第三世界发展学第四讲.docx
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第三世界发展学第四讲
第四讲现代化理论：
西方的模式
一现代化：
定义
问题1现代化的定义是什么？
（广义与狭义）
广义的现代化概念：
⏹“现代化是指近代资本主义兴起后的特定国际关系格局下，经济上落后国家通过大搞考核革命，在经济和技术上赶上世界先进水平的历史过程。
⏹现代化实质上说是工业化，更确切地说，是经济落后国家实现工业化的进程。
⏹现代化是科学革命以来人类急剧变动的过程的统称。
⏹现代化是一种心理态度、价值观和生活方式的改变过程。
换言之，现代化可以看作是代表我们这个历史时代的一种‘文明的形式’。
“发展”指一个国家或社会由落后的不发达状态向先进的发达状态的过渡和转化，在这个意义上的“发展”的内涵与我们现在通常所说的广义的现代化相同。
狭义的现代化理论
是指帕森斯、罗斯托等人的理论，是发展理论中的一种。
我们今天要讲的就是狭义的现代化理论。
世界上大约有95%的研究是在发达国家中进行的。
对发展理论的研究也是如此。
在第二次世界大战以前，对世界不发达国家的最深入研究的是来自西方富国学术中心的文化人类学家。
他们通常以静态的方法向世界展现了不发达国家的人民赖以生存的制度结构和处世哲学。
（沃勒斯坦：
《开放社会科学》古本根基金的研究报告）
二现代化理论的兴衰
50-60年代，二战后对发展中国家的研究并非社会科学的自发而生，而是巨大政治变化使然。
问题2发展理论为何兴起？
概而言之，五个因素促成了社会科学界对第三世界地区的研究。
第一，殖民体系的崩溃造就了一大批新兴国家，仅非洲就产生了50个新的国家，它们的发展道路受到学术界的关注；
第二，由于殖民体系的崩溃，发达国家的原料来源受到极大的影响，对新独立国家的研究和了解成为一种非常实际的自然的结果。
第三，新兴国家全部是欠发达国家，它们本身渴望发展；换言之，那些为自己利益进行思考和行动的人渴望发展；
第四，在冷战中达到高峰的国际紧张关系使发达国家对不发达国家的争夺成为必然，不发达国家的命运成为发达国家对外政策所关心的问题。
第五，由于科学的发达，世界变得愈来愈小，人们的对世界的兴趣也随之变得更为直接；这种关注特别转到富国与穷国的之间的差别和距离。
这种鸿沟日益扩大，新的探索和研究也日益扩展到不发达国家。
在这一时期，最为流行和影响力最大的是现代化理论。
美国对发展中国家的研究和现代化研究尤为突出。
1957年的苏联人造卫星发射成功，在美国朝野引起强烈震动。
1958年的《国防教育法“，加强对第三世界国家的研究。
在60-70年代，现代化理论遭到质疑。
问题3为什么？
主要原因有两个：
社会实践层面和理论层面。
1）西方发达国家的各种经济与社会危机的出现：
反文化现象的出现，越南战争，民权运动，全球的学生运动
2）发展中国家并未因为遵循现代化理论及其模式在经济上有什么起色，相反，发展过程明显停滞不前。
3）依附理论对现代化理论的批判使现代化理论受到冲击和挑战，其发展呈现停滞状态。
在70年代末和80年代以来，现代化理论再一次兴起，主要有以下几个原因。
问题4为什么？
1）挑战现代化理论的依附论由于自身的各种局限受到学术界的质疑，从而为现代化理论的兴起提供了理论空间；
2）东亚新兴的工业化国家的兴起为现代化理论提供了某种现实的依据；这种现实对依附论形成挑战，对现代化理论则成了强心剂（殖民地并非永远处于万劫不复的境地）
3）新的现代化理论对自身的理论进行了各种修正和革新。
人们对现代化理论重新开始重视，现代化理论似乎开始复兴。
现代化理论也开始分化为两种倾向：
一种是继承50-60年代的传统，试图从构建普遍理论的观点出发研究现代化；一种是与关心发展中国家的现代的看法相汇合，试图对“现代化理论”进行批判并提出新的理论。
