苏州安全标准化考评细则.docx

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苏州安全标准化考评细则

苏州市安全生产监督管理局

苏安监督三〔2011〕9号

★

关于开展化工生产企业安全管理

互查互评活动的通知

各市（区）安监局，各有关企业：

根据全市2011年安全生产工作会议精神、《市政府关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（苏府〔2011〕31号），以及市安监局《苏州市危险化学品企业安全标准化推进工作方案》（苏安监督三〔2011〕6号）明确的要求，为有效开展企业间安全管理工作交流，促进安全生产主体责任的全面落实，为安全标准化工作奠定良好基础，决定在今年5、6月间在全市化工企业组织开展安全管理互查互评活动。

现就有关事项通知如下：

一、互查互评活动时间

2011年5月起至6月底止。

二、互查互评企业范围

危化品生产企业和使用危化品生产化学品的化工企业。

三、互查内容评分方法

1．按照苏州市安监局编制的《危化品企业安全管理互查互评导则（试行）》（见附件一），明确的12个A级要素和34个B级要素，检查企业安全标准化工作开展情况，以及制定、修订和执行各项安全管理工作制度、规程和禁令等安全标准情况，提出整改意见和建议。

2．按照《互查互评评分原则》（见附件二），对企业安全标准化工作情况进行逐项核查打分，填写《安全管理情况互查互评评分表》（见附件三）。

四、互查互评活动组织

1．以市（区）为单位，由各市（区）安监局组织本地化工企业的互查互评活动。

2．各地要根据辖区化工企业数量、分布情况、行业类型、装备水平、管理状况，以及互查互评工作时限，划分若干片区，由企业选派相关人员组成互查互评小组。

3．进入企业开展互查互评活动时，互查互评工作小组一般为3-4人。

组长由市（区）安监局的监管人员担任，其他成员从相关企业安全标准化自评员和安全管理人员中选定。

列入互查互评范围的企业，都应派出安全管理人员参加相应的互查互评小组。

五、互查互评工作要求

1．认真制定企业互查互评计划。

各地安监部门要结合化工企业区域位置、安全管理基础和安全生产条件等，编制企业安全生产管理互查互评工作计划，逐项落实互查互评工作要求、时间安排以及企业人员选派任务。

在企业互查互评工作中，各地要注意发现和培养企业安全管理专业人才。

2．分析研究企业互查互评情况。

各级安监部门要在合理调配人员力量的同时，相关领导要带头深入企业参与互查互评工作，及时发现和协调解决互查互评工作中出现的矛盾和问题，有效整合属地现有化工安全管理人才资源，确保互查互评工作顺利实施，并取得预期效果。

3．建立互查互评情况报告制度。

各市（区）安监局要在5月15日前，制定辖区化工企业安全管理互查互评工作进度计划，及《苏州市化工企业安全管理互查互评工作进度计划汇总表》（附件四）；6月30日前，将互查互评工作情况及对《危化品企业安全管理互查互评导则（试行）》修改意见和建议，及推荐企业参加达标考评人员名单（延用《危化品从业单位安全标准化自评员培训班人员花名册》表格），经主要领导审阅后报苏州市安监局。

