私募备案法律意见书实务之经营范围.docx
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私募备案法律意见书实务之经营范围
私募备案法律意见书实务之经营范围
1.问：
经营范围中包括：
企业管理咨询、经济技术咨询，可否？
答1：
看你哪种类型的基金，一般情况建议剥离啊
互动：
证券基金，铁定没戏剥离
2.问：
经营范围中有投资咨询一项，是否必须要删除。
如果必须删的话，那这家公司还能接担任投顾角色的产品吗？
答1：
证券必须删 股权有争议
互动2：
我是建议我的客户都把投资咨询的范围改掉，股权投资公司，而且管理基金类型也没有证券基金，问题应该不大，但是现在标准不确定，建议都调整了
3.话题：
这样的经营范围可以吗?
互动1：
觉得应该不合适
互动2：
企业原来的经营范围估计通不过,需要变更,
互动3：
所以不明白哪些才算专项经营
互动4：
不符合专业化经营
互动5：
这个可以使用吗?
互动6：
前面股权基金类型的，注明非证券类咨询也通过了，但有争议，因为涉嫌卖方业务，能去尽量去掉
互动7：
可以按这个理解来区分吗?
互动8：
看的显示不全，差不多，卖方买方以资本市场来衡量的，券商做的业务基本都卖方
互动9：
我现在一个企业只有企业管理咨询。
。
。
工商不能增加经营范围。
。
。
互动10：
有严格的连减少都不给
互动11：
一刀切，很尴尬啊。
。
。
4.话题：
我有个问题，现在工商局不给变更经营范围，怎么处理？
互动1：
工商现在只能减不能增
互动2：
但是怎么回复中基协；他又不接受承诺性回复；之前看到反馈，工商不变更删除冲突经营范围，承诺性解决，协会不认可的
互动3：
有很多地方工商不给变更，意见书里写明情况即可
5.问：
经营范围内没有五种字样，但是实际经营范围里面有投资管理和股权投资，在法律意见书中该怎么描述。
答：
建议整改再出法律意见。
以上为《【梧桐分享】私募备案法律意见书申报实务分享群讨论内容》。
据小编整理，4号文出来后，新备案42家私募基金，证券类私募基金管理人的经营范围均不包括“投资咨询”，其他类私募基金管理人经营范围可包括“投资咨询”。
此外，据了解，新备案私募机构注册资本最低的有100万元人民币，实缴资金最低的有30万元人民币，实缴比例最低的只有2%，员工数最少的为4人。
下附最新42家新备案私募基金管理人信息：
序号
私募基金管理人名称
经营范围
基金类型
经办律师事务所
律师
登记时间
1
深圳尚投资产管理有限公司
受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；股权投资；投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）
证券
广东格林律师事务所
王红寨，梁凤琼
2016/4/27
2
山东领庆创业投资管理有限公司
以自有资金对外投资，及对投资项目的投资管理、投资咨询（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代理理财等金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权
山东睿扬律师事务所
刘源江，冀丹峰
2016/4/27
3
上海铂旅投资管理有限公司
投资管理，投资咨询，实业投资，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
上海市方达（北京）律师事务所
陈瑱，郭强
2016/4/27
4
深圳市尧山财富管理有限公司
受托管理股权投资基金、产业投资基金管理、创业投资基金管理、股权投资基金管理、私募证券投资基金管理、开展股权投资、对未上市企业进行股权投资（以上不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；投资咨询（不含限制项目）；投资管理、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问；投资咨询（不含限制项目）。
（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
股权
河南豫都律师事务所
刘博，刘睿
2016/4/27
5
上海趣时资产管理有限公司
资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
上海左券律师事务所
杨春艳，杨薇
2016/4/27
6
上海康时股权投资基金管理有限公司
股权投资管理，投资咨询，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
北京市东卫律师事务所
陈枫，万龙凤
2016/4/27
7
北京鼎顺创产投资基金管理有限公司
非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：
1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
）。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）
股权
北京市盈科律师事务所
蔡慧明，高清会
2016/4/27
8
宁波梅山保税港区曜祥股权投资合伙企业（有限合伙）
股权投资及其相关咨询服务。
（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务 ）
股权
北京大成律师事务所
简志宏，袁媛
2016/4/27
9
三友资产管理（北京）有限公司
资产管理。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）
证券
北京市正平律师事务所
徐锐经，王一婷
2016/4/27
10
深圳市择善重要资产管理有限公司
受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；投资管理（不含限制项目）；投资于证券市场的投资管理（理财产品须通过证券公司等具有托管资格的机构发行，在监管机构备案，资金实现第三方银行托管，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；创业投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
证券
广东华商律师事务所
黄渝淇，赵婷婷
2016/4/27
11
广州巡洋持续资产管理有限公司
投资管理服务；资产管理（不含许可审批项目）；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
证券
浙江润杭律师事务所
李翔，齐李军
2016/4/27
12
上海芮翊投资管理有限公司
投资管理，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
北京市盈科（广州）律师事务所
杜世雄，王磊
2016/4/25
13
天津鼎石资产管理有限公司
资产管理（金融性资产管理除外。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权
国浩律师（北京）事务所
苏德栋，黄才华
2016/4/25
14
中融掌运星资产管理有限公司
资产管理；投资咨询；投资管理；项目投资；企业管理咨询。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）
股权
北京市华泰律师事务所
李彦馨，贺兰岚
2016/4/25
15
北京京澜资本投资管理有限公司
资产管理、投资管理、项目投资。
（非证券业务的投资管理、咨询。
（不得从事下列业务：
1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
）依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）
股权
北京君致律师事务所
陈栋强，孙梦
2016/4/25
16
深圳市乐视鑫根并购基金管理有限公司
受托管理股权投资基金（不得以公开方式募集基金、不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；投资咨询。