三现代化理论的代表人物及其主要观点
问题5现代化理论的代表人物有哪几位？
T．帕森斯：
著名的美国社会学家，结构功能主义流派的奠基人。
海德堡大学毕业，博士论文是对马克斯·韦伯等人的理论进行分析。
回到美国后，一直在哈佛大学任教。
主要著作《社会体系》或社会系统（1951）（THESOCIALSYSTEM）“帕森斯的文不对题的《社会行动的结论>（THESTRUCTUREOFSOCIALACTION）以及由此派生的‘现代化理论’”，西方学者也批评他的著作晦涩难懂。
国内似乎尚未有他的著作译本，台湾学者的两本。
●“社会系统及功能理论”：
社会行动是一个庞大的系统，由四个子系统组成（有机体、人格、社会、文化）。
社会系统是一种行动者互动过程的系统。
社会系统为了保证其本身的存在、持续和有效性，必须满足一定的功能要求，它具有四个必要功能：
整合的功能（Integration）、完成目标的功能（Goalattainment）、适应的功能（Adaptation）、维持模式功能（Latencymaintenance,）
社会变迁过程是从原始阶段经中间阶段过渡到现代阶段。
在社会阶段的转变过程中，文字的出现和一般法律体系的制定相继起了重要作用。
社会变迁有4种主要的结构变迁过程。
1）分化：
社会原先的某一个单元分化为一些在结构与功能上皆不相同的新单元；
2）适应性提高：
社会诸单元可利用的资源范围变宽，因而摆脱了原先较少演进的单元所施加的某些限制；
3）容纳：
新出现的资源被整合入更大的结构。
4）价值普遍化：
通过在比原先较少演进情形时更高的一般化水平上所建立的价值，使新出现的资源与结构合法化。
1）原始社会（澳大利亚土著居民）
2）古代社会（美索不达米亚，古埃及）
3）历史社会（古代中国，古印度，伊斯兰社会）
4）温床社会（犹太民族，古希腊）
5）现代社会（美国，苏联，欧洲，日本）
1.整合的功能；这一功能的目的在于确保社会子系统中各个部分或各个单位与整个社会必要的协调一致，尤其是社会的整体组织和整体运行。
原始阶段：
Ø先赋的世袭家族组织形式；习俗成为社会规范；祖先的神话成为原始人的宗教；家族组织形式的整合。
Ø整合的进一步发展：
文字（）；正规的司法制度——不以宗教和政治权威来解释法律，法律是普遍的社会价值
2.完成目标的功能；这一功能主要指作为社会子系统的社会与人格子系统之间的联系。
它包括确定社会的总体目标和动员社会成员完成这一目标。
原始后期阶段和古代社会：
Ø政体的结构分化，较大家族世系之间的不同社会声望与他们的经济直接相连；经济条件较优越的集团夺得政治上的权力以提高自己的社会性地位，家族的垄断——经济优越的集团和某家族的统治；
Ø政治形态的进一步分化：
科层政体（明确区分公职制与个人权势的差异）——民主联盟（最后的普遍进化，也构成现代社会的特征之一：
权力重归人民）
3.适应的功能：
此功能是指作为社会子系统的社会与行为有机体子系统，并通过行为有机体子系统与有机物质世界的联系。
具体来说，就是社会对各种亘条件和普遍适应。
（中后期阶段的历史文明）
4.维持模式功能；这一功能体现了作为社会子系统的社会与文化了系统之间的联系，它负责维持建立在终极实在取向基础上的社会的最高指导原则；（社会发展的现代阶段）
帕森斯从世界史的角度将现代化分为三个阶段：
1．以欧洲的西北角（英法荷）为主导，其代表是英国的产业革命和法国的民主革命；
2．以欧洲的东北角（德国）的急速工业化为主导，由于民主化不平衡的落后状态，这一阶段产生了纳粹的大动乱；
3．主导者为第二次世界大战后的美国，美国作为新国家，在第二次世界大战后的世界中起着英国在17、18世纪中所起的相同作用，与欧洲相比，美国的民主革命与产业革命结合得更为紧密。
布莱克（C.E.Black）TheDynamicsofModernization,Harper&Row,1966;PrincetonUniversity.此书（四川人民出版社）与他主编的《比较现代化》已经翻译出版
