最新ICTI社会责任审核清单.docx

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最新ICTI社会责任审核清单

2017年9月最新ICTI社会责任审核清单

ICTICARE社会责任审核清单指引

这份拟订的新ICTICARE审核清单引入了以下更新：

-新审核清单为每个违规项分配了风险程度等级；

-新审核清单中的每个违规项将会依照四个风险类别来评级：

零度容忍、极度严重、严重及轻微；

-清单同时新增了指引内容，以阐释判别不同风险程度的准则；

-审核清单新添加了一些审核项，同时亦更新了现有的审核项。

助您理解拟订新ICTICARE审核清单之指引：

1.表格的每页代表了审核清单的不同部分

2.表格C栏的「审核清单问题」根据现有2013年版加入了更新，且标记了新加的审核清单问题为*新规定*；

3.表格E栏的「审核要点」具体列出了审核员需查阅的相应文件（如书面政策等）以证明工厂已达致相应的审核要求；

4.表格F栏的「违规等级」列出了相应违规项的风险评级（如零度容忍、极度严重、严重及轻微）；

5.表格G栏的「指引内容」形容了判定相应违规等级的准则。

2013审核清单问题号码

新审核清单问题号码

审核清单问题

新审核清单号码

审核要点

违规等级：

零度容忍／极度严重／严重／轻微

指引内容

-

1.1

*新规定*

工厂是否允许审核员全面开展审核工作？

1.1.1

工厂允许审核员进厂全面开展审核工作。

零度容忍

1、审核员应被允许查阅所有与审核工作相关的数据。

2、工厂可以参考审核规章手册，以获取有关审核员行为规定的更多信息。

-

1.1

*新规定*

工厂是否允许审核员全面开展审核工作？

1.1.2

工厂没有隐藏的审核范围。

零度容忍

1、隐藏审核范围包括但不限于：

a、隐藏工人

b、隐藏生产区域

-

1.2

*新规定*

工人是否被指示提供关于工厂或工人情况的虚假信息？

1.2.1

工人未接受过提供虚假信息的指示。

极度严重

1、此类指示包括但不限于：

a、工厂要求员工提供虚假信息，如工资、工作时数、生活/工作条件等；

b、工厂可能在审核之前或期间对工人提出此类要求。

2013审核清单问题号码

新审核清单问题号码

审核清单问题

新审核清单号码

审核要点

违规等级：

零度容忍／极度严重／严重／轻微

指引内容

-

2.1

*新规定*

整个评估过程是否禁止贿赂行为？

2.1.1

整个评估过程应禁止任何形式的贿赂行为。

零度容忍

-

2.2

*新规定*

工厂是否制定了相关的廉政政策，以规管贿赂、贪污和其他欺骗与不诚实行为？

2.2.1

工厂应制定相关的廉政政策，以规管贿赂、贪污和其他欺骗与不诚实的行为。

严重

-

2.3

*新规定*

工厂是否指派专人负责廉政政策的沟通、实施和执行？

2.3.1

工厂已指派专人负责廉政政策的沟通、实施和执行。

轻微

-

2.4

*新规定*

工厂是否指派专人负责廉政政策的沟通、实施和执行？

2.4.1

被指派的专人应该熟悉其工厂的廉政政策。

轻微

-

2.5

*新规定*

工厂是否为主管级员工提供廉政行为培训？

2.5.1

1.在内部风险评估里判定为有可能接触到相对风险的员工均为主管级员工,工厂需要为他们提供廉政行为的培训。

2.需要以文件记录廉政行为培训的出席资料及培训内容。

3.该培训需要在员工新上任/转职一个月之内完成。

轻微

2013审核清单问题号码

新审核清单问题号码

审核清单问题

新审核清单号码

审核要点

违规等级：

零度容忍／极度严重／严重／轻微

指引内容

2.1

3.1

工厂是否制定了一套符合国家和当地法律或“关爱”程序规定的工作时数及加班书面政策文件？

3.1.1

关于工作时数的书面政策：