每周五，将本周对企业互查互评打分情况、反馈意见及主要问题等，上传苏州市安监局安全监管三处（邮箱地址：

szajjsc@）。

附件：

1．《危化品企业安全管理互查互评导则（试行）》

2．《互查互评评分原则》

3．《安全管理情况互查互评评分表》

4．《苏州市化工企业安全管理互查互评工作进度计划汇总表》

二○一一年五月四日

主题词：

化工安全互查互评通知

苏州市安全生产监督管理局办公室2011年5月4日印发

共印：

1500份

附件1

苏州市化工企业安全生产管理互查互评导则（试行）

本导则管理要素由12个A级要素和34个B级要素组成（见下表）。

A级要素

B级要素

1方针目标和责任体系（100分）

1.1负责人（20分）

1.2方针目标（20分）

1.3管理机构（20分）

1.4全员责任制（20分）

1.5安全生产投入及工伤保险（20分）

2法律法规和管理制度（120分）

2.1法律法规（40分）

2.2管理制度（40分）

2.3操作规程（40分）

3风险管理（50分）

3.1风险辨识与评价（20分）

3.2风险控制（30分）

4隐患排查与治理（60分）

4.1隐患排查（30分）

4.2隐患治理（30分）

5培训教育（100分）

5.1培训计划（20分）

5.2法定培训（20分）

5.3全员培训（30分）

5.4培训考核（30分）

6作业管理（100分）

6.1危险作业许可（40分）

6.2变更管理（30分）

6.3承包商管理（30分）

7现场管理（200分）

7.1工艺安全（40分）

7.2安全设施管理（60分）

7.3关键装置、重点部位及设备安全管理（40分）

7.4“5S”管理（40分）

7.5重大危险源管理（20分）

8事件事故管理（60分）

8.1事件事故管理（30分）

8.2事故报告和调查（30分）

9应急管理（60分）

9.1应急指挥与救援系统（20分）

9.2应急救援器材（20分）

9.3应急救援预案与演练（20分）

10危险化学品管理（60分）

10.1危险化学品档案与危害告知（40分）

10.2储存和运输（20分）

11职业健康管理（60分）

11.1职业危害申报（20分）

11.2作业场所职业危害管理（40分）

12自评（30分）

12.1自评（30分）

1方针目标和责任体系（100分）

1.1负责人（20分）

标准化要求：

1.明确企业主要负责人（法人、董事长、总经理、厂长）是安全生产第一责任人，履行安全生产法规定的职责；主要负责人对本单位的安生产工作全面负责；主要负责人领导企业建立安全生产体制和机制。

2.主要负责人组织开展安全标准化建设；制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；制定安全文化建设计划或方案。

3.主要负责人向社会、供应商和从业人员做出明确的、公开的、文件化的安全承诺；确保安全标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。

4.主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题，落实领导干部带班制度。

评审标准：

（0分）主要负责人未作出或不了解安全承诺，安全承诺书未在工作场所公示。

现场检查：

安全承诺书公示情况。

询问：

主要负责人安全承诺内容。

（10分）1.主要负责人向社会、供应商和从业人员做出明确的、公开的、文件化的安全承诺；2.主要负责人组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

查文件：

1.企业安全标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全标准化建设的有关记录。

扣分标准：

安全标准化方案内容，一项不符合扣2分；无主要负责人组织或参与标准化记录，扣5分。

（15分）1.主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题；2.落实领导干部带班制度。

查文件：

1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产汇报资料；3.领导干部带班制度；带班记录及考核记录。

询问：

向主要负责人了解情况。

扣分标准：

1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣5分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分；4．主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣5分；5.带班记录一项不符合，扣2分。

（20分）积极参加苏州市安全生产管理示范企业创建活动，工作富有成效。

查文件：

1.创建示范企业文件；2.“TRIM”测评服务反馈意见。

扣分标准：

测评未达到800分的，扣3分；800~850分之间的，扣2分。

1.2方针目标（20分）

标准化要求：

1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全目标；安全目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。

2.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；定期考核目标完成情况；企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。

评审标准：

（0分）企业未制定方针目标或方针目标停留在口号阶段。

查文件：

1．安全生产方针；2．安全生产工作目标。

（10分）1．企业主要负责人制定和签发安全生产方针，确定安全生产职责和绩效总目标并制定安全工作计划；2．安全生产目标分解到各级部门和基层单位，各级组织制定相应的工作计划。

查文件：

年度安全目标和安全工作计划；各部门安全生产工作计划。

询问：

相关人员对本部门安全工作目标知晓情况。

扣分标准：

1.安全生产目标分解到各部门、基层单位，存在安全职责不符合的一项扣2分；2.企业未制定年度安全工作计划，扣4分；3.各级组织未制定年度工作计划，缺一个部门扣2分；4.抽查人员中了解目标情况比例未达80%，每低10%扣2分。

（15分）1.企业各部门和基层单位根据安全生产目标制定安全工作计划，明确实施计划的职责和权限，确定责任人和责任部门，确定实现安全工作目标的方法、资源和时间表；2.每季度考核目标完成情况。

查文件：

各级组织年度安全工作计划；目标考核记录。

扣分标准：

未每季度进行目标考核，每缺1季度扣1分；考核与目标责任书内容不符，扣2分。

（20分）对工作目标每季度进行回顾分析，分析报告提交主要负责人审阅。

查文件：

工作目标分析报告。

扣分标准：

未每季度对目标未进行回顾分析，每缺1季度扣1分；分析报告缺主要负责人签字记录，扣3分。

1.3管理机构（20分）

标准化要求：

1.设置安委会；设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托注册安全工程师提供安全生产管理服务。

