我国中小企业出口的障碍分析.docx
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我国中小企业出口的障碍分析
密级公开学号************
衡水学院
毕业论文（设计）
我国中小企业出口的障碍分析
论文作者
指导教师
所属学院
专业
本科专科
年级
论文提交日期
论文答辩日期
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户大海
孟丽
经济学与管理学院
国际经济与贸易
专科
2008级
2011年5月20日
2011年5月21日
毕业论文（设计）学术承诺
本人郑重承诺：
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作者签名：
指导教师签名：
日期：
日期：
论文题目：
我国中小企业出口的障碍分析
摘要：
随着我国经济的迅猛增长，特别是乡镇企业的异军突起，中小企业在我国产品出口中的地位日趋明显。
由于外部国际经济大环境不断变化，再加上中小企业的自身因素，以及我国经济增长方式的转变，中小企业在出口方面也逐渐遇到了许多障碍。
当务之急，如何解决这些障碍成为我国中小企业的重中之重。
中小企业的大量存在是一个不分地区和发展阶段而曾遍存在的现象，是经济发展的内在要求和必然结果，是保证正常合理的价格的形成、维护市场竞争活力、确保经济运行稳定、保障充分就业的前提和条件。
无论是在高度发达的市场经济国家还是处于制度变迁的发展中国家，中小企业的重要作用和地位已经日益显现其实帮助中小企业走出发展困境走上健康发展道路是当前有效应对危机冲击的关键所在。
要支持中小企业尽快走上健康发展道路，不但政府要提供相应的扶持政策和服务保障等措施，为中小企业摆脱发展困境创造了宽松环境。
同时，中小企业自身也要定好位，正视困难，沉着应对。
关键词：
障碍；融资；人才；改革；技术
Title：
Thesmallandmedium-sizedenterprisestoexportanalysisoftheobstacles
Abstract:
Alongwithourcountry'srapideconomicgrowth,especiallytheappearanceoftownshipenterprises,andsmallandmedium-sizedenterprisesinourcountryexportsthestatusbecomeincreasinglyobvious.Duetoexternalinternationaleconomicenvironment,coupledwiththechangingofmiddleandsmallenterprisesinChina,itsownfactorsandthetransformationofeconomicgrowthmode,smallandmedium-sizedenterprisesinexportalsograduallymetmanyobstacles.Preoccupations,howtosolvetheseobstaclesforthesmallandmedium-sizedenterprisepriority.Smallandmedium-sizedenterpriseamountsofexistenceisaregardlessofregionalandstageofdevelopmentandonceagainphenomenon,istheinherentrequirementofeconomicdevelopmentandtheinevitableresultistoguaranteethenormalandreasonablepriceformationandmaintenanceofmarketcompetitionvigor,ensuretheeconomyrunsstability,securityfullemploymentandpremiseofconditions.Whetherinhighlydevelopedmarketeconomycountriesorintheinstitutionalchanges,andsmallandmedium-sizedenterprisesindevelopingcountriestheimportantroleandstatushasappearedincreasinglyoutofhelpsmallandmedium-sizedenterprisesactuallydevelopmentdilemmaonhealthydevelopmentroadisthecurrenteffectivelydealwiththeimpactofthecrisisisthekey.Tosupportsmallandmediumenterpriseassoonastohealthydevelopmentroad,notonlythegovernmenttoprovidethecorrespondingpolicysupportandservicesupporttosmallandmedium-sizedenterprisesandothermeasures,fromadilemmahavecreatedeasyenvironment.Meanwhile,smallandmedium-sizedenterpriseitselfwillsetgoodbits,face,ctively.