-符合当地法律规定。

-符合“关爱”程序要求。

严重

1、工厂必须制定关于工作时数和加班时数并注明具体生效日期的书面政策和/或程序文件。

2、政策应指定合格人员负责沟通、部署及监督所有员工每天及每周的工作时数不超过法律法规或“关爱”程序的上限。

3、政策应包括一套体系，以确保员工的工作时数和加班时数不超过法律法规或“关爱”程序的上限。

2.2

3.2

劳动合同是否符合法律法规要求？

3.2.1a

工厂应与所有需要签订劳动合同的员工签订劳动合同：

-≤95%

严重

2.2

3.2

劳动合同是否符合法律法规要求？

3.2.1b

工厂应与所有需要签订劳动合同的员工签订劳动合同：

->95%但<100%

轻微

2.2

3.2

劳动合同是否符合法律法规要求？

3.2.2

劳动合同应符合法律法规要求：

-符合当地法律基本要求。

-合同应全面具体，内容包括但不限于：

就业条件、权利、责任和义务。

-合同条款应严密适宜。

严重

2.2

3.2

劳动合同是否符合法律法规要求？

3.2.3

员工应持有其劳动合同的副本。

严重

2.3

3.3

是否通过入职培训、员工手册、公告栏、图书馆等方式，将工作时数告知所有员工？

3.3.1

有效地向全体员工沟通传达工作时数。

严重

1、进行入职培训时必须向员工沟通传达工作时数政策。

其他的沟通传达渠道包括员工手册、公告栏、图书馆以及其他有效沟通方式，使得员工能够对工厂的工作时间制度有所了解。

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.1

工厂应制定一套考勤制度。

极度严重

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.2

考勤记录应当是完整的。

极度严重

1、审核时工厂必须出示所有员工工作时数的记录。

2、审核时工厂必须出示规定时间内的所有考勤记录。

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.3

考勤记录方式能够反映员工的工作时数。

严重

1、可接受的考勤记录方式包括但不限于：

a、计算机考勤系统。

b、打卡钟考勤系统（须每月给员工签名确认）。

c、手工签到考勤制度（须每周给员工签名确认）。

2、手工签到必须记录进/出的时间，精确到分钟。

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.4a

应准确记录工作时数。

违规行为：

1、系统误差>样本的10%

严重

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.4b

应准确记录工作时数。

违规行为：

1、偶然误差≤样本的10%

轻微

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.5a

员工应该能够核实其在考勤系统中的工作时数记录。

违规行为：

1、系统误差>样本的10%

严重

1、打卡机/电子考勤卡必须每月给员工确认。

2、手工签到考勤记录必须每周给员工确认。

3、计件工资记录必须每月给员工确认。

4、电子考勤咭在工厂能确保工人能通过不同的途径（如:

电脑终端,书面考勤）来核准自己工时的情况下,可被接受。

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.5b

员工应该能够核实其在考勤系统中的工作时数记录。

违规行为：

1、偶然误差≤样本的10%

轻微

1、打卡机/电子考勤卡必须每月给员工确认。

2、手工签到考勤记录必须每周给员工确认。

3、计件工资记录必须每月给员工确认。

4、电子考勤咭在工厂能确保工人能通过不同的途径（如:

电脑终端,书面考勤）来核准自己工时的情况下,可被接受。

2.4

3.4

是否记录所有工作时数（如：

考勤卡）？

3.4.6

禁止家庭和村舍工作。

极度严重

1、下班后员工不准将工作带回家（或宿舍）。

2、“村舍工作”是指工厂向附近的村民分发物料使其在家中进行生产活动。

2.5

3.5

工作时数和工资记录是否准确地反映了所有的工作时间？

3.5.1

工作时数和工资记录必须准确地反映所有工作时间及相应的工资/福利。

工厂不应出现任何可能导致工作时数、工资或福利无法核实的资料不一致情况。

极度严重

2.6

3.6

每周总工时是否在“关爱”程序的要求上限之内？

3.6.1

每周总工时

违规行为：

每周>78小时

极度严重

1、允许工厂在过去12个月有≤30%的抽样员工出现每周总工时超过78小时的情况。

2、超过该上限的总周数不得超过12周。

3、如果员工的工作时数超过该上限，工厂则须自我申报。

ICP将决定是否授予工厂豁免权。

2.7

3.7

*新规定*

在预定义的一周内，员工是否享有至少一天的休息时间？

3.7.1a

在预定义的一周内，员工须享有至少一天的休息时间。

违规行为：

1.>20%的抽样员工在过去12个月内未在每预定义的一周内享有至少一天的休息时间。

2.这些不能享有每周休息一次的员工，其连续工作日不得超过13天。

极度严重

1、如果工厂不能满足这项要求，则须自我申报。

ICP将决定是否授予工厂豁免权。

2.7

3.7

在预定义的一周内，员工是否享有至少一天的休息时间？

3.7.1b

在预定义的一周内，员工须享有至少一天的休息时间。

违规行为：

≤20%的抽样员工在过去12个月内未在每预定义的一周内享有至少一天的休息时间。

严重

2.8

3.8

所有员工是否有充足的休息时间？

3.8.1a

员工须享有每次不少于30分钟的用餐时间。

违规行为：

>10%的抽样员工未享有每次不少于30分钟的用餐时间。

极度严重

1、如果工厂不能满足这项要求，则须自我申报。

ICP将决定是否授予工厂豁免权。

2.8

3.8

所有员工是否有充足的休息时间？

3.8.1b

员工须享有每次不少于30分钟的用餐时间。

违规行为：

≤10%的抽样员工未享有每次不少于30分钟的用餐时间。

严重

2.8

3.8

所有员工是否有充足的休息时间？

3.8.2a

在预定义的24小时周期内，员工须享有至少10小时的连续休息时间。

违规行为：

1.>10%的抽样员工在预定义的24小时周期内未享有至少10小时的连续休息时间

2.这些不能享有10小时休息的员工，他们实际连续休息时间不得少于8小时。

极度严重

1、如果工厂不能满足这项要求，则须自我申报。

ICP将决定是否授予工厂豁免权。

2.8

3.8

所有员工是否有充足的休息时间？

3.8.2b

在预定义的24小时周期内，员工须享有至少10小时的连续休息时间。

违规行为：

≤10%的抽样员工在预定义的24小时周期内未享有至少10小时的连续休息时间。

严重

2.8

3.8

所有员工是否有充足的休息时间？

3.8.3a

在连续工作6小时后，员工须享有至少15分钟的小休。

违规行为：

>10%的抽样员工未在连续工作6小时候后享有至少15分钟的小休。

极度严重

1、如果工厂不能满足这项要求，则须自我申报。

ICP将决定是否授予工厂豁免权。

2.8

3.8

所有员工是否有充足的休息时间？

3.8.3b

在连续工作6小时后，员工须享有至少15分钟的小休。

违规行为：

≤10%的抽样员工未在连续工作6小时候后享有至少15分钟的小休。

严重

2013审核清单问题号码

新审核清单问题号码

审核清单问题

新审核清单号码

审核要点

违规等级：

零度容忍／极度严重／严重／轻微

指引内容

3.1

4.1