2.根据生产经营规模设置相应管理部门；建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。

生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员；

评审标准：

（0分）未设置安委会、安全生产管理机构或专职安全生产管理人员配备不满足186号文要求，50人以下企业安全管理人员少于2人。

查文件：

1．成立安委会或领导小组文件；2．安全管理网络文件；3．安全管理人员学历和资格证书等。

（10分）建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员，工作有效开展。

查文件：

从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。

询问：

有关成员是否了解安全生产管理网络构成。

扣分标准：

安全生产管理机构在安全管理网络中层级低于其他管理部门，扣5分；安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；有关成员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。

（15分）按照要求配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；至少有一名标准化自评员；所有安全管理人员文化水平不低于大专或职称水平不低于中级。

查文件：

安全管理人员注安证书、标准化自评员证书等。

扣分标准：

无标准化自评员，扣5分；注册安全工程师低于标准的，扣3分；安全管理人员每1人文化水平或职称水平低于要求，扣2分。

（20分）安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平10%以上。

查文件：

管理人员工资单。

扣分标准：

安全管理人员待遇低于同级行政管理人员平均水平10%，高于5%，扣3分；低于5%扣5分。

1.4全员责任制（20分）

标准化要求：

1.企业制定安委会和各管理部门的安全职责；

2.明确主要负责人安全职责，至少包括安全生产法的规定；明确各级管理人员的安全职责；明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”；

3.建立安全责任考核机制；对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

评审标准：

（0分）安委会和各管理部门的安全职责不清；主要负责人不了解其安全职责。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

主要负责人是否清楚职责。

（10分）1．明确安委会和各管理部门的安全职责；2．明确各级管理人员的安全职责；3．明确从业人员安全职责。

询问：

各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

扣分标准：

有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分

（15分）建立安全责任考核机制。

查文件：

1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件。

扣分标准：

未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

（20分）安全考核奖占收入10%以上。

查文件：

财务记录或行政文件。

扣分标准：

安全考核奖未达到收入10%，每低1%，扣1分。

1.5安全生产投入及工伤保险（20分）

标准化要求：

1．根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及地方规定标准提取、使用安全生产费用。

2.按照《办法》规定的使用范围，合理使用安全生产费用；建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况；实行全员安全风险抵押金制度。

3．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。

评审标准：

（0分）未按照相关标准提取、使用安全生产费用。

查文件：

安全生产费用制度。

（10分）安全生产费用提取、使用符合相关规定。

建立安全生产费用台帐。

查文件：

1．安全生产费用制度；2．安全生产费用台帐。

扣分标准：

安全生产费用台帐内容与规定不符合，一项扣2分。

（15分）依法参加工伤社会保险；缴纳安全生产风险抵押金或参加安全生产责任险；安全生产投入超过上年度5%。

查文件：

从业人员交纳工伤社会保险凭证；缴纳安全生产风险抵押金或安全生产责任险凭证。

扣分标准：

1.工伤社会保险每漏缴1人次，扣1分；（此项目针对正式录用员工，不含试用期内员工）；2.未缴纳安全生产风险抵押金或安全生参加产责任险，扣5分；3.安全生产投入未超过上年5%，每低1%，扣1分。

（20分）安全责任保险金额高于辖区内同类企业平均水平5%。

查文件：

安全生产责任险投保凭证。

扣分标准：

安全责任保险金额未超过平均水平5%，每低于1%，扣1分。

2法律法规和管理制度（120分）

2.1法律法规（40分）

标准化要求：

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规的管理制度；明确责任部门、获取渠道、方式、时机；及时识别和获取适用的安全生产法律法规；形成法律法规清单和库；.定期更新法律法规清单和库。

2.采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律法规及时传达给相关方。

3.执行和落实法律法规的有关规定和标准的有关要求；将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容。

4.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价；对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；编制符合性评价报告。

评审标准：

（0分）企业现场检查存在非法、违法行为，或在考评前半年内受到过行政处罚。

现场检查：

企业是否存在非法、违法行为。

（20分）1.及时识别和获取适用的安全生产法律法规，形成法律法规清单和资料库，定期更新；2.企业与上级政府机关建立信息沟通平台，主要负责人对下发的安全生产文件签字，及时把握文件精神，布置落实相关工作。

查文件：

适用的法律法规清单和资料库；定期更新记录；下发的安全生产文件流转情况。

扣分标准：

1.识别和获取的法律法规，未形成清单或资料库，扣10分；一项不符合扣2分；2.未定期更新，扣5分；3．主要负责人未对下发的安全生产文件签字，扣5分。

（30分）每年至少一次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，并编制符合性评价报告。

查文件：

符合性评价报告、记录；不符合项整改记录。

扣分标准：

1．未进行符合性评价，扣10分；未编制符合性评价报告，扣5分；评价的法律法规适用性不够，未结合企业或行业特点，一项扣2分；2．未对评价出的不符合项进行原因分析，一项扣2分；3.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