Keywords:
Barriers,Financing,Talents,Reform,technology
一绪论
近几年来中小企业出口额占我国出口总额的70%左右，并表现出强大的增长潜力。
同时，中小企业出口产品的结构在发生一定程度的变动，虽然在一个相对较长的时期内，仍然会以具有比较优势的劳动密集型方式生产的较低附加值的产品为主，但是技术密集的、较高附加值的高端产品和终端产品出口的比重也正呈现稳步增加的趋势。
随着中小企业更好地掌握对外贸易的规律和趋势，逐步建立起外贸综合经营基础，大力增强对国际市场适应能力和自主创新能力，我国中小企业在国际市场上的竞争力将会大幅度提高。
（一）研究背景
20世纪80年代以来,经济全球化趋势日益明显,各国经济在世界范围内相互依赖、高度融合,生产日益专业化和国际化,企业的对外出口成了不可阻挡的潮流。
我国加入世贸组织以后,作为我国国民经济发展的一支重要力量的中小企业也必然要加入到经济全球化的大潮中。
在沿海发达地区,中小企业已成为我国社会主义市场经济建设的主力军。
据统计,目前我国中小企业已超过4000万家,占全部注册企业数的99%,中小企业提供了大约75%的就业机会,已成为推动我国经济增长的重要力量。
例如2001年，历经波折的奇瑞轿车终于获准上市，而与此同时，我国汽车市场按照加入世贸组织的承诺，开始全面对外开放。
这意味着刚出襁褓的奇瑞，从一开始就要在家门口参加“国际竞争”。
当回答关于奇瑞何以能够创造罕见的发展速度这个问题时，奇瑞公司董事长兼总经理尹同耀对记者说，对外开放是最重要的发展环境，它迫使奇瑞在发展之初就必须跨越“国际化”的高门槛，在经济全球化的背景下寻求和配置发展资源。
（二）研究意义
在现代经济中，无论是发达国家还是发展中国家，中小企业在国民经济中处于重要地位，发挥着不可或缺的作用。
而在各国企业进行对外出口中小企业占据了主导地位，有着无比重要的作用和意义。
1.中小企业为社会提供大部分的就业机会
中小企业对社会就业的贡献明显高于大企业，单个大型企业虽然容纳的就业人员多，但其单位资本吸纳的就业人员少，而中小企业产值虽然在GDP中所占份额相对较低，但提供就业机会却较大。
例如奇瑞为我国提供上万的就业岗位。
2.中小企业为技术创新提供新鲜血液
中小企业没有规模和垄断优势，他们获取利润的重要途径之一就是推出技术创新的产品以获取先占利润，所以中小企业技术创新意识往往更强。
依据有关数据：
我国专利的66%是由中小企业发明，74%以上的技术创新是由中小企业完成的。
例如为了学习产品开发技术，奇瑞目前也在走国际合作开发的道路，而且力度很大。
奇瑞已经委托意大利和德国的设计公司开发新车型，并明确提出要联合开发。
为此，奇瑞已经派遣了数十名自己的技术人员参与开发工作。
在奇瑞的战略构想中，国际合作是其发展自主开发能力的第二阶段（以现有4个车型的开发为第一阶段）；第三阶段则是要自己设计较小、较低档的产品，然后向设计较高端产品爬升；最后要在第四阶段完全达到自主开发。
整个过渡期需要3-5年。
在2002-2003年期间奇瑞委托奥地利AVL公司设计了从0.8到4.2升的18款发动机，全部达到欧4排放标准；与之相应，奇瑞汽车研究院发动机部件到2003年12月已经建立起一支多达200人的技术队伍。
这些发动机正在奇瑞拥有的10个世界一流的发动机测试台架上进行测试，准备从2004年开始逐渐用在奇瑞的车型上。
同时，奇瑞还与台湾福臻公司合资建立了一个模具公司以逐渐掌握模具制造技术。
奇瑞的发动机计划和模具计划正是其迈入高速增长的先期准备。
可以预期，奇瑞的车型在3-5年内将会大量增加，其技术水平也将会大幅度提高。
3.中小企业为民间投资提供渠道
一国市场经济活力的大小不仅在于国有企业投资的多少，更在于民间投资的能力和数量。
只有民间投资能力增强、投资范围扩大、投资数量增加，国民经济才有持续增长的动力，市场经济才有充分的活力。
4.中小企业推动国际贸易的扩大
中国出口商品具有比较优势的主要是手工制品、农副产品和轻工业产品，这些产品的生产和加工者多为中小企业。
中小企业的发展和壮大直接关系到中国的对外贸易总量，中国的出口创汇能力。
二我国中小企业对外出口的优势和劣势
（一）我国中小企业对外出口面临的现状
中小企业是经济成长的支持力量。