布莱克认为：
人类社会至今为止有三次在的社会变革：
人类的诞生，文明社会的出现，现代化。
而现代化进程又可分为四个阶段：
Ø现代化领导人和政治力量的出现；
Ø现代化领导人的加强；
Ø转型期；
Ø社会整合期。
七种模式说：
1．英法模式——最早进行现代化的国家，并通过不同方式为其他社会树立了典型。
1）英法革命均有一种批斗传统权威的精神和一种本质上是现代的新价值的追求（清教主义和雅各宾派的理想）
2）传统制度对现代功能的适应较之后来发生现代化国家经历了缓慢得多的演变，加之无外国干涉，主要靠国内利益集团和互相牵制等因素，使传统制度以相对有序，和平的方式，渐进的节奏适应现代功能。
3）拥有贸易和殖民的长期经验，英法拥有最多的海外领地。
2．美，加，澳，新——这些国家是从属国，与殖民地不同。
1）经历长期的殖民统治，最后赢得独立；
2）脱离了母国的传统社会结构，其经济和社会的转型过程始于易于变化流动的社会结构，而不是如母国那些农民，工匠，土地所有者阶层
3）移民大量涌入，同化成为一个重要问题；
Ø一方面有多文化与价值观的冲突；
Ø又有致力于造就观念和价值的共识
4）丰富资源（世界第二、四、六大领土国家），边疆经验，人口最为稀少（个人主义，反对政府管理，追求民主）。
3．法国以外的其他欧洲国家
1）数世纪以来许多欧洲社会参与现代观念和制度的发展，在很多方面超越英法（航海技术，经商成就，科学家）
2）政治现代化明显受法国影响；
3）外来模式是强加的或至少是武力引进的，且具有国家建设漫长而艰巨的特征；
4）保卫新边界或解放新领土耗费大量的人力物力和精力。
4．拉丁美洲的22个国家
1）国家独立并未取得现代化领导的权力，建立了一种新殖民主义，趋于永久维持传统生活方式；
2）少数欧洲血统这一事实阻碍现代化；有效公民权的扩展受阻，财富投向国外
3）在很大程度上受外来影响，受第三种模式中不重视现代化的那些国家的影响（西葡）
4）直至本世纪中期，约1/2的拉丁美洲国家稳固了现代化领导权，处于经济转型的过程之中
5．俄、日、中、伊朗、土耳其、阿富汗、埃塞俄比亚、泰国
1）其传统政府有充分的效能，长期保持独立，有效应付外来挑战；
2）无领土、人口重组问题，早已奠定国家领土和人民的基础；
3）首先进行所谓有限的或防卫的现代化计划，保持和维护传统社会；
4）改革不是为了转变传统体制，而是为了加强它以对付外来压力，农村经济无触动；
5）传统社会的凝聚力延缓了现代化转型过程。
6．近东与亚洲的34个独立社会与29个附属社会
7．撒哈拉以南非洲、大洋洲的31个独立社会，20个附属社会
前者有丰富的文化传统；各种宗教（伊斯兰教、印度教与佛教面临着如何适应现代化的问题；后者无充分发达的宗教、文化、语言和政治制度
1）长期遭受殖民统治，在殖民统治时期，无法进行实质性的现代化；
2）现代化的领导权（精英-传统-殖民官员）的困境；
3）依附程度强，依附宗主国势力维持政治凝聚；
4）独立后处于一个比较现代化的世界环境，面临现代化以来的全部问题
更系统、更具代表性的是罗斯托提出的现代化理论，代表作。
问题5罗斯托其人其学说？
罗斯托（W.W.Rostow）：
耶鲁大学毕业，哥伦比亚大学经济史教授，
在美国战略活动局和国条院任过职，50年代曾在麻省理工学院讲授经济史并主持该学院国际研究中心的工作。
60年代，他因深受肯尼迪和约翰逊的赏识，曾在两位总统的任期内，先后担任负责国家安全事务的副特别助理，国务院顾问兼政策计划委员会主席。
出版多部著作，《美国在世界舞台上》（1960年，1962）、《经济成长的阶段》（1960，1964）和《从七层楼上展望世界》（1964，1973；1964年任职国务院政策委员会主席时写的，国务院大厦七楼）。