工厂是否制定了一套符合国家或当地的法律规定的工资、福利和补贴书面政策文件？

4.1.1

关于工资、福利和补贴的书面政策文件必须：

-符合当地法律规定

-符合ICP规定

严重

1、工厂应制定关于工资、福利与补贴并注明日期的书面政策和/或程序。

2、工厂须正式指定专人负责沟通、部署及监督所有工资和福利体系。

3、该政策应包括一个遵循国家和地方法律所规定最低工资的制度。

3.2

4.2

法定和工厂最低工资标准是否公开张贴并供全体员工查阅（如入职培训、员工手册、公告栏、图书馆等）？

4.2.1

与所有员工明确沟通并传达工资结构。

严重

1、进行入职培训时必须向员工沟通传达工资政策。

其他的沟通传达渠道包括员工手册、公告栏、图书馆以及其他有效沟通方式，使得员工能够对工厂的工作时间制度有所了解。

3.3

4.3

工资与补贴计算是否符合法律和政策的规定？

4.3.1

1、工厂支付给员工的工资应符合法律和政策规定。

2、工资单项目须列明工资、工作时数和扣减情况等信息。

极度严重

1、工厂应支付工资与补贴给所有员工，包括临时工和暑期工。

2、工厂应符合当地关于正班与加班的法律规定。

3、工厂须确保员工工资不低于已签署的劳动合同中所约定的薪资支付计算方式。

3.4

4.4

是否在聘用前已通过书面形式（如入职培训、员工手册、书面政策、员工合同、公告栏、图书馆等）告知员工代扣代缴项目和

其他工资扣减项目？

4.4.1

1、必须在聘用前就已通过书面形式告知员工代扣代缴项目和其他工资扣减项目。

2、如有任何变更，应及时通知员工。

严重

1、必须在聘用前就已通过书面形式告知员工代扣代缴项目和其他工资扣减项目。

此类项目如有任何变更，应及时清楚告知受影响的员工。

3.5

4.5

是否准确并如数地向有关正式单位缴纳法律规定的代扣代缴项目？

4.5.1

无违规的工资扣减情况。

违规行为：

1、系统误差>10%的抽样员工

极度严重

1、代扣代缴项目包括但不限于：

a、税金

b、社会保险金

2、仅可扣除符合法律规定的项目。

3.5

4.5

是否准确并如数地向有关正式单位缴纳法律规定的代扣代缴项目？

4.5.2

无违规的工资扣减情况。

违规行为：

1、非系统性误差≤10%的抽样员工

严重

1、代扣代缴项目出现非系统性的偶然误差（例如人为误差）。

3.5

4.5

是否准确并如数地向有关正式单位缴纳法律规定的代扣代缴项目？

4.5.3

工资扣减应有文字记录并提交给相关正式机构。

极度严重

1、工厂必须对提交给法定机构的代缴代扣项目进行跟踪和记录。

3.6

4.6

从工资中扣除的住宿及伙食费是否合理合法？

4.6.1a

无违规的住宿及伙食费扣除情况。

违规行为：

1、系统误差>10%的抽样员工

极度严重

1、如没有法律规定，扣减的伙食、住宿和公共设施费不得超过最低工资的50%（不包括加班工资及奖金）。

3.6

4.6

从工资中扣除的住宿及伙食费是否合理合法？

4.6.1b

无违规的住宿及伙食费扣除情况。

违规行为：

1、非系统性误差≤10%的抽样员工

严重

1、住宿及伙食费的扣除出现非系统性的偶然误差（例如人为误差）。

3.7

4.7

工厂就所提供物品向员工收取的重置费是否合法并以成本价计算？

4.7.1

1、工厂不得就所提供物品收取押金，如工具、个人防护设备、制服、员工证等。

极度严重

3.7

4.7

工厂就所提供物品向员工收取的重置费是否合法并以成本价计算？

4.7.2

1、如果员工因遗失工厂所提供的物品而需要补领的，工厂可按成本收取费用。

严重

3.7

4.7

工厂就所提供物品向员工收取的重置费是否合法并以成本价计算？

4.7.3

工厂制定了关于扣除工资的书面政策文件，而该政策并不符合规定，但工厂实际上未曾扣除所述工资。

轻微

3.8

4.8

