国家注册监理工程师难点要点摘录 概论与法规.docx

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国家注册监理工程师难点要点摘录概论与法规

注册监理工程师考试备考指南

第二门课监理概论

单选50题，多选30题，共80题，110分。

单选应保证80%正确，多选保证50%正确。

第一个层次（最为重要）：

第九章（均23分）

第二个层次（较为重要）：

第一（11分）、三（15分）、四（12分）、五（16分）、七（10分）、八（10分）

第三个层次（次要）：

第二（均6分）、六章（均7分）

第一章建设工程监理与相关法律法规和制度【分值约11分，较重要】

一、【建设工程监理制产生的背景】＝#

1988年试点，5年后逐步推开；1997年《建筑法》强制推行监理制度；

二、【建设工程监理相关知识】＝##

1、专业化服务；

2、概念要点：

委托和授权、有关的建筑工程合同

3：

范围：

重点工程、

公用工程（3000万+）、

成片住宅（5万M2）、

国外资金、

其他工程（3000万+,学校、剧院、体育场馆）；

三、【工程监理的性质、作用和特点】＝###

1、性质

服务性、科学性、独立性、公正性【勿学立证】

2、作用

科学决策、规范行为、质量安全、效益最大【学位大全】

建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现

3、特点

对象单一、强制推行、监督、双重控制【单行监控】

4、建设工程监理的发展趋势【法国有全陪】

四、【建设工程法律法规体系】＝#

法律（法）、行政法规（条例）、部门规章（办法、规定）

五、【建设程序】＝##

1、意义

建设有序、投资效果、保证质量、开展监理

2、建设程序和工程监理的关系

提出标准、提出任务、明确地位；职业准则、工程监理制

六、【建设工程管理制度】＝##

1、项目法人责任制

2、工程招标投标制；

3、建设工程监理制；

4、合同管理制；

七、【建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序】＝##

2、程序

编制规划、审核文件、巡视检查、记录备案、立卷归档

（一）建设工程安全监理的主要工作内容（熟悉）

施工准备阶段：

监理规划、

实施细则、

强制性标准（地下管线、专项施工、用电、季度性、总平面图）、

安全制度、

安全许可、

专职人资格、

特种作业、

安全费用

施工阶段：

制止违规、

定期巡视、

安全设施、

生产费用、

抽查

1.施工准备阶段

（1）根据要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

（2）对中型及以上项目和《条例》规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。

实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。

（3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。

审查的主要内容包括：

施工单位编制的地下管线保护措施方案；分部分项工程的专项施工方案；施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施；冬期、雨期等季节性施工方案的制定；施工总平面布置图，临时设施设置以及排水、防火措施。

（4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

（5）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。

（6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。

（7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

（8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

2.施工阶段

（1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。

（2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。

（3）检查施工现场自升式架设设施和安全设施的验收手续。

（4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。

（5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。

（三）建设工程安全生产的监理责任（掌握）

为切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好3方面工作：

●健全监理单位安全监理责任制。

●完善监理单位安全生产管理制度。

●建立监理人员安全生产教育培训制度。

八、【建设工程质量和安全生产的监理责任】＝###

1、法律责任

未审查、没指令、没报告、未强制标准；

2、单位责任

安全责任制、安全管理制度、安全培训制度；

第二章监理工程师和工程监理企业【分值约6分，次要】

一、【监理工程师执业的执业特点】＝#

1、范围广泛；2、内容复杂；3、技能全面；4、责任重大；【大杂面饭】

二、【监理工程师的素质】＝##

1、学历和知识结构；2、实践经验；3、品德；4、精力；【学识得体】

三、【监理工程师的职业道德】＝###

1、按准则执业；2、执行法律法规；

3、不断提高；4、不以个人名义承担监理业务；

5、不兼职；6、不指定；

7、不收礼；8、保密；9、独立自主；

四、【FIDIC倡导的职业道德】＝##

FIDIC

通用

道德

准则

对社会和职业的责任

（1）接受对社会的职业责任。

（2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。

（3）在任何时候,维护职业尊严、名誉和荣誉。

能力

（4）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平,对于委托人要求的服务采用相应的技能,并尽心尽力。

