青海省下半年证券从业资格考试政府债券考试题.docx

1、青海省下半年证券从业资格考试政府债券考试题青海省2015年下半年证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量： A成人量的1/3 B成人量的2/3 C成人量的3/4 D成人量的1/2 E成人量的3/5 2._假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 3.基金托管人一般由_聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交

2、易所 4.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 5. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 6. 根据监管条例规定，_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D国务院 7. _要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 A准确性原则 B真实性原则 C完整性原则 D及时性原则 8. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（） A麦角新碱注射液 B乳

3、糖酸红霉素注射液 C头孢唑啉钠注射液 D5葡萄糖注射液 E氨甲苯酸注射液 9. 获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A7 B5 C3 D1 10. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。 A组织参会委员发表意见、进行讨论 B总结并购重组委会议审核意见 C组织投票并宣读表决结果 D在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿 11. 某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为_。 A7%、9%和11% B8%、9%和11% C8%、9

4、%和10% D7%、8%和10% 12. 下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 13. 下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资产负债率 14. T+1规则最早见于_。 A2001年1月 B2001年6月 C2002年1月 D2002年6月 15. 可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值_。 A之下 B之上 C之间 D之和 16. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30

5、 D15 30 17. _在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 18. 下列各项中，_不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。 A公司现状与发展前景分析 B行业分析 C主承销商研发实力分析 D宏观经济走势分析 19. 债券投资的主要风险是_。 A政策风险 B利率风险 C税收风险 D信用风险 20. 在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 21. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利

6、息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A3；中国人民银行 B5；中国人民银行 C7；财政部 D10；财政部 22. 金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 23. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D以上都不能在证交所交易 24. 根据中华人民共和国反不正当竞争法的规定，下列经营行为属于不正当竞争行为的是_。 A季节性降价 B销售鲜活商品 C因转产降价销售 D进行引人误解的虚假宣传 25. 可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值_。 A之下 B之上 C之间 D之和 26.道

7、一琼斯分类法把大多数股票分为_ A三类 B五类 C六类 D十类 27.清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 28._是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子债券 29.一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将_ A上升 B下跌 C不受影响 D不确定 30. 关于证券组合线，下列说法正确的是_。 A相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加 B相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、

8、B中任何一个单个证券的风险 D当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲 31. 扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 32. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于100% B不高于100% C不低于50% D不高于50% 33. 某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为_股。 A

9、 8000 B 8300 C8330 D 8333 34. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 35. 下面关于证券化率的说法，错误的是_。 A证券化率=证券市场市值/GDP B它是反映证券市场容量的重要指标 C该指标越大，说明证券市场发展程度越高 D证券化率=证券市场市值/国民生产总值 36. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 37. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 38. 股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。

10、A出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D全体发起人表决 39. 证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币_万元。 A500 B1000 C2000 D5000 40. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是_。 A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 41. 下列关于委托单的说法中，不正确的是_。 A具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的

11、主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 42. 下列说法不正确的有（）。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 43. 基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A中国人民银行 D中国证券业协会 C财政部 D中国银监会 44. 关于ETF交易，下列说法中正确的是_。 A投资者的申购、赎ETF份

12、额的申报指令可以撤销 BETF只能申购和赎回各一次的交易限制 C投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回 45. 对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。 A每股盈余成长率 B现金流折现 C市净率 D市盈率 46. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A公司 B股东 C公司员工 D基金份额持有人 47. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 48. 我国目前遵循的是_的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A法定资本制 B授权资本制 C折中资本制 D审核资本制 49. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 A经公证的 B委托人签字的 C受委托人签字的 D经纪人员审核的 50. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5%