文献检索与利用复习资料.docx
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文献检索与利用复习资料
文献检索与利用复习资料
“文献检索与利用”课程是根据教育部文件的精神开设的一门信息教育基础课程,旨在培养学生良好的信息素养,学习掌握利用检索工具和从大量的文献信息资源中获取所需知识情报的方法.其基本任务是使学生了解文献检索的基础理论和基本知识,各种检索工具与计算机检索系统利用的一般方法、技术。
目的：
寻找资源、工具课、利用资源
第一章文献检索基础知识
第二章书目数据库及参考工具书
第三章文摘型数据库
第四章全文数据库
第五章Internet信息资源及其检索
信息无处不在，无时不有，无人不用，今天它已成为使用频率最高的词汇之一。
信息、物质和能源已成为现代社会资源，是人类社会的三大财富（三大支柱）。
在信息社会中，信息对整个社会的发展有着神奇的“激化”、“诱发”和“倍增”作用。
在日本被称为“第三资源”，在西方国家被称为“第二资源”。
社会上流行着这样一句名言：
“谁掌握信息，谁就掌握世
社会净产值=各部门投入总合+信息流量
这个公式指明信息及其流通在经济发展中所起的作用恰如一个“倍增器”，在社会投入总合不变的情况下，加大信息流量可以使产值翻几番或更多。
美国贝尔电话研究所的申农：
信息就是用于消除随机不定性的东西（知识）。
哲学家认为：
信息是人类认识世界的依据，数学家认为：
信息是一种概率，
物理学家认为：
信息是"熵"，通信学认为：
信息是"不定度"的描述
今天我们所讲的信息已经成为现代科学技术的
一个基本概念，信息概念不仅具有科学性，而且还有巨大的哲学意义。
可以说，信息是自然界和人类社会存在的客观事物，是物质的一种存在形式或物质的一种属性，信息是客观世界各种事物的变化和特征的反映，是客观事物之间相互作用和联系的表现。
它以物质的属性或运动状态为内容，并且总是借助于一定的物质载体传输或贮存。
信息的结构
Data-信息的原材料Information-由人提供的有组织的数据
Knowledge-对信息的理解与认识Wisdom-精炼的知识
信息的循环和增值
Creation—searching—utilization
（二）信息的类型
1.按照信息的性质（主体的认识层次）划分
1）语法信息：
由于主体具有观察力,能够感知事物的运动状态及其变化方式的外在形式,由此获得的信息。
（2）语义信息：
由于主体有理解力,能够领悟事物的运动状态及其变化方式的逻辑含义,由此获得的信息。
（3）语用信息：
由于主体具有明确的目的性,能够判断事物的运动状态及其变化方式的效用,由此获得的信息。
2.信息按照描述的对象来划分，可分为自然信息、生物信息、机器信息和社会信息
3.信息按照所依附的载体划分，可分为文献信息、口头信息和电子信息等。
（三）信息的特征
1.价值性2.可传递性3.可存贮性4.可加工性5.时效性6.共享性7.污染性
二、知识
（一）知识的概念
（二）知识的分类
1.按OECD划分；知识分为四大类（4W）。
即：
事实知识（KnowWhat）、原理知识（KnowWhy）、技能知识（knowHow）和人力知识（KnowWho）。
2.按知识形态划分：
显性知识（explicitknowledge）是指能够用严格的数据、科学公式、公理、文字等符号表达出来，易于存储、交流和共享的知识，通常也被称为编码型知识（codifiedknowledge）。
隐性知识（tacitknowledge）是高度个性化的，难以格式化的知识，它植根于个人的经验，存在于人的头脑之中，用文字难以尽述，或即使详尽描述，他人也不可能全部理解。
掌握的知识
三、情报
情报在汉语中是外来语，它是20世纪初由我国留日学生引进的。
情报的概念源于古代战争，指“战时关于敌情之报告，曰情报”。
“作为交流对象的有用知识”，是“在特定时间，特定状态下对特定的人提供的有用知识”，“是激活了、活化了的知识”。
情报的基本属性是知识性、传递性和效用性