（5）仅在有能力从事服务时方才进行。

正直性

（6）在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责,并且正直和忠诚地进行职业服务。

公正性

（7）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。

（8）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。

（9）不接受可能导致判断不公的报酬。

对他人的公正

（10）加强“按照能力进行选择”的观念。

（11）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。

（12）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。

（13）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。

（14）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下,要以适当的职业行为和礼节进行。

五、【监理工程师的法律地位和责任】＝###

1、权利：

称谓、解释和辩护、申诉

2、义务

守法、签字和盖章、保密、不转让、不兼职

3、法律责任

承担一定的监理责任4：

未审查、未指令、未报告、未按标准

与质量、安全事故责任主体承担连带责任3：

违章指挥、错签致事故、串通作假；

重大安全事故的：

五年+罚金-》十年+罚金；

六、【监理工程师的注册程序】＝###

1、注册证书和印章失效

单位破产或吊销、劳动关系解除、丧失行为能力；

七、【监理工程师的继续教育】＝##

1、96学时：

必修和选修各48，分三年各16，两专业则每年各8；

2、变更专业24学时；

3、发论文抵选修4学时，授课或命题抵8学时；

八、【公司制监理企业的特征】＝##

1、经济组织，2、营利法人，3、自负盈亏，4、纳税实体，5、会计制度；

有限责任：

50人以下，不公开，不自由流通，优先转让给原股东；

股份公司：

5人以上，等额，公开帐目，可发股票；

九、【中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业】＝#

区别：

组织形式、组织机构、出资方式、分配的依据、回收投资；

十、【我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革】＝#

改制步骤：

【瞅纹身，骨戒指，脚蹬子】

发起-》形成文件-》改制申请-》资产评估-》产权界定-》股权设置-》认缴出资-》设立登记-》签发出资证明书

十一、【工程监理企业经营活动基本准则】＝###

十二、【工程监理企业的市场开发】＝##

监理费的计算方法

1、百分比：

主要形式

2、工资+一定比例：

较少采用；

3、按时：

临时性、短期的；

4、固定价格：

双方都不承担较大风险；

第三章建设工程目标控制【分值约15分，较重要】

一、【控制流程及基本环节】＝##

1、动态控制与有限循环；

2、基本环节：

投入、转换、反馈、对比、纠正；

二、【控制类型】＝###

1、主动控制（出发点）：

＝事前（时间），＝前馈（来源），＝开环；

被动控制：

＝事中和事后，＝反馈，＝闭环；

2、主动与被动控制的关系

C1：

主动效果好，但需要一定的代价；

C2：

两者缺一不可，结合起来使用，则必须做到：

扩大信息来源、把握住输入这道关；

C3：

，考虑资源投入的前提下，力求加大主动控制在控制过程中的比例；

三、【目标控制的前提工作】＝##

1、目标规划和计划

动态交替循环，

决定控制效果

2、组织

机构、人员、分工、流程；

四、【三大目标之间的关系】＝###

1、对立：

不能奢望三者同时达到最优；

2、对统一关系进行客观且尽可能定量的分析：

F1：

掌握客观规律，充分考虑制约因素；

F2：

对未来的、可能的收益不宜过于乐观；当前的收入是现实的，较为确定的；未来的收入是预期的，不很确定的；

F3：

将目标规划和计划结合起来；

五、【建设工程目标的确定】＝##

1、建立建设工程数据库：

范围大，准确性和合理性高；

2、数据库的应用

H1：

检索类似工程；H2：

找出差异；H3：

动态调整；

六、【建设工程目标的分解】＝#

1、分解的原则：

J1：

能分能合；J2：

按工程部位分解；J3：

区别对待，有精有细；J4：

有可靠的数据来源；J5：

目标分解结构与组织分解结构相对应；

2、分解的方式

K1：

按工程内容分解是最基本的方式；

K2：

投资目标还可按总投资构成内容、资金使用时间分解；

七、【建设工程投资控制、进度控制、质量控制的含义】＝###

投资控制

进度控制

质量控制

内容

不超投资

不超工期

强制标准、合同

系统控制

同时满足质量、进度目标

1、保进度，降其他；

2、调进度，保其他；

3、两者之间；

1、避免不断提高目标；

2、确保基本目标；

3、发挥积极作用；

全过程控制

越早越好

1、早编计划；

2、合理搭接；

3、关键线路；

各阶段侧重点有所不同

全方位控制

1、费用的变化趋势和影响因素；

2、抓主要矛盾；

3、选控制方式；

1、所有工程；

2、工程的所有内容；

3、各种影响因素；

4、各工作对进度的影响；

1、所有工程；

2、目标的所有内容；

3、所有影响因素；

十、【建设工程设计阶段和施工阶段的特点】＝#

1、设计阶段的特点

脑力、决定价值、投资关键、反复协调、决定质量；

2、施工阶段的特点

执行、实现价值、投资最大、协调很多、保证质量、风险与争议；

十一、【建设工程目标控制的任务与措施】＝##

1、组织措施

业主偏差首选、不增费用；

2、技术措施

运用技术措施的关键：

AB1：

提出多个方案；AB2：

进行技术经济分析；AB3：

避免仅从技术角度选定技术方案；

3、经济措施

最易接受

4、合同措施

组织管理模式、合同条款、合同谈判、合同执行、索赔；

第四章建设工程风险管理【分值约12分，较重要】

一、【风险的分类】＝#

1、不确性+损失=风险；

2、分类：

后果（投机+纯），原因（政治、社会、经济、自然、技术），范围（基本、特殊），还有（分析依据、地区、损失形态）

二、【建设工程风险与风险管理的要点】＝###

1、过程：

识别、评价、对策决策、实施、检查；

对于业主来说，建设工程决策阶段的风险主要表现为投机风险，而在实施阶段的风险主要表现为纯风险。