是否依法提供福利（如社会保险、有薪年假、病假、产假）？

4.8.1

工厂应依法向员工提供福利。

严重

1、这些福利应包括社会保险、有薪年假、病假、产假等。

3.8

4.8

是否依法提供福利（如社会保险、有薪年假、病假、产假）？

4.8.2

法定福利出现非系统误差。

轻微

1、福利方面出现非系统性的偶然误差（例如人为误差）。

3.9

4.9

员工是否收到详细工资单？

4.9.1

工厂应向员工发放工资单，工资单上应清楚列明工资总额、正常工时、时薪、加班工时、代扣代缴金额和扣减金额等。

极度严重

1、工厂须向工人提供计件工资的书面详细说明（如适用），并在工资表和工资条上予以体现。

3.9

4.9

员工是否收到详细工资单？

4.9.2

工资单与工资条上已充分列明相关项目。

严重

1、工资单上列出的项目（如适用）应包括但不限于：

a、员工信息：

姓名、部门

b、工作时数：

正班、加班、休息日和法定假期加班时数

c、工资：

正班、加班、休息日和法定假期加班工资、奖金、津贴、工资总额、净收入

d、扣减：

社会保险金、税金、住宿或伙食费

e、其他：

签名

2、工资条项目（如适用）应包括但不限于：

a、员工信息：

姓名、部门

b、工作时数：

正班、加班、休息日和法定假期加班时数

c、工资：

正班、加班、休息日和法定假期加班工资、奖金、津贴、工资总额、净收入

d、扣减：

社会保险金、税金、住宿或伙食费

3.10

4.10

是否按时发放工资？

4.10.1

工厂必须依照当地法律规定按时向员工发放工资，工资发放日应在工作期后的一个月内。

极度严重

3.10

4.10

是否按时发放工资？

4.10.2

1、没有系统性的延迟发放工资情况。

2、须按照法律规定及时发放工资给离职员工。

严重

1、在过去的12个月里，延迟发放工资（≤10天）的频率不得超过1次。

3.11

4.11

是否将工资直接发放给员工？

4.11.1

工资应直接支付给所有员工。

极度严重

1、工厂不应支付工资给除员工本人以外的任何招聘机构或其他个人/单位。

2013审核清单问题号码

新审核清单问题号码

审核清单问题

新审核清单号码

审核要点

违规等级：

零度容忍／极度严重／严重／轻微

指引内容

4.1

5.1

工厂是否制定了明确员工最低年龄的书面政策文件，而该政策亦符合国家和当地的法律？

5.1.1

工厂应制定明确员工最低年龄的书面政策文件，而该政策亦符合国家和当地的法律。

轻微

1、工厂应该查阅当地有关最低工作年龄的法律规定。

2、工厂应该制定关于最低工作年龄的书面政策。

3、注：

在中国，最低法定工作年龄为16岁。

4.2

5.2

工厂是否制定了规范未成年工的书面政策文件或程序，并符合国家和当地的法律？

5.2.1

工厂应制定规范未成年工的书面政策文件，而该政策亦符合当地的法律。

轻微

4.3

5.3

在法律未规定的情况下，工厂的政策是否符合“关爱”程序的要求？

5.3.1

如果法律没有规定最低工作年龄，则采用ICTI商业行为守则的规定以16岁为最低工作年龄。

极度严重

4.4

5.4

从事招聘的人员是否受到足够的培训以保证不会雇佣到未适龄工，并能够识别出未成年工、将其安排到法律允许的岗位工作？

5.4.1

1、从事招聘的人员已接受培训，并能够通过适当的方法确保不会雇佣到未适龄工，及能正确地识别出未成年工。

2、工厂设有适当的措施来识别员工年龄。

严重

1、识别员工年龄的措施包括但不限于，身份证扫描仪、匹配员工本人和身份证的政策等。

4.5

5.5

是否已向所有员工沟通传达过当地的法律和/或政策？

5.5.1

须通过可以接受的沟通方式向员工传达当地有关员工年龄要求的法律和/或政策。

轻微