信息、知识和情报三者之间的逻辑关系为：
信息כ包含知识包含כ情报
四、信息资源
（一）信息资源的概念：
信息资源（InformationResources）大致有两种解释：
一是狭义的，认为信息资源就是指文献资源或数据资源，或指各种媒介和形式的信息集合，包括文字、声像、印刷品、电子信息、数据库等。
二是广义的，认为信息资源是信息活动中各种要素的总称。
既包含了信息本身，也包括了与信息相关的人员、设备、技术和资金等各种资源。
通俗地理解为：
信息资源是人类经过加工处理，使之有序化并大量积累后的可供利用的信息集合
二）信息资源的类型
信息资源从它的本质上说，是一种附加了人类劳动的信息，也就是说，信息资源是由信息、人、符号、载体四中标准来划分：
1.从开发程度来看，信息资源可以划分为潜在的信息资源和现实的信息资源两大类。
现实信息资源按其载体形式又可分为体载信息资源、实物信息资源、文献信息资源、网络信息资源等。
体载信息资源以人体为载体并能传递和为他人所识别及利用的信息资源。
按其表述方式可分为口语信息资源和体语信息资源。
口语信息资源是人们以口头语言表达的，有的被记录下来，有的未被记录下来。
被记录下来的信息资源，包括谈话、授课、讲演、讨论、演唱等记录信息。
体语信息资源是以人的体态表达的信息资源，包括表情、姿态、手势、舞蹈等。
2.从表述方式，信息资源可以划为口语信息资源、体语信息资源、文献信息资源和实物信息资源。
以信息化带动工业化和推进工业现代化必须以信息资源进行的深层次挖掘为前提。
信息资源的开发和利用是国家信息化的核心任务，
五、信息素养及信息素养教育的意义
（一）信息素养的概念
信息素养又称信息素质，最早由美国信息产业协会主席波尔（PaulZurkowski）于1974年提出，并概括为“利用大量的信息工具及主要信息源使问题得到解答的技术和技能”。
它由七种能力构成：
工具型能力、资源型能力、社会型能力、研究型能力、表达型能力、技术型能力、评论型能力。
（二）信息素养教育的意义
1.继承和借鉴前人的成果，避免重复研究
科研人员在开始某项课题研究之前，要有针对性地掌握和了解有关科技信息资料，充分了解本课题的历史基础、现状与发展趋势以及国内外已达到的水平，弄清楚他人是否进行过研究或正在研究，研究的深度与广度，哪些问题已经解决，哪些问题没有解决。
2.信息素养是创新人才应具备的基本素质
塞缪尔·约翰逊（SamuelJohnson）说：
知识分成两类，一类是我们要掌握的学科知识，另一类是要知道在哪儿可以找到有关知识的信息（Knowledgeisoftwokinds.Weknowasubjectourselves,orweknowwherewecanfindinformationuponit）。
3.信息素养是培养学生科研素质的基石
4.信息素养是进行终身学习的前提条件
据美国工程教育协会统计：
科技人员所具有的知识，12.5%是在大学阶段获取的，87.5%是在工作岗位上学习的。
信息素质教育的任务就是传授给学生作为一个终身学习者应具备的基础知识和基本技能。
有关统计资料表明，大学生毕业一年后，其在校所学的知识大约老化15％，五年后老化50%－70％。
5.信息素养可以使个人知识增值
信息具有可扩充性，人们对信息的处理能力越强,信息扩充得就越快。
检索在信息处理和增值中有重要意义。
信息的检索、利用和创造是一个循环和增值的过程，信息在这个循环的处理过程中不断得到扩充，它的增长是没有穷尽的。
1985年我国颁布的国家标准GB4894-85《情报与文献工作词汇基本术语》中，将“文献”解释为“记录知识的一切载体”
也就是说用文字、图形、符号、声频、视频等手段记录下来的人类知识都可以称之为文献。
文献的三个基本要素是：
知识、载体和记录
现今的“文献”具有五个基本特征：
（1）记录有知识；
（2）存储在载体上；（3）有记录手段；（4）能够传播：
（5）适于保存。
（二）现代科技文献的特征
1.数量巨大:
全世界每年出版的图书就多达80万种;期刊达16万种,其中科技期刊8万多种,发表的论文在600万篇以上;公开的专利说明书多达100万件;国际会议文献1万多篇;美、英、德、日等国产生的科技报告20万件左右。
中国在线数据库总量达到169867个。
2．分布离散
信息的可扩散性、可替代性，反映在文献方面则表现为其分布离散重复的现象。
表现在:
同一学科专业的文献分散与其他学科文献中；许多学科专业的文献分别涉及多门学科内容；同一篇科技文献可用不同出版类型和载体形式、不同语种重复出版。
3．更新加快
据统计，文献失效的年限大致为：
图书10-20年，科技报告10年，学位
论文5-7年，期刊3-5年。
文献载体有天然材料手工刻写的非纸张型材料:
如古代的甲骨、玉石、青铜器、简策到以雕版印刷,活字印刷型为主的人造纤维
（纸张）型材料再到现代的胶片、磁带、磁盘、光盘以及机读数据库、网络数据库为代表的电子载体材料文献。
（三）文献的类型
1.按文献的载体形式划分
（1）印刷型（printedform）：
即书本型，也称纸介型（papertype）
载体:
纸张
记录手段：
手写、打字、印刷和复印等
优点：
便于直接阅读,使用方便
缺点：
较笨重、存储密度低，不便于加工、整理和收藏。
此类型文献有：
期刊、图书等
2）缩微型（microform）：
又称缩微复制品。
载体：
感光材料
记录手段：
缩微照相
优点：
存储密度较大、体积小、便于收藏保存、便于远距离传递
缺点：
缺点是不能直接阅读,需借助缩微阅读机才能阅读
此类型文献有：
缩微胶卷、缩微胶片等
3）视听型（audio-visualform）：
又称声像型或直感资料。
载体：
磁性和感光材料
记录手段：
借助于特殊的机械装置（如复录机、摄像机、录像机等）直接记录声音、图像。
优点：
直观、生动
缺点：
制作成本较高,需要借助于一定的设备才能阅读
此类型文献有：
唱片、录音带、录像带、幻灯片、电影片、多媒体资料等。
（4）机读型（machinereadable）：
计算机可读型
载体：
光、电、磁介质
记录手段：
利用计算机进行存储
优点：
存储密度高，出版周期短、易更新，传递信息迅速，存取速度快，可以融文本、图像、声音等多媒体信息于一体，信息共享性好、易复制，识别和提取易于实现自动化。
1MB=1024KB；1GB=1024MB；1TB=1024GB；1PB=1024TB；1EB=1024PB；1ZB=1024EB；1YB=1024ZB；1BB=1024YB；1NB=1024BB；
1DB=1024NB。
缺点：
需借助计算机等先进技术设备才能阅读。
此类文献有：
电子图书、电子期刊、网络数据库、光盘数据库等。
美国著名情报学家兰开斯特在其《走向无纸社会》的名著中预言，进入1980年代以后，纸质文献将逐步被电子文献所取代，电子文献将充当信息交流的主体介质。
2.按文献的加工层次划分
（1）一次文献（primarydocument）
又称原始文献，是指作者本人生产或科研成果的总结和理论操作的原始文章。
（2）二次文献（secondarydocument）
它是通过对一次文献的加工、提炼和浓缩而形成的。
它将大量分散、无序的信息转变成有序的、便于管理的系统。
文献被压缩成条目，也称记录（entry,reference,citation,record）,并以一定的序列组织起来，成为可用于查找一次文献的工具。
（3）三次文献（tertiarydocument）
是对一次文献和二次文献进行汇集、综合、分析、详述等深度加工而形成的
从文献检索来说,一次文献主要检索的对象,二次文献则主要是检索的工具,三次文献主要是情报研究的成果。
3.按文献的出版形式划分
（1）图书
图书主要指以单本方式印刷的出版物。
国际标准化组织将图书定义为“49页及49页以上构成一个书单元的
文献（不包括封面和扉页）”。
国内外出版的图书版权页上印有的国际标准书号ISBN,是国际标准化组织（ISO）制定的图书国际编号.如：
ISBN978-7-81082-802-4
计算机核对号
书号及版次号
出版者号
地域（国家、地理、语言）号
图书
其中，地域号有：
