9 平板玻璃企业安全生产标准化评定标准.docx
《9 平板玻璃企业安全生产标准化评定标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《9 平板玻璃企业安全生产标准化评定标准.docx（122页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
9平板玻璃企业安全生产标准化评定标准
平板玻璃企业安全生产标准化评定标准
考评说明
1.本标准适用于平板玻璃企业开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。
2.依法生产的平板玻璃企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加安全生产标准化等级考评。
3.本标准分为13项考评类目、46项考评项目和172条考评内容。
4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。
5.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。
有特别说明扣分的（考评办法中加粗的内容），应在该类目内进行扣分。
6.本评定标准共计660分，最终标准化得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（660－不参与考评内容分数之和）×100。
最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
7.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。
评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。
评定等级
标准化得分
安全绩效
一级
≥90
申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。
二级
≥75
申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员不超过1人。
三级
≥60
申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员不超过2人。
8.平板玻璃企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号）中有关要求执行。
平板玻璃企业安全生产标准化评定标准
自评/评审单位：
自评/评审时间：
从年月日到年月日
自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员：
考评
类目
考评
项目
考评内容
标准
分值
评分标准
自评/评审描述
实际
得分
一、安全生产目标
1.1目标
建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
3
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。
制修定《安全生产目标管理制度》
按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。
3
无年度安全生产目标与指标计划的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件印发的，不得分。
以企业的红头文件形式下发年度安全生产目标，（有的还同时有实施计划、考核办法等内容）
1.2监督检查与考核
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
3
无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。
层层分解企业的安全生产目标；制定实施计划；
制定考核办法签订安全责任书等
按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监督检查，并保存有关监督检查记录资料。
4
无安全目标与指标实施情况的检查或监督记录的，不得分；检查和监督不符合制度规定的，扣1分；检查和监督资料不齐全的，扣1分。
按照制度规定的周期对目标实施计划的执行情况进行监测检查。
时间周期多为季度或月度；
保存相关的监测检查资料。
定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核。
根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
3
未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。
按照制度规定的周期和内容进行总结评估分析，并提交书面报告；根据监测的情况，按照考核办法进行考核，奖惩兑现；如需要调整目标和实施计划，则需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要；
小计
16
得分小计
二、组织机构和职责
2.1组织机构和人员
建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。
3
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣1分。
建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度（满足国家、地方等有关法规要求）；
可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立
按照相关规定设置安全管理机构（含职业健康）或配备安全管理人员。
3
未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分。
企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量；企业应以红头文件进行任命；安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求，并取得相应的资格证书后方可任职；编制安全管理组织网络图。
根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。
3
未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。
企业以红头文件的形式，通知成立安委会安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表。
安委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门，办公室主任由安全部门负责人兼任
安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
会议纪要中应有工作要求并保存。
4
未定期召开安全专题会的，不得分；无会议记录的，扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。
按制度规定，定期开会；形成会议记录和会议纪要，并保存；会议纪要中应由具体工作内容，并形成闭环管理。
2.2职责
企业主要负责人应全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：
（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；
（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；
（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；
（6）及时、如实报告生产安全事故。
6
企业主要负责人安全生产职责不明确，不得分；没有履行主要主要，每缺一项扣2分；本小项不得分时，加扣12分。
组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故
建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。
3
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。
安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
3
无安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣1分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣1分。
对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。
3
无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分。
培训计划中应安排此内容的培训；2、培训的对象应包括企业的所有层级人员；保留相关的培训资料；抽查各级管理人员对安全生产责任制与权限的掌握情况。
定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
4
未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文件形式发布的，扣2分。
定期（半年或一年一次）对安全生产责任制进行适宜性评审与更新
小计
32
得分小计
三、安全投入
3.1安全生产费用
建立安全生产费用提取和使用管理制度。
3
无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣0.5分。
财企[2012]16号没有明确规定的其它工贸类行业按照原执行标准或者上一级管理部门的要求进行提取
保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
4
未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣2分。
1劳保2消防设施3特种设备检验4人员培训5安全改善及标识6安全体系运行7安全评估、评价8安全检查9应急预案演练10防雷设施11其他
制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；
（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；
（4）设备设施安全性能检测检验；
（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；
（6）安全标志及标识；
（7）其他与安全生产直接相关的
物品或者活动。
制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。
8
无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣1分；未按计划实施的，每一项扣1分；有超范围使用的，每次扣2分。
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的
物品或者活动。
制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。
3.2相关保险
建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。
3
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣1分。
制度应包括编制的目的、依据、适用范围、工伤保险缴费、工伤管理（工伤事故申报、工伤认定、工伤事故的处理、劳动能力鉴定、工伤保险待遇）、相关档案和记录等
足额缴纳工伤保险费或安全生产责任保险费。
3
未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。
应保存好有效期内的工伤保险缴费证明材料
保障伤亡员工获取相应的保险与赔付。
5
有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿每一人不到位的，本项目不得分。
对受伤员工进行工伤认定，并保留认定书进行伤残等级鉴定，并保留伤残等级鉴定书；按照赔付标准对受伤员工进行赔偿，并保留赔付证明材料
小计
26
得分小计
四、法律法规与安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。
2
无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分；未以文件形式发布生效的，扣1分。
明确识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范的部门和人员及其职责、周期及具体要求等