据统计数据显示，我国“十五”期间国民经济年均增长9.5%，而规模以上的工业中小企业的增加值年均增长28%。
这说明中小企业对经济增长的贡献非常大。
中小企业创造的产值和服务价值已经占了国民生产总值的60%左右，中小企业上缴的税收占了我国税收总额的50%左右；65%的发明专利、80%以上的新产品开发都是中小企业完成的。
另外，我们再来看经济发展较快地区的中小企业发展情况。
根据资料显示，单从工业上来看，2001年上海中小企业完成工业总产值分别占整个工业总产值的比例为48.61%；而2002年浙江省国内生产总值的约45%来自当地的个体私营经济，而个体私营经济的主体就是中小企业。
由此可见，中小企业在整个经济发展中起到了重要的支持作用。
（二）我国中小企业对外出口的相对优势
在我国，虽然中小企业的整体实力不及国有大型企业，但在对外出口方面，中小企业有其相对优势。
这是大型企业所不能媲美的，以下详细的阐述我国中小企业的一些相对优势：
1.特色产品优势
我国是一个历史悠久的文明古国,具有民族特色的产品较多,如中药、丝绸等,而这些产品往往由中小企业生产。
我国中小企业与大企业相比,在很多领域缺乏现代尖端技术,但却拥有不少“实用技术”,其小批量的制造技术、劳动密集型技术更符合发展中国家的国情。
我国中小企业根据自己特点吸收引进的技术,就地取材,产品价格也较低,受到外汇紧缺的发展中国家的欢迎,也避开了跨国大公司的锋芒,形成了自己的技术优势。
2.市场营销优势
中小企业在数量上处于绝对优势。
根据《第二次全国基本单位普查主要数据公报》数据显示，从企业的从业人员规模看，2001年末，在全部企业法人单位中，50人以下的小企业248.5万个，占82.1%，比1996年增加46.1万个，增长22.8%；1000人及以上的大企业1.9万个，占0.6 %，比1996年减少0.2万个，下降10.5%。
2008年底，我国中小企业总计4200多万户，占企业总数的99.4%以上，其中个体工商户3800多万户，在工商部门注册成立的中小企业430多万户。
仅从数量上可以看到，我国中小企业正在迅速发展，同样也反映了一个国际性规律，在国民经济中如“汪洋小船”般的中小企业存在的客观性。
俗话说“船小好调头”,中小企业规模小、资源有限、实力较弱,往往无法经营多种产品以分散风险,但它又有机动灵活、市场适应性较强,市场进退成本低,能更多地接触客户、更快地反应市场等优势。
另外,中小企业在产品开发方面愿意设计和生产适合当地条件的产品,开拓发达国家跨国公司忽略的市场缝隙,产品具有相当高的专业性和独特性。
大企业一般都是通过规模生产来取得规模效益，对于达不到规模经济的产品往往不再考虑，从而在市场上遗留下一些规模小但又有利可图的市场缝隙，这为中小企业对外直接投资创造了机会。
这一市场缝隙被发展中国家的许多中小企业发现并利用，它们开发了满足小市场需求的生产技术，成功地开展了对外直接投资。
对于日常生活中的一些特殊产品，如特体服装、特号鞋，大企业通常也不再顾及。
而这些也能给中小企业提供一些市场。
3.决策效率优势
大企业决策所需的信息往往要层层传递,容易导致信息失真;决策之前有时还需要层层征求意见,决策者往往是一个集团,从而需要意志整合形成共识,这会因缺乏效率而导致决策滞后甚至失误。
相比之下,中小企业的决策者有更大的决策权,决策比较简单而富有效率,能够更灵活、敏感地适应国际市场的瞬息变化,及时做出有利于企业的反应。
另外，大型企业作出决策后往往有着滞延效应，这些是中小企业所能够完全避免的。
（三）我国中小企业对外出口的相对劣势
虽然我国中小企业在对外出口上相对大型企业有着一定的优势，但也有着自身的限制和一些相对劣势。
我国中小企业开展对外出口的主要劣势有：
1.对外出口的战略眼光不够长远
中小企业由于在规模、资金、技术、管理等方面都和大的跨国公司存在差距，在开拓海外市场上信心不足忽视国际发展，单纯依赖国内市场是我国中小企业成长过程的常见弊端。
随着我国加入WTO，国际竞争国内化国内竞争国际化格局基本形成，一些中小企业开始尝试“走出去”。
但是由于信心不足、经营封闭和缺乏国际市场营销观念，中小企业缺少国际化经营的战略意识和科学、长远的战略设计。
而仅仅是在利益的驱动下，为了“走出去”而“走出去”，可行性研究不充分，选择区位、项目时饥不择食，缺乏战略眼光，致使一部分中小企业在对外出口过程中一败涂地。