0（英、美、加拿大、南非等英语区）,1（其它英语区），2（法语区），3（德语区），4（日本），5（俄语区），7（中国），8（印度等），9（新加坡等东南亚地区）。
（2）期刊
1665年法国的《学者周刊》被视为现代期刊的源头。
期刊又称杂志，英文为Periodicals、Journal、Magazine、Serial。
是指刊名、刊期相对固定的定期或不定期连续性读物，每年至少出两期，每期有卷号、期号。
科技期刊都标有国际标准刊号ISSN。
ISSN有八位数字组成，
例:
ISSN1005-8214
其中：
1005-821:
前七位为出版物序号
4:
最后一位为校验码。
美国《科学》杂志是国际上享有很高声誉的权威性刊物。
它于1880年有电灯的发明人、世界最著名的科学家之一托马斯·爱迪生（ThomasAlvaEdison）创办。
该杂志由美国科学促进会AmericanAssociationfortheAdvancementofScience,简称AAAS）出版发行。
AAAS成立于1848年，是美国历史最悠久的科学团体之一。
英国《自然》（Nature）是世界上最早的
国际性科技期刊，也是全球科学界最有名望的科学周刊。
它是1869年在达尔文（CharlesDarwin）的支持下在英国创办的，自从创刊以来，始终如一地报道和评论全球科技领域里最重要的突破。
其自己的办刊宗旨确定为：
将科学发现的重要结果介绍给公众…，让公众尽早知道全世界自然知识的每一个分支中取得的所有进展。
130多年来，《自然》曾发表过的重要研究论文有：
X-射线的发现…………………………………………1896年
电子的发现……………………………………………1897年
中子的发现……………………………………………1932年
核裂变的首次解释……………………………………1939年
全息术的发明…………………………………………1948年
DNA的结构……………………………………………1953年
人造金刚石……………………………………………1955年
脉冲星的首次观测……………………………………1962年
板块构造（大陆漂移）的发现………………………1963年
一个完整生物体的第一个完整的DNA序列…………1977年
臭氧洞的发现…………………………………………1985年
太阳系以外第一个行星的发现………………………1992年
克隆羊“多利”………………………………………1997年
一个人类染色体完整序列的首次获得………………1999年
3）科技报告（TechnicalReport
也称研究报告或科学技术总结报告。
是指研究成果的正式报告或研究过程中各个阶段进展情况的实际记录
在国际上最为著称的是美国的四报告,即政府部门的PB报告,军事系统的AD报告,国家宇航局的NASA报告,能源部的DOE报告。
（4）政府出版物
政府文献（governmentdocument）是各国政府部门及其
所属机构发表的文献，包括行政性文件和科技文件两类。
其中科技文献占整个政府出版物的30%-40%
5）科技会议文献
科技会议文献（conferencepaper）是在各种学术会议、专题研讨会上发表的论文和报告，它是最新研究成果公布于世的一种主要方式。
它是人们及时了解有关学科领域发展状况的重要渠道。
科技会议文献包括会前文献、会间文献和会后文献。
会议一般可分为:
大会（Congresses）、会议（Conferences）、学术讨论会（Symposia）研讨会（Scminars）、专题讨论会（Workshop）、讨论会（Colloquia）和宣传会（Teach-ins）。
识别会议文献的主要依据有：
会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等。
会议文献的关键词“Proceeding”、“Meeting”、“Conference”、“Symposium”
（6）标准文献（standard）
美国人掌握标准，站在最高端；日本人掌握技术，站在中间；中国人有的是力气，只好在底端干苦力。