2、目标的确定：

保持一致、现实性、明确性、层次性；

在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小，这一目标要通过最佳的风险对策组合来实现；其次，是减少忧虑及相应的忧虑价值。

再次，是满足外部的附加义务，例如政府明令禁止的某些行为、法律规定的强制性保险等。

在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

要实现这一目标，不仅取决于风险对策的最佳组合，而且取决于具体的风险对策计划和措施。

其次，是保证建设工程实施的正常进行，按原定计划建成工程。

同时，在必要时还要承担社会责任。

三、【风险识别的特点和原则】＝##

1、特点：

个别性、主观性、复杂性、不确定性；

2、原则：

粗细细粗、因素相关、先疑后删、删定并重、实验论证；

（1）由粗及细，由细及粗。

由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。

而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。

（2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。

对各种风险的内涵要严格加以界定，不要出现重复和交叉现象。

另外，还要尽可能考虑各种风险因素之间的相关性。

在风险识别阶段考虑风险因素之间的相关性有一定难度，但至少要做到严格界定风险内涵。

（3）先怀疑，后排除。

先考虑其是否存在不确定性，通过认真的分析进行确认或排除。

（4）排除与确认并重。

对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应尽早予以排除和确认；对于一时既不能排除又不能确认的风险再作进一步的分析，予以排除或确认；最后，对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。

（5）必要时，可作实验论证。

对于那些按常规方法难以判定其是否存在，也难以确定其对建设工程目标影响程度的风险，尤其是技术方面的风险，必要时可作实验论证。

这样做的结论可靠，但要以付出费用为代价。

四、【风险识别的过程】＝##

分解、初始清单、建立风险清单

在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

五、【建设工程风险的分解】＝###

途径：

（四个维）目标、时间、结构、因素；

六、【风险识别的方法】＝###

专家调查、财务报表、流程图、初始清单、经验数据、风险调查；

建设工程风险识别的方法有：

专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。

（一）专家调查法

这种方法又有两种方式：

召集有关专家开会、采用问卷式调查。

（二）财务报表法

通过分析资产负债表、现金流量表、营业报表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、责任及人身损失风险。

将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现企业或建设工程未来的风险。

（三）流程图法

流程图法是将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象。

（四）初始清单法

建立建设工程的初始风险清单有两种途径：

1.常规途径是采用保险公司或风险管理学会（或协会）公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。

以此为基础，风险管理人员再结合本企业或某项工程所面临的潜在损失对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表。

对风险识别的作用不大。

2.通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。

初始风险清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的工程风险，但并不是风险识别的最终结论。

（五）经验数据法

也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。

（六）风险调查法

既是一项重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。

而且，不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。

从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。

七、【风险评价（定量方法）的作用】＝##

准确认识风险、规划合理和计划可行、合理对策与最佳组合；

一是更准确地认识风险。

二是保证目标规划的合理性和计划的可行性。

三是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

风险对策的适用性需从效果和代价两方面考虑。

八、【风险量函数】＝#

R=f（p,q）

等风险量曲线

九、【风险损失的衡量】＝###

1、投资：

法规、汇率

2、进度：

货币时间价值、赶工费、延期使用费

3、质量：

倒塌、补救、延误、永久缺陷、三责

4、安全：

人员受伤、财产损失、延误？

恢复正常费、三责？

（一）投资风险

投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规、价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。

（二）进度风险

进度风险导致的损失由以下部分组成：

（1）货币的时间价值；

（2）为赶上计划进度所需的额外费用；（3）延期投入使用的收入损失。

（三）质量风险

质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为：

（1）建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失；

（2）复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用；（3）造成的工期延误的损失；（4）永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失；（5）第三者责任的损失。