他关于现代化的理论主要表达在《经济成长的阶段：
非共产党宣言》（1960）STAGESOFECONOMICGROWTH
从书名的副标题可看出其研究的倾向性；另一方面，他又是一位造诣很深的学者。
经济成长阶段既是一种关于经济成长的学说，又是一种关于整个现代化的更一般性的学说。
“罗斯托的‘阶段论’几乎是马克思的从封建主义到资本主义再到社会主义的阶段论的‘资产阶级’翻版——都是以欧洲为起点。
与马克思一样，罗斯托宣称，继英国之后，美国将给世界其他地区提供一面未来的镜子。
”安德鲁·贡德·弗兰克：
《白银资本》
马克思：
“工业较发达的国家向工业较不发达的国家所显示的，只是后者未来的景色。
”
《资本论》，第一版，序言
线形阶段增长模式（罗斯托）
1．传统社会（TRADITIONAL）
1）生产力低下（无现代科学技术所提供的各种可能方法）；
2）不得不将很大部分力量用于农业；
3）家族和氏族关系在社会组织中起很大作用；
4）存在中央政治统治，但政治力量的重心是在各区域，操在拥有或控制土地的人手中（地主或土地贵族），中央政权受到这些人的影响与控制；
2．起飞准备阶段（PREPARATIONFORTAKE-OFF）
“为起飞创造前提条件阶段”（如17世纪后期和18世纪初期在西欧发展进来。
两种情况：
（传统社会和生而自由的社会）
Ø一个传统社会必须发生根本性变革才能为起飞创造前提条件。
这种变革包括社会结构，政治制度，生产技术。
Ø生而自由的国家：
美加澳新：
这些国家主要是从在过渡过程中已经走得很远的英国产生，因而它们傺受到传统社会的结构，政治和信念的束缚。
1）商业和思想面向超出自给自足的社会范围（全国或更大的国际环境）；
2）收入开始用于扩大再生产或建设社会设施（公路，铁路，学校或工厂）而非单纯享受；
3）人的关系由氏族，家族超出，人的专业化能力受到重视；
4）对自然环境看法的改变：
并非神赐；而是有规律的，可能操纵利用，使它服务于人类生产；
5）将投资率提高到明显超过人口增长的水平；农业生产水平的提高；供应更多粮食；成为工业生产的市场；其第八收入的大部分供现代部门之用。
“农业生产的增长率可能决定着向现代化过渡的限度。
”
6）中坚人特取代土地贵族（商人，知识分子与军人）
7）民族主义的作用；外来的推动或侵略产生了一种超出旧的民族或区域关系的民族主义概念，可以向几个方向发展：
向外（洗耳恭听耻或扩张）；向内（在政治上巩固对地方的胜利）；转向从事经济，社会和政治现代化的工作。
3．起飞阶段（TAKE-OFF）
●起飞阶段的开始通常可以溯源于一种特别锐利的刺激力量。
Ø这种刺激力量可能表现为政治革命的形式（1848年德国革命，1868年的日本明治维新，印度的独立，中国的胜利）；
Ø可能是技术革新引起；
Ø可能表现为有利的国际环境或不利的国际环境；
●重要的不是刺激力量的形式，而是社会及其经济对这种挑战的反应。
●起飞的三个相关条件：
1）生产性投资率提高，由国民收入的百分之五以下增加到百分之十以上；
2）有一种或多种重要制造业部门（亦包括用现代方法生产的农产品或原料加工业，木材，肉类，乳制品等）发展起来，成长很快
3）有一种政治，社会和制度结构存在，或迅速出现；这种结构可促使经济成长具有不断前进的性质；意味着相当大的国内筹集资本的能力，使储蓄率提得很高的能力。
●起飞阶段的经济方面：
一种工业革命，和生产方法的剧烈改变有直接关系；在比较短的一段时期内产生有决定意义的后果。
●起飞阶段的非经济方面：
起飞阶段通常表明要使经济现代化的人战胜了坚持传统社会不族的人，而在社会、政治和文化方面取得决定性的胜利。
由于民族主义可能溶合社会，亦可以分解社会，这种胜利有时表现为一种彼此妥协或让步的形式，而不是简单的由新兴集团摧毁或取代传统集团（德国的容克贵族在德国工业化开始时的作用，日本的传统成份保持很多）。
4．成熟阶段（STAGEOFMATURITY）