（40分）1.执行和落实法律法规的有关规定和标准的有关要求；2.将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容。

查文件：

安全生产规章制度；安全操作规程；

询问：

有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。

现场检查：

法律、法规和标准的遵守情况。

扣分标准：

1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；2.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；3.现场发现有未执行和落实法律法规和标准的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分。

2.2管理制度（40分）

标准化要求：

1.建立健全安全生产规章制度，管理内容应符合标准要求；至少包括下列内容：

（1）安全生产职责；

（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理；（4）安全生产费用；（5）安全生产奖惩管理；（6）管理制度评审和修订；（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；（29）作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。

明确责任部门、职责、工作要求；安全生产规章制度应具有可操作性；涉及生产操作、检维修、危险性作业、关键装置及重点部位、危险工艺等管理制度，应有风险分析的规定；除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：

工艺管理、开停车管理、设备管理、电气管理、公用工程管理、领导干部带班、厂区交通安全等。

2．将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。

3．按规定进行评审和修订；至少每3年评审和修订一次；确保其有效性和适用性；在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度。

（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其它相关事项。

评审标准：

（0分）企业的安全管理制度不切合实际，缺乏可操作性，近三年未作修订。

查文件：

安全生产规章制度。

（20分）建立完善的安全生产规章制度，管理内容符合标准要求。

查文件：

安全生产规章制度。

扣分标准：

1．缺少变更管理、风险管理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业等管理制度及管理制度评审和修订制度其中之一的，扣15分；2．缺少其它相关内容的管理制度，缺一项扣2分。

（30分）建立完善的规章制度执行机制；定期分析规章制度的执行情况。

查文件：

文件发放记录。

现场检查：

工作岗位是否有有效的规章制度。

扣分标准：

1.未将安全生产规章制度发放到有关工作岗位的，一项不符合扣2分；2．相关岗位使用失效的安全生产规章制度，扣5分。

（40分）按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度评审和修订，注明生效日期。

确保使用最新有效版本的安全生产规章制度。

查文件：

1．管理制度评审和修订制度；2．评审和修订记录。

扣分标准：

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；2．在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分；3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；4.修订后，未注明生效日期，扣3分。

2.3操作规程（40分）

标准化要求：

1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；发放到相关岗位。

2.新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。

3.规定操作规程评审、修订的时机和频次；至少每3年评审和修订一次；在发生有关情况时（同2.2中相关要求），应及时评审、修订相关的操作规程；确保其有效性和适用性。

评审标准：

（0分）岗位操作规程未能覆盖所有操作岗位，有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程。

查文件：

1.岗位操作规程；2.文件发放记录。

现场检查：

抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。

（20分）企业操作规程严格符合国家法律法规标准，适用性强。

查文件：

岗位操作规程。

扣分标准：

操作规程内容一项不符合扣1分。

（30分）建立完善的操作规程执行机制；定期分析操作规程的执行情况。

查文件：

文件发放记录。

现场检查：

部门、岗位使用的安全操作规程制度是否是最新、有效版本。

扣分标准：

1.未将岗位操作规程发放到有关工作岗位的，一项不符合扣2分；2．相关岗位使用失效的操作规程，一项扣5分。

（40分）按照规定及时组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加操作规程评审和修订，注明生效日期；确保使用最新有效版本的操作规程。

查文件：

1．操作规程评审和修订制度；2．评审和修订记录。

扣分标准：

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；2．在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分；3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3分；4.修订后，未注明生效日期，扣3分。

3风险管理（50分）

3.1风险辨识与评价（20分）

标准化要求：

1.企业应制定风险评价管理制度,确定风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，明确各部门及有关人员的职责；

2．风险评价范围满足标准要求（略）；新改扩建项目按规定有具有资质的评价单位进行安全评价；

3．选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价；

4．根据企业的实际情况制定风险评价准则；评价准则应符合标准规定，应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准；

5．建立作业活动清单和设备、设施清单；根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价；

6．厂级评价组织应有企业领导参加；车间级评价组织应有车间领导参加；所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

评审标准：

（0分）风险辨识、评价工作未开展或近三年来风险辨识、评价记录未更新。

查文件：

风险辨识、评价记录。

（10分）制定了风险辨识评价管理制度，明确了风险评价的范围，选定合适的评价方法开展了风险辨识和评价。

查文件：

1.风险管理制度；2.风险评价记录。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握情况。

扣分标准：

1．风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；2．未规定选用何种评价方法，扣2分；3．选