（四）安全风险

安全风险导致的损失包括：

（1）受伤人员的医疗费用和补偿费；

（2）财产损失，包括材料、设备等财产的损毁或被盗；（3）因引起工期延误带来的损失；（4）为恢复建设工程正常秩序所发生的费用；（5）第三者责任损失。

此处的第三者责任损失为建设工程实施期间，因意外事故可能导致的第三者的人身伤亡和财产损失所作的经济赔偿以及必须承担的法律责任。

投资风险、进度风险、质量风险、安全风险最终都可以归纳为经济损失。

需要指出的是，在建设工程实施过程中，某一风险事件的发生往往会同时导致一系列损失。

十、【风险概率的衡量】＝#

1、相对比较法：

0、很小、中等、一定

2、概率分布法

十一、【风险评价】＝###

分级：

VL->L->M->H->VH

十二、【风险回避】＝##

消极对策，需注意：

产生新风险、无机会收益、无法回避；

十三、【损失控制】＝###

1、分类：

预防、减少；

2、措施：

以定量为依据；

3、分析风险->预防计划（组织、管理、技术、合同）->发生风险->灾难计划（撤人、救伤、控损、恢复）->应急计划（调整各项计划）

（一）损失控制的概念

损失控制是一种主动、积极的风险对策。

损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。

一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。

（二）制定损失控制措施的依据和代价

风险评价时特别要注意间接损失和隐蔽损失。

制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面代价。

（三）损失控制计划系统

1.预防计划

在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。

2.灾难计划

灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足以下要求：

（1）安全撤离现场人员；

（2）援救及处理伤亡人员；（3）控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；（4）保证受影响区域的安全尽快恢复正常。

灾难计划在严重风险事件发生或即将发生时付诸实施。

3.应急计划

应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。

应急计划应包括的内容：

调整整个建设工程的施工进度计划，并要求各承包商相应调整各自的施工进度计划；调整材料、设备的采购计划，并及时与材料、设备供应商联系，必要时，可能要签订补充协议；准备保险索赔依据，确定保险索赔的额度，起草保险索赔报告；全面审查可使用的资金情况，必要时需调整筹资计划等等。

十四、【风险自留】＝###

1、非计划性

缺乏意识、识别失误、评价失误、决策延误、实施延误；

2、计划性：

主动的、有意识的、有计划的

计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。

所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象。

确定风险自留水平可以从风险量数值大小的角度考虑，一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。

计划性风险自留还应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后才能得出结论。

3、损失支付方式

收入中扣除、非基金储备、自我保险（自我基金）、母公司保险

4、自留的适用条件（之一即可）

别无选择、预估不大、准确预测、短期可承受、机会成本大、内部服务优良；

（三）风险自留的适用条件

计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：

（1）别无选择；

（2）期望损失不严重；（3）损失可准确预测；（4）企业有短期内承受最大潜在损失的能力；（5）投资机会很好（或机会成本很大）；（6）内部服务优良。

十五、【风险转移】＝###

1、非保险转移（合同转移）

业主转承包，分包、第三方担保（履约保证、预付款保证）；

第三方担保的优缺点

优点：

一、可以转移某些不可保的潜在损失；二、被转移者往往能较好的进行损失控制。

缺点：

一、双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失败；二、在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失；三、非保险转移一般都要付出一定代价，有时转移代价可能超过实际发生的损失，而对转移者不利。

2、保险转移

十六、【风险对策决策过程】＝##

见P110图4-9

第五章建设工程监理组织【分值约16分，较重要】

一、【组织和组织机构】＝#

1、组织

3层意思：

目标、分工、层次；

2、组织机构

4内涵；

二、【组织设计】＝#

1、构成因素：

4因素，3层次；

2、组织设计7原则

3个统一、权责、才职、效率、弹性；

三、【建筑工程组织管理基本模式】＝###

模式

优点

缺点

特点及监理方式

平行

1、缩短工期

2、利于质量

3、利于选择

1、合同多

2、投资控制难度大

1、一家

2、多家或多归一

设计或施工总分包

1、组织管理

2、三控

1、周期长

2、报价高

1、一家

2、分阶段

总承包

1、合同简单

2、缩短工期

3、利于投资控制

1、招标难度大

2、业主选择少

3、质量控制难

一家

总承包管理

1、合同简单

2、利于组织

3、进度控制好

业主风险大

一家

平行承发包模式

设计或施工总分包模式

项目总承包模式

项目总承包管理模式

优点

有利于缩短工期

有利于工期控制

缩短建设周期

进度控制也有利

有利于质量控制

有利于质量控制

有利于投资控制

有利于投资控制

有利于业主选择承建单位

有利于建设工程的组织管理，业主协调工作量减少

合同关系简单，组织协调工作量小

合同关系简单、组织协调比较有利

缺点

建设周期较长

监理工程师对分包的确认工作十分关键；风险相对较大，应持慎重态度

质量控制难度大

投资控制难度大

总包报价可能较高

合同数量多，组织协调工作量大;会造成合同管理困难

招标发包工作难度大，合同管理难度一般较大；业主择优选择承包方范围小

合同管理难度一般较大

平行：

平时业主打短工，质量好，钱却多；

总分包：

三控好组织，