　　（五）审批机构要求的与经营管理资格有关的其他条件。

　　第二十条经营管理机构应定期向联合管理委员会或董事会报告以下事项：

（一）经授权的重大投资活动；

（二）中期、年度业绩报告和财务报告；

　　（三）法律、法规规定的其他事项；

　　（四）创投企业合同及章程中规定的有关事项。

　　第二十一条联合管理委员会或董事会可以不设立经营管理机构，而将该创投企业的日常经营权授予一家创业投资管理企业或另一家创投企业进行管理。

该创业投资管理企业可以是内资创业投资管理企业，也可以是外商投资创业投资管理企业，或境外创业投资管理企业。

在此情形下，该创投企业与该创业投资管理企业应签订管理合同，约定创投企业和创业投资管理企业的权利义务。

该管理合同应经全体投资者同意并报审批机构批准后方可生效。

　　第二十二条创投企业的投资者可以在创业投资合同中依据国际惯例约定内部收益分配机制和奖励机制。

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第五章创业投资管理企业

　　第二十三条受托管理创投企业的创业投资管理企业应具备下列条件：

（一）以受托管理创投企业的投资业务为主营业务；

（二）拥有三名以上具有三年以上创业投资从业经验的专业管理人员；

　　（三）注册资本或出资总额不低于100万元人民币或等值外汇；

　　（四）有完善的内部控制制度。

　　第二十四条创业投资管理企业可以采取公司制组织形式，也可以采取合伙制组织形式。

　　第二十五条同一创业投资管理企业可以受托管理不同的创投企业。