青海省下半年证券从业资格考试政府债券考试题.docx
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青海省下半年证券从业资格考试政府债券考试题
青海省2015年下半年证券从业资格考试：
政府债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：
A．成人量的1/3B．成人量的2/3C．成人量的3/4D．成人量的1/2E．成人量的3/5
2.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场
3.基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人大会D．证券交易所
4.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关
5.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．100
6.根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院
7.__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。
A．准确性原则B．真实性原则C．完整性原则D．及时性原则
8.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液
9.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5C．3D．1
10.关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论B．总结并购重组委会议审核意见C．组织投票并宣读表决结果D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
11.某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为__。
A．7%、9%和11%B．8%、9%和11%C．8%、9%和10%D．7%、8%和10%
12.下列属于封闭式基金的价格的是__A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格D．发行价格和赎回价格
13.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率
14.T+1规则最早见于__。
A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月
15.可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。
A．之下B．之上C．之间D．之和
16.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
__A．1020B．1030C．2030D．1530
17.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金
18.下列各项中，__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。
A．公司现状与发展前景分析B．行业分析C．主承销商研发实力分析D．宏观经济走势分析
19.债券投资的主要风险是__。
A．政策风险B．利率风险C．税收风险D．信用风险
20.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券
21.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部
22.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约
23.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能在证交所交易
24.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是__。
A．季节性降价B．销售鲜活商品C．因转产降价销售D．进行引人误解的虚假宣传
25.可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。
A．之下B．之上C．之间D．之和
26.道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类
27.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值
28.__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券
29.一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__A．上升B．下跌C．不受影响D．不确定
30.关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
31.扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位
32.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%
33.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。
A．8000B．8300C．8330D．8333
34.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%B．60%C．70%D．80%
35.下面关于证券化率的说法，错误的是__。
A．证券化率=证券市场市值/GDPB．它是反映证券市场容量的重要指标C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值
36.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人
37.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
38.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决
39.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。
A．500B．1000C．2000D．5000
40.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
41.下列关于委托单的说法中，不正确的是__。
A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
42.下列说法不正确的有（）。
A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
43.基金托管人资格由中国证监会和__核准。
A．中国人民银行D．中国证券业协会C．财政部D．中国银监会
44.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
45.对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。
A．每股盈余成长率B．现金流折现C．市净率D．市盈率
46.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人
47.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。
A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股
48.我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．法定资本制B．授权资本制C．折中资本制D．审核资本制
49.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的
50.A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。
A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%
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