成熟阶段是一个社会已经将当时的现代动手术有效地应用于它的大部分资源的时期。
●主导部门中，革新创造的可能或利用新的有利可图的或至今尚未开发的资源的可能，将造成很高的生产率并带动这一经济中其他方面的扩充力量。
（英国的棉纺业：
蒸汽机和轧棉机）
●工业向多样化发展，新的主导部门代替起飞阶段的旧的主导部门；新的主导部门的确定：
技术条件，天赋资源，起飞的性质等因素
●成熟阶段的三种变化：
1）劳动力的变化：
组成，实际工资，眼界的劳动技能（农业-工业；农村-城市；粗工-细工；专职，熟练工人）
2）领导者性质的改变：
由具有海盗作风的棉纺大王，铁路大王，钢铁大王，石油大王变为高度官僚化和精密分工的机构的有效率的专业经理；
3）社会的反映：
希望与危险的时代。
对工业化奇迹开始感到厌烦，工业化带来的损失破坏，财富，权力和世界地位。
“成熟阶段是一个提供新的富有希望的选择自由的时代，也是一个带有危险性的时代。
”
5．高额群众消费阶段（STAGEOFHIGHMASSCONSUMPTION）
社会的主要注意力从供应转到需求，从生产问题转到消费问题和最广义的福利问题。
三个主要目标力争资源和政治支持：
Ø国家追求在国外的势力和影响，也就是将更多的资源用于军事和外交政策（对外扩张）；
Ø国家力量力争实现个人和社会的目标，增加公民福利和消闲时间；
Ø提高消费水平，使之越出衣食住的基本需要的范围，耐用消费品和服务。
美国为第一个进入这一阶段（1901-16年，西奥多·罗斯福上台到威尔逊卷入第一次世界大战）
6．追求生活质量阶段（1971增加；）
在这一著作中，他还专就经济成长与侵略，和平以及马克思主义这三个问题分章阐述。
他们学说有一定道理：
Ø对经济增长的分析；
Ø对历史的比较分析；
Ø对非经济因素的恶化不重视。
作为第一个进行高额群众消费阶段的美国的学者，分析了自己所处社会的状况进行了分析，然而，他对美国存在着的严重的种族歧视这一现象毫无察觉。
60年代兴起的马丁·路德·金领导的民权运动（1964年诺贝尔和平奖，1968年遭人暗杀，引发100多个城市的黑人抗暴斗争）
四后发型现代化社会分析（非西方后发展社会的现代化）
一些学者对已实现现代化的国家和后发现代化国家进行了比较研究。
亚历山大·格申科伦（美国经济学家）认为：
在工业化过程中，后进国家并不是步先进国家后尘的命题。
他认为，正是由于落后国家的落后，他们发展过程的许多方面将会根本不同于先进国家。
1）落后国家（德国、俄、日）无须自己建立技术，而是可以利用“借用技术”这样就可克服工业化的障碍，它们的现代化由于能利用发达国家已有的先进技术而获得成功。
2）因此，后进国家应当有可能比先进国家更快速地实现工业化并赶上先进国家；
3）有的后进国家未能将这种可能性转变为现实性，是因为存在着缺少资源或缺少实现工业化的必要的制度条件等障碍。
4）后进国家的劳动力相当丰富，但这些劳动力的数量与质量难以成正比。
布莱克关于早发型现代化国家与后发型现代化国家的区别：
Ø现代化启动时间的差异；
Ø现代化挑战来源的差异；
Ø现代化背景的差异；
Ø现代化前体制成熟的差异
亨廷顿《变化社会中的政治秩序》关于后发型现代化社会的政治差异：
核心问题是后发型现代化社会的政治稳定。
1）问题5什么原因导致后发型现代化国家的政治动荡？
2）问题6一个后发型现代化国家如何避免政治动荡？
与早发型国家稳定而有效的政治系统相比，后发式国家政治系统往往处于极不稳定的状态。
何种原因？
一种解释：
这种情况是因为现代化程度低的缘故。
亨廷顿认为：
Ø贫困与政治不稳定之间没有直接的因果关系；有的穷国政治相当稳定；有的较富裕但政治并不稳定；
Ø政治动荡根源在于一个国家进行了现代化而又未取得现代性，“现代性产生稳定性，现代化却产生不稳定性。
”（亨，48-51页）