1、可以接受的沟通传达方式包括在雇佣过程、入职培训、员工手册发放之前和/或之时，以口头的方式告知或通过可见的方式通告给员工，比如公告栏或图书馆。

4.6

5.6

招聘过程是否符合当地法律和政策的规定？

5.6.1

工厂里没有发现童工。

零度容忍

1、“童工”的定义应遵循当地法律规定。

如果当地法律对童工的定义尚无规定，则最低工作年龄为16岁。

2、如果发现不慎招录了童工，工厂须立即停止安排工作给童工。

3、由工厂出资为其体检（若其从事危险工种及化学品工作，工厂须为其安排职业健康体检）。

4、童工的劳动报酬不应低于当地最低工资标准。

5、按照ICTI“关爱”程序的童工救助程序进行后续处理。

4.6

5.6

招聘过程是否符合当地法律和政策的规定？

5.6.2

工厂里没有发现历史童工。

极度严重

1、在上一次审核和本次审核期间未发现使用历史童工的情况。

2、“历史童工”定义为：

a、工人在受雇时低于法定最低年龄，但在进行本次审核之时已达到法定年龄。

该工人仍在工厂工作。

b、工人在受雇时低于法定最低年龄，但已离职。

在进行审核时，该工人已不在工厂工作。

4.7

5.7

如果有未成年工，他们从事的工作是否符合法律要求？

5.7.1

工厂应该遵循关于未成年工的法定工作限制。

极度严重

1、“未成年工”的定义是高于最低用工年龄但低于18周岁的工人。

2、如果法律限制了未成年工的工种，例如禁止进行危险作业或夜班工作等，工厂应该遵循规定；如有法律规定，工厂亦必须依法为其进行定期健康检查。

4.7

5.7

如果有未成年工，他们从事的工作是否符合法律要求？

5.7.2

工厂应备有一份未成年工的名单。

严重

1、该名单应记录未成年工的信息及其工作岗位。

4.8

5.8

工厂是否有记录证明年龄信息的相关文件？

5.8.1

应妥善保管员工档案，以便查验员工年龄。

极度严重

1、工厂须保留所有员工之身份和年龄证明文件的复印件。

2、若工厂有任何理由怀疑某位员工是未适龄工，那么工厂应要求员工提供额外文件/身份证明以减低招聘到未适龄工的风险。

4.8

5.8

工厂是否有记录证明年龄信息的相关文件？

5.8.2

应妥善保管员工档案。

严重

4.8

5.8

工厂是否有记录证明年龄信息的相关文件？

5.8.3

员工的身份证件应该是真实有效且尚未过期。

轻微

-

5.9

*新规定*

是否限制儿童进入除宿舍和食堂以外的工厂区域？

5.9.1

工厂禁止所有儿童进入工厂区域。

极度严重

1、“工厂区域”包括但不限于生产区、仓库、办公区域等。

2、此处的“儿童”不是指童工，其包括但不限于可能居住在工厂宿舍的员工的未成年家属。

3、员工的未成年家属返回宿舍/食堂的路径不得穿越工厂区域。

2013审核清单问题号码

新审核清单问题号码

审核清单问题

新审核清单号码

审核要点

违规等级：

零度容忍／极度严重／严重／轻微

指引內容

5.1

6.1

工厂是否制定了关于强迫劳工的书面政策文件，而该政策亦符合“关爱”程序的要求？

6.1.1

工厂应制定关于强迫劳工的书面政策文件。

轻微

5.2

6.2

是否有受过培训的职员负责确保员工均为自愿受聘?

6.2.1

1、负责招聘及其他人事职责的员工必须接受过适当的培训，以达到以下要求：

a、能够沟通、执行并有效实施禁止非自愿或者强迫的劳动；

b、培训材料和记录须保存归档。

严重

1、可以接受的沟通传达方式包括：

在雇佣过程、入职培训、员工手册发放之前或之时，以口头方式告知员工，或透过可见的方式（比如公告栏或图书馆）通知员工。

5.3

6.3

工厂是否禁止强迫劳工？

6.3.1

工厂应禁止使用强迫劳工，范围包括工厂的正式员工和派遣员工。

零度容忍

1、员工不应在受任何形式的施压、胁迫或者威胁的状态下接受工作和/或维持雇佣关系。

2、强迫劳工的形式包括但不限于：

a、员工负债或受到其他形式的束