《证券交易》考试难点及重点题3.docx
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《证券交易》考试难点及重点题3
《证券交易》考试难点及重点题3
一．单选题：
1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。
A．19901991B．19911990
C．19911992D．19921991
2．公开原则的核心要求是________。
A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。
A．债券
B．股权
C．期货
D．期权
5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
A．中国证监会
B．中国纪委
C．全国人民代表大会
D．国务院
6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。
A．交易所市场
B．柜台市场
C．第三市场
D．第四市场
7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。
A．交易的组织者
B．交易的直接参加者
C．两者都是
D．两者都不是
8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A．只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人
C．包括其它金融机构
D．无严格限制
9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A．交易所股东大会
B．交易所理事会
C．交易所董事会
D．交易所会员大会
10．对于交易所无形席位说法正确的是________。
A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘
11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
D、四个
12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。
A．股票的柜台交易逐渐增加
B．债券交易主要形式是柜台代理买卖
C．我国没有股票的柜台交易
D．我国没出有任何证券的柜台交易
13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A．为客户的一切交易保密
B．坚持了解客户原则
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．严格按委托人的要求办理委托事务
14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
A．股票
B．债券
C．基金
D．以上都可以
15．开立证券账户的基本原则是________。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A．2
B．3
C．4
D．5
17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。
A．股票市值总和
B．股票和证券投资基金市值总和
C．股票和债券市值总和
D．所有证券市值总和
18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A．证券公司账户
B．证券营业部账户
C．证券服务部账户
D．股东证券账户
19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1995
B．1997
C．1998
D．1999
20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A．没有价格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我国目前采用此种委托方式较多
21．下列不属于非柜台委托的是________。
A．书面委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助委托
22．中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A．1997
B．1998
C．1999
D．2000
23．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。
A．无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B．如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
25．关于网上定价发行，不正确的说法是________。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是________。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+0日
27．对配股权证交易流程，正确的说法是________。
A．由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B．权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C．权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D．权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是________。
A．股权登记日为R日
B．股息到账日为R+1日
C．除权除息日为R+2日
D．可流通股份红股交易起始日为R+1日
29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
30．当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。
A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D．证券公司之间可以互相交割
33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A．证券公司透支
B．证券公司有头寸余额
C．证券公司自营业务产生收益
D．证券公司自营业务产生亏损
34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。
A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D．证券公司直接掌握客户资金动态
36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。
A．上市公司发起设立
B．上市公司进行定向募集资金
C．上市公司增资发行新股
D．上市公司进行网上定价发行
37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A．当日闭市前
B．当日闭市后
C．次日开市前
D．次日开市后
38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A．7
B．10
C．15
D．20
39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A．当日开盘价
B．当日收盘价
C．当日按成交量的加权平均价
D．当日开盘价与收盘价的均价
42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A．上市证券
B．非上市证券
C．两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年
45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A．两个月
B．三个月
C．六个月
D．一年
46．下列不属于非交易性过户的是________。
A．因继承而发生的股权变更
B．因财产分割而发生的股权变更
C．因法院判决而发生的股权变更
D．账户挂失转户
47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A．股票
B．基金
C．国债
D．利率
48．我国证券回购的核心内容为________。
A．股票回购
B．债券回购
C．基金回购
D．以上都是
49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。
A．投资者本人
B．证券公司
C．双方各承担一部分
D．视具体情况而定
50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。
A．在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B．成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C．到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D．在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A．债券
B．标准券
C．股票
D．所有有价证券
52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。
A．六个月
B．九个月
C．一年
D．十八个月
53．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________作为证券回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．百元面值债券的到期回购价
C．到期收益率
D．持有期收益率
54．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．21天回购
55．一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%
56．国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种__________来加以确定的。
A．现货市场价格
B．期货市场价格
C．供求关系
D．年收益率
57．对折算率的公布，错误的说法是________。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
59．证券营业部应当自注册之日起________内开业。
A．一个月
B．二个月
C．三个月
D．六个月
60．对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A．证券营业部只能从事证券的代理买卖
B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。
A．15
B．20
C．25
D．30
62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国会计协会
D．中国审计协会
63．下列事项中证券营业部不能做的是________。
A．代理还本付息、分红派息
B．证券代保管、鉴证
C．代理登记开户
D．代理资金账户存取
64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A．启动柜台委托
B．改用电话自动委托
C．改用书面委托
D．改用电报委托
65．证券交易的基本风险是指________。
A．经营风险
B．政策风险
C．市场风险
D．管理风险
66．下列不属于系统风险的是________。
A．利率风险
B．购买力风险
C．政治风险
D．政策法律风险
67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A．总利润
B．累计利润
C．税后利润
D．税前利润
68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。
A．1%
B．2%
C．3%
D．4%
69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：
1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：
1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70．证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C．事先预警、实时监控和事后监察
D．制度建设、内部自查和行业检查
一、多选题：
1．股票交易中的竞价方式主要有________。
A．口头竞价
B．书面竞价
C．集中竞价
D．连续竞价
E．电脑竞价
2．债券的种类主要有________。
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．地方政府债券
E．福利债券
3．关于基金交易的说法正确的是________。
A．基金有封闭式基金和开放式基金之分
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
4．在实践中，金融期货主要种类有________。
A．国债期货
B．利率期货
C．股票价格指数期货
D．商品期货
E．外汇期货
5．证券交易场所的作用在于________。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为各种证券提高流动性
E．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
6．下列属于交易所会员义务的是________。
A．遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D．按规定缴纳各项经费
E．提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。
A．申请报告
B．中国证监会核发的经营证券业务许可证
C．机构章程
D．主要业务规章制度
E．部门设置和证券业务人员名册
8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。
A．有形席位
B．无形席位
C．普通席位
D．特别席位
E．代理席位
9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。
A．遵守交易所章程
B．维护投资者和交易所的合法权益
C．接受证券交易所的监督
D．具有会员资格
E．缴纳席位费
10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度
11．从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B．委托、交收的方式、内容和要求
C．投资者应履行的交收责任
D．违约责任及免责条款
E．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
12．下列人员中不得开立股票账户的有________。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．政府行政人员
D．证券业从业人员
E．XX代理法人开户者
13．证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有________。
A．申请报告
B．证券公司基本情况
C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D．风险处置预案
E．与银行签订的银证转账协议
14．股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有________。
A．发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定
B．批准设立股份有限公司的文件
C．公司章程或公司章程草案
D．招股说明书
E．经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书
15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。
A．在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B．办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C．认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E．送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。
A．投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B．证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C．交易所电脑主机接受申报
D．交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E．交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
17．证券上市后的存管业务包括________。
A．交易过户
B．发放现金红利
C．非交易过户
D．证券账户挂失
E．证券账户查询
18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才
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