2.我国政府对中小企业对外出口的针对性政策不强
随着中国加入世贸，我国中小企业对外出口迅速发展，虽然政府开始更多地关注中小企业，相继出台了一些相关政策，但针对性不强，没能够达到预期效果，没能够有效的支持中小企业的对外出口。
由于政出多门、职能交叉、多头管理，致使口径不一、管理分散，使地方和企业无所适从。
在项目审批、产品鉴定、职称评定等方面职责不清、多方插手、重复收费，“三乱”现象极为突出。
加之社会中介服务体制尚不健全，也造成中小企业在产品开发、市场定位、资金投向等方面存在较大的盲目性。
办理商务出国环节多、手续复杂、效率低，往往使中小企业坐失商机，严重制约中小企业的对外发展和经营。
3.中小企业融资困难
对中小型外贸企业来说，争取银行的授信额度并不是一件容易的事，银行需要考察企业规模、运营状况、1～2年的财务报告、偿还能力、现金流量、担保或抵押等情况；同时，审批也是一个复杂和漫长的过程，需要经过立项、联网核查、风险评估、逐层审批等。
中小型企业由于企业自身情况原本就比国有大型企业难以得到贷款，再加上2007年底，国家在中央经济工作会议中提出了2008年要实行稳健的财政政策和从紧的货币政策，无疑对中小企业是个致命打击。
由于国家信贷政策调整，迫使银行压缩对企业的贷款，致使中小型企业很难获得银行的贷款，不可避免地出现流动资金吃紧、经营困难的状况，使资金本已紧张的小企业融资难问题更加突出。
对外出口本身的风险就比国内经营风险大，而国内银行和保险公司等金融机构对东道国不是很熟悉，且也没有足够的实力去考察，所以融资难不言而喻。
又由于我国多数中小企业产品的市场竞争力不强，面对市场波动的风险承受力差，经营管理不规范，财务制度不是很健全等问题，严重影响其自身融资手段的实现。
另外，由于我国政策体制的问题，中小企业在融资方面受歧视，也加剧了其融资的困难。
所以中小企业的资金面临严重不足，已经成为困扰中小企业对外出口的难题之一。
例如1996年，奇瑞在“951工程”以2500万美元的价格购买了英国福特公司的发动机产品技术和一条生产线。
英方派来20多个人协助安装，但这些人懒洋洋地不干活，晚上还喝酒滋事。
4.缺乏技术创新能力和对外出口人才
我国中小企业大多设备落后,出口产品的附加值低,形式单一、老化,高科技产品、名牌产品少,因而不具备竞争实力,许多出口产品在国外都沦为地摊商品。
而且受资金制约，中小企业一般对创新的热情也不是很高。
中小企业长期立足国内市场的开拓和发展，忽略了对外向型人才的培养，加之多数中小企业用人制度不完善，人才观念淡薄，缺乏相应的人才管理和激励机制，致使许多人才流失，管理水平低下。
长期以来,我国中小型企业实行的是家族式管理,这使得企业难以营造良好的外部环境以吸引科技、管理等优秀人才,而封闭式的经营方式也使多数中小型企业难以造就外向型人才,特别是跨国文化的复合型的管理人才严重不足,限制了跨国企业的持续发展。
对外出口需要具备丰富专业知识、通晓国际惯例、熟悉国际市场的复合型经营管理人才，人才缺乏已经成为中小企业对外出口面临的又一难题。
5.信息收集能力差，抗风险能力低
2007年的次债危机席卷全球，对我国出口造成了很大影响。
研究数据显示，美国经济增长速度放缓1%，我国出口增速就要放缓6%。
美国次债危机同时降低了其国内消费需求，使得中国对美国的出口大幅下降。
据海关总署统计，由于美国次贷危机的影响，我国对美国出口大幅下降，2008年1～5月，我国对美出口955.1亿美元，增长9.1%，增速回落9.5个百分点。
另外，欧盟的REACH法规（《关于化学品注册、评估、授权与限制制度》）的实施，也将使我国面临巨大的贸易壁垒。
业内专家指出，该法规的实施将影响中欧之间的绝大部分化工品贸易额，导致我国化工生产总值下降0.4%。
REACH法规实际涉及的产品范围很广，虽然它的实施主要针对化工行业，但对其下游相关产业，如纺织、轻工、电子、汽车等行业的影响可能也会很大。
由于在生产规模和资本积累方面处于劣势，我国中小企业的劳动生产率普遍较低，生产成本高，在国际市场上缺乏竞争力，其产品和技术大多属于模仿性质，创新较少，竞争性不强。
另外对外出口是一种对外直接经营方式，它不是企业经营活动的简单外延，而是使企业身临于复杂多变的国际市场环境之中。