股权
北京天驰君泰律师事务所
王激，王凯昕
2016/4/25
17
光彩河南股权投资基金管理有限公司
管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。
股权
河南千业律师事务所
冯文辉，司华丽
2016/4/25
18
中根（深圳）基金管理有限公司
投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。
证券
辽宁天博律师事务所
田平，王美斯
2016/4/25
19
上海云枫股权投资基金管理有限公司
股权投资管理，投资咨询，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
广东华商（长沙）律师事务所
陈佳，周游
2016/4/25
20
中咨华澍资本管理（北京）有限责任公司
资产管理；投资管理；项目投资；投资咨询。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）
股权
北京天驰君泰律师事务所
周塞军，卞志斌
2016/4/25
21
万银鼎鼎股权投资基金（上海）有限公司
股权投资，股权投资管理，资产管理，投资管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
上海百悦律师事务所
林文强，魏旗安
2016/4/25
22
漯河泰煜安康投资管理中心（有限合伙）
服务：
投资管理、投资咨询（除证券、期货）、接受委托管理股权投资项目（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在有效期内方可开展经营活动）
股权
浙江泽大律师事务所
陈旭琰，李慧慧
2016/4/25
23
安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）
受托管理私募股权投资基金；投资管理（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
创业
江苏致邦律师事务所
王新绳，胡伏霖
2016/4/25
24
上海杰沨投资管理有限公司
投资管理，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
上海富兰德林律师事务所
赵瑞，陶建武
2016/4/20
25
西藏猎影投资管理有限公司
投资管理；资产管理（不含金融资产管理和保险资产管理）；投资咨询（不含金融和经济业务）；股权投资。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】
股权
上海市锦天城（北京）律师事务所
齐欣，谭昆仑
2016/4/20
26
宁波阅文文兴投资管理有限公司
一般经营项目：
投资管理及相关咨询服务（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）。
股权
北京市汉坤律师事务所上海分所
宋继聪，高超
2016/4/20
27
北京青中同创资产管理有限公司
资产管理；投资管理；项目投资。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）
股权
北京市竞天公诚律师事务所
朱望颖，田明子
2016/4/20
28
上海铭耀股权投资管理有限公司
股权投资管理，投资咨询，创业投资，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
上海市通力律师事务所
俞佳琦，陈臻
2016/4/20
29
广州常彰明资产管理有限公司
资产管理（不含许可审批项目）；投资管理服务；投资咨询服务；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权
广东卓信律师事务所
陈焕霞，张毅
2016/4/20
30
成都威宇股权投资基金管理有限公司
受托从事股权投资的管理及相关咨询服务，不以任何方式公开募集和发行基金（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）。
股权
四川路标律师事务所
崔俊，王皎
2016/4/20
31
上海杏泽投资管理有限公司
投资管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
北京市岳成律师事务所上海分所
张婧，丁宁
2016/4/20
32
上海合淳投资管理中心（有限合伙）
投资管理，资产管理，企业管理咨询。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
国浩律师（上海）事务所
钱大治，赵丽琛
2016/4/20
33
北京中技华软知识产权基金管理有限公司
非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：
1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保；）；项目投资。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）
股权
北京市中伦律师事务所
岳超超，张宇侬
2016/4/20
34
佛山正合资产管理有限公司
受托资产管理；委托进行股权投资管理；股权投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权
广东君信律师事务所
陈晓璇，戴毅
2016/4/20
35
上海伏流投资管理有限公司
投资管理，资产管理。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
北京莫番律师事务所
张永欣，荆宇
2016/4/20
36
上海兴畔投资管理咨询有限公司
投资管理，企业管理咨询。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
国浩律师（上海）事务所
周蒙俊，邹菁
2016/4/20
37
常州博金投资有限公司
股权投资基金管理、对外投资及管理、股权投资、资产管理、投资咨询。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权
江苏常信律师事务所
谢云翔，吴中一
2016/4/20
38
青岛泽鸿投资管理有限公司
投资管理、资产管理、股权投资及股权投资管理，（以上未经金融监管部门批准，不得从事代客理财、融资担保、吸收存款等金融业务）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
证券
山东柏瑞律师事务所
赵纯勇，刘军
2016/4/20
39
南京新流域投资管理有限公司
投资管理，实业投资，创业投资。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
股权
江苏永衡昭辉律师事务所
丁铮，文锦姣
2016/4/7
40
保利（横琴）资本管理有限公司
章程记载的经营范围：
资本管理；从事股权投资；股权投资管理及相关咨询服务业务；投资咨询；资产管理咨询；企业管理咨询。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权
国浩律师（上海）事务所
邹菁，刘慧
2016/4/7
41
呼家楼投资基金管理（北京）有限公司
非证券业务的投资、投资管理、项目投资；投资咨询。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
）
股权
北京市通商律师事务所
王巍，金有元
2016/4/7
42
上海开开门投资管理有限公司
投资管理，投资咨询（除经纪），资产管理，实业投资。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
其他
北京市盈科（南京）律师事务所
钱前，孙灏
2016/3/18
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