Ø在后发型国家，现代化一方面刺激了社会成员的期待与欲望，另一方面社会的经济与政治却不具备现代性，满足不了这种期待和欲望，给社会成员造成强烈的挫折感，容易造成动乱。
Ø造成这种政治动荡的原因“是社会急剧变革，新的社会集团被迅速动员起来卷入政治而同时政治体制的发展却又步伐缓慢所造成的。
”（亨廷顿，4页）
较为系统阐述这一问题的是小马里恩·列维（MARIONLEVY，JR）。
列维的“后发性现代化”的观点：
普林斯顿大学公共和国际事务威尔逊学院的社会学和国际事务教授。
《现代化与社会结构》（1960年）MODERNIZATIONANDTHESTRUCTUREOFSOCIETIES，1966，关于THELATECOMMERS，749-54
他率先提出了两个关键性的概念：
“内源发展者”（INDIGENOUSDEVELOPERS）和“后来者”（LATECOMERS）。
所谓“内源发展者”（内源性现代化）是指其现代化结构是在它本身基础上长时期逐渐发展起来的社会（英美法）；其他社会是后来者。
德，俄，日，中东
1．现代化社会和“非现代化社会”的区别
1）现代化社会的政治组织、经济组织、教育组织等诸单位的专业化程度高，而非现代化社会的专业化程度则较低；
2）现代化社会专业化程度高，诸单位是相互依存的，功能是非自足的；而在非现代化社会，亲属群体和近邻共同体的自足性比较强，缺少功能的分化；
3）现代化社会伦理具有普遍主义性质，而在非现代化社会，由于家庭、亲属的社会关系比较密切，伦理具有个别的性质；
4）现代化社会的国家权力是集权但不是专制的；而非现代化社会的国家权力如同封建制一样，即使在权力比较分散的情况下，其性质出仍然是专制的；
5）现代化社会的社会关系是合理主义、普遍主义、功能有限和感情中立，而非现代化社会的社会关系是传统的，个别的、功能无限和具有感情色彩的；
6）现代化社会有发达的交换媒介和市场，而在非现代化社会，交换媒介和市场尚未发展起来；
7）现代化社会具有高度发达的科层制组织，而在非现代化社会，即使用权有科层制组织也是建立在个别的社会关系之上的；
8）现代化社会的家庭是向小家庭发展，其功能也正在缩小，而非现代化社会的家庭结构是多样化的，家庭功能也是多重。
2．关于后来者现代化的条件
1）维持较高水平现代化的必备条件并不一定就是获得这种现代化水平的前提条件；
2）在一种情况下实现现代化状态的前提条件不一定就是在另一种情况下实现这种状态的前提条件；
3）对于一个后来者来说，它实现较高水平现代化的前提条件并不一定就是另一个后来者的前提条件（在日本适用的条件在土耳其就不一定适用）；
4）一种与作为现代化社会的必备条件的社会结构极为相似的社会结构的出现并不是意味着这样的后来者因此就具有成为现代化社会的优越条件（高度的社会流动为例，如中国与日本的比较）。
3．后来者的优势与劣势
优势：
1）现代化过程再也不是像内源发展者所面临的未开发的领域；
2）对后来者而言，不可避免地存在着借鉴的可能性（制定计划，资本积累，拳原料和机器，普通反唇相讥以及组织的连结结构等方面）；
3）能够跳跃过内源发展者必经的现代化过程的一些早期阶段；
4）对现代化前景的认识（非现代化社会至少可以通过指出他们推动的这些变革的成果前景而获得援助和信心支持；
5）不仅在于后来者处于能够借鉴其他地方发展出来的要素，当然还在于较现代化的社会也处于借出或给予帮助的地位；一些较现代化的社会总是被推动着借出或者给予后来者以帮助。
劣势：
1）规模问题（教育设施，交通问题必须相当大规模地创建，新的现代化）；如果非现代化社会在未来必须完成的专业化的或非专业化的任务要获得实现的话，初等和中等教育对于大多数这些社会也是必需的，所有的转变问题不仅需要专家，还需要一般文化水平的普通社会成员；实施规模引发出诸
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