面对瞬息万变的、错综复杂的国际政治、经济环境，中小企业在对外出口时，必须有足够的信息收集与反馈系统，对东道国的金融政策、外汇管制政策、赋税经营活动。
但中小企业在人力、财力等方面的差距，使其信息收集能力较差、信息渠道少，对东道国的情况不能了解清楚，遇到风险便不知所措，特别是对非企业自身因素造成的如政治、战争、社会治安等风险，几乎没有任何防范承受的能力。
同时，中小企业信息的缺乏，导致了其投资的短视行为，使中小企业不能抓住机遇取得长远的发展。
三我国中小企业对外出口障碍的原因
（一）企业自身因素
1.中小企业自身融资能力弱,融资难是制约中小企业出口的瓶颈
一般说来，市场经济条件下，企业融资的途径有两条：
一是内源融资，即企业将自己的积累转化为投资的过程；二是外源融资，即企业吸收其他经济主体的闲散资金转化为自己投资的过程。
在我国，中小企业的资金主要是通过内源融资获得。
2.中小企业内部管理体制不健全
目前我国的中小企业绝大部分采用家族式的管理体制，这种体制满足企业经营要求的统一性和行为的一致性，还能节约管理费用，在中小企业初创期具有很大的适用性，但是，随着企业的发展，这种家族式的管理体制逐渐显现出它的弊端，中小企业内部管理体制不健全，影响着其管理水平的提高，限制了其出口规模的扩大。
3.中小企业出口产品的竞争力不强
创新是一个企业发展的动力，而我国中小企业的产品大多采用“三来一补”，这使得企业只是发挥出劳动力成本低的优势，而忽视了企业的核心竞争力之一即产品的市场研发与生产技术的改造。
目前我国中小企业的产品差异化水品低，大多不具备品牌优势，而且企业间也具有很高的同构性，这使得中小企业的产品缺乏竞争力。
（二）客观因素
1.中小企业出口贸易的政策体制不完善
改革开放以来，我国外贸管理体制已经发生了重大变化，日益适应于发展进出口贸易的基本要求，对外贸易的体制障碍已经在很大程度上得到根本性消除。
但是，目前仍有不利于中小企业出口的地方。
外贸进出口审批制改为登记制以后，对促进中小企业产品出口起到积极作用。
但是，目前从登记制手续上看仍然存在着不利于中小企业产品出口的地方。
登记制的手续并不比审批制少，可以说基本上一样多，由于管理体制产生的高成本并没有得到有效削减。
中小企业开展的进出口贸易往往具有品种多、规模小、计划性弱的特点，企业哪怕是为了不多的一点出口业务，也同样要跑多家政府管理部门，盖很多章，过去标准过严，手续繁杂，耗时费力的现象并没有得到根本缓解。
许多中小企业不得不采取“挂靠经营”的方式进行对外贸易或跨国经营，给企业的经营带来消极影响。
2.中小企业出口贸易的社会化服务体系不健全
中小企业综合实力较弱，在技术、信息等方面需要专业中介组织的社会化服务。
目前我国的中介组织还存在以下问题：
第一，总体实力不强，发展比较缓慢，且发展不平衡。
第二，职能定位不到位，管理职责不清。
第三，治理结构和运行机制不规范，从业人员素质不高。
第四，国家对中介组织的扶持力度有待加强。
以上种种制约着社会中介组织的发展，从而制约了中介机构社会服务功能的有效发挥，使得中小企业在出口方面缺乏来自社会服务体系的有力支持。
社会服务体系不健全，制约了我国中小企业出口的发展。
3.国际上新贸易保护主义抬头
随着经济全球化的发展和多边贸易体制的逐步加强，关税、配额、许可证等传统贸易保护措施的作用大为削弱。
但是许多表面与国际贸易规则不直接冲突的各种保护措施开始盛行。
这种新的贸易保护措施主要是通过劳工标准、环境标准、技术标准等对进口产品实施贸易限制,不符合标准的产品一律不能进口。
对于中小企业来说，一方面由于出口商品以劳动、资本密集型产品为主,大多技术含量、档次不高，而新贸易保护主义中对劳工标准、技术标准的要求降低了我国中小企业在劳动成本方面的优势，致使出口受到制约；另一方面，由于中小企业信息渠道不畅通，对新贸易保护主义的实施信息了解不准确，因此在应对措施方面显得力不从心，以致频频受到新贸易保护主义的冲击。
4.忽视出口产品品牌塑造
品牌的经营管理可以说是一个难以把握的企业难题，尤其是对于中小企业来说出口产品的品牌塑造的概念似乎更是无从谈起。
有的中小企业管理者对于出口产品的个性化品
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