各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。
3
每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣1分。
企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。
3
未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣1分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣1分。
1）建立管理制度；2）明确责任部门；3）形成法规清单4）；定期进行更新；5）及时宣传培训；6）上传下达通畅。
2）要有相应的培训考核记录，并随机抽查员工对培训内容的掌握程度
及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。
4
未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。
及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。
4
未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。
4.2规章制度
建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。
4
无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，每项扣1分。
规章制度的管理流程一般包括编制、发布、使用、评审、修订等五个环节，新修订的管理制度应注明生效日期
按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：
安全目标管理、安全生产责任制管理、领导干部现场带班制度、岗位达标管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检修及维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。
10
未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度，扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。
4
未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。
4.3操作规程
基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全适用的岗位安全操作规程。
应有下列作业的安全操作规程：
原料混料、清理混料机、油加温、调压、气保应急、制氢、液氨装卸、更换喷枪、松紧拉条、抽穿大水管和搅拌器、热修、冷修、窑炉检查、换闸板、换水包、换唇砖、换拉边机、放锡水、加锡、断板和满槽处理、在线镀膜、制箱、装箱、倒运、分片等。
4
无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣1分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣1分。
操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明，并应包含企业的各个岗位以及主要设备设施等；
新工艺、新技术、新装置投产或使用前，组织编制新的操作规程
编制的安全规程应完善、适用。
4
岗位操作规程不适用或有错误的，每个扣1分。
向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。
4
未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣1分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。
操作规程要有发放记录；要对员工进行培训，并有培训和考核记录。
如考试试卷等
4.4评估
每年应至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。
5
未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面的内容的，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。
评估主管部门至少每年进行一次全面的评估，且前后两次的评估时间至少多于半年
4.5修订
根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
5
应组织而未组织修订的，不得分；该修订而未修订的，每项扣1分；无修订的计划和记录资料的，不得分。
4.6文件和档案管理
建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。
2
无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣1分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣1分。
档案管理制度主要内容：
安全生产档案的形式和保存要求、档案库房管理、档案管理人员职责规范、档案保密规范、档案借阅规范等
确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
2
未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣1分。
对下列主要安全生产资料实行档案管理：
主要安全生产文件、事故、事件记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；特种设备档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸等。
4
未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣2分；每缺少一类档案，扣1分。
主要安全生产文件、事故、事件记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；特种设备档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸
小计
64
得分小计
五、教育培训
5.1教育培训管理
建立安全教育培训的管理制度。
4
无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣1分；有与国家有关规定不一致的，扣1分。
确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。
5
未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣1分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。
明确安全教育主管部门要有下发的红头文件
按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。
做好培训记录，并建立员工培训档案。
8
未按计划进行培训的，每次扣1分；记录不完整齐全的，每缺一项扣1分；未进行效果评估的，每次扣1分；未根据评估作出改进的，每次扣1分；未实行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣1分。
5.2安全生产管理人员教育培训
主要负责人和安全生产（含职业健康）管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职。
6
主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，每一人扣1分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣1分。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。
每年再培训时间不得少于12学时,新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24学时从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训
5.3操作岗位人员教育培训
对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格的人员，不得上岗。
对新员工进行“三级”安全教育。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。
操作岗位人员转岗、离岗半年以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
8
_______________________________________________________________________________________________________________________________全教育培训人员______________________________________________________________________________________________________________________未经培训考核合格就上岗的，每人次扣1分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣1分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分；未按规定对转岗、离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。
在上岗前，转岗后、或者离岗6个月以上的，一定要进行安全教育和生产技能培训，并进行考核
5.4特种作业和特种设备作业人员教育培训
从事特种作业人员和特种设备作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
5
特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每次扣2分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。
电工、焊工、高处作业，此处特种作业还包括特种设备作业，如：
起重作业、叉车司机、锅炉工等
5.5其他人员教育培训
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。
2
未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。
其他人员主要是指外来参观、检查、学习、施工人员
5.6安全文化建设
采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。
4
未开展企业安全文化建设的，不得分；安全文化建设与《企业安全文化建设评价导则》（AQ/T9004）不符的，每项扣2分。
小计
42
得分小计
六、生产设备设施
6.1生产设备设施建设
新改扩工程应建立建设项目“三同时”的管理制度。
2
无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣1分。
建立建设项目“三同时”的管理制度
安全设备设施和职业危害防护设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
6
未进行“三同时”管理的，不得分；没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，不得分；项目立项审批手续不全的，扣2分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；安全投资没有纳入项目概算的，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；未经验收就投用的，扣2分；安全设备设施未同时投用的，扣2分。
2007年1月1日以后的建设项目，应提供建设项目安全设施“三同时”审查验收手续按期完成安全生产条件论证报告、安全预评价报告、建设项目安全验收评价报告及建设项目职业健康安全设施的竣工验收报告
安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告应当报安全生产监督管理部门备案。
4
未备案的，不得分；每少备案一个，扣2分。
厂址选择应遵循《工业企业总平面设计规范》（GB50187）的规定。
4
建厂设计文件中未按规范进行厂址选择论证的，不得分
升级会员 