美国微软公司的成功，就是最好例子。
欧、美发达国家千方百计掌握制定国际标准的主动权，也就是掌握国际竞争的主动权。
是一种重要的科技情报来源。
是经公认的权威机构批准的标准化工作成果，它是协调统一技术所做的一种规定，是组织现代化生产、进行科学管理的具有法律约束作用的重要文献。
标准分为国际标准、国家标准、部颁标准、
企业标准四中。
同时,根据标准的内容,标准分为基础
标准、产品标准、辅助产品标准、原材料标准、方法标准五大类。
技术标准一般有如下项目
（1）标准级别；
（2）标准名称；（3）标准号（由标准代号+序号+年代号组成）；（4）标准提出单位；（5）审批单位；（6）批准年月日；（7）实施日期；（8）标准内容若干项。
例如：
GB2672-86：
标准级别是“中华人民共和国国家标准”，标准名称是“内六角花形盘头螺钉”，标准号是“国标（GB）2672-86”，标准提出单位（编制单位）是“中人民共和国机械工业部”，审批单位（颁发单位）是“国家标准局”，批准年月是“1982年1月17日”，实施日期是“1986年10月1日”，该标准内容为五项。
（7）专利文献（patentdocument）
所谓专利文献主要是指专利说明书即专利申请人向政府提交的说明新发明创造的书面文件。
这是专利文献的核心部分,通常查阅和索取的专利文献就是指专利说明书。
专利文献是专利制度的产物,它集科技,法权,经济为一体.是现代重要的文献情报源。
专利说明书是专利文献的技术内容的主体。
一份专利说明书大致包括如下项目:
国家及国徽
专利号（这是查找专利说明书的主要依据）:
题目:
发明人及其地址:
受让人或专利权所有者及其地址:
请日期（Applicationdate）:
批准日期（Patenteddate）:
存档号（SeriesNO.共专利管理机构内部使用）:
分类号（ClassNO.这是查找专利说明书的主要出发点）:
内容（本发明的内容特点、使用范围、发明目的以及详细图解和结论）:
专利权限（Claim）:
附图（Drawing）.
（8）学位论文
学位论文（thesis，dissertation），是高等院校和科研单位的学生即将结束学业时为获取某种学位而撰写的学术论文.英国统为称Thesis.美国称为Dissertation.学位论文分为学士论文（Bachelordissertation）.硕士论文（Master）.和博士论文（Doctordissertation）三种
（9）产品资料
产品资料（productliterature）是各家厂商为推销其产品而印发的商业宣传品，包括产品样本、产品目录、说明书和厂商的情况介绍等。
（10）技术档案
技术档案（technicalrecords）是指在生产建设和科技活动中形成的、有一定工程对象的技术性文件的总称，包括任务书、协议书、技术经济指标和审批文件、研究计划、研究方案、技术措施、调查材料、设计计算、数据、图纸和工艺卡等一系列文件。
文献类型标识
目前，多数刊物均用文献标识码标出所刊文章的文献类型，即文献标识码和参考文献类型标识。
文献标识码共5种,其中:
A——学术论文，包括实验研究报告。
B——技术报告（科技类），理论学习和社会实践总结（社科类）。
C——业务指导与技术管理性文献。
D——动态性信息（通讯、报道、会议活动、专访等）。
E——文件、资料（历史资料、统计资料,机构、人物、知识介绍等）。
参考文献类型标识共8种，其中：
[M]—专著
[C]—会议论文
[N]—报纸
[J]—期刊；[D]—学位论文
[R]—报告；[S]—标准；[P]—专利。
[A]—专著、论文集中的析出文献。
[Z]—其它未说明的文献。
（四）文献检索概括
1.文献检索的含义
所谓检索（Retrieval）是指查找、寻求、获取的意思.。
而信息检索简单的说就是信息的有序化识别和查找。
广义的信息检索包括信息的汇集、存储与查找，而狭义的信息检索仅指有序化知识信息的检索查找。
通常人们所说的信息检索是指狭义的信息检索（InformationSearch），即信息查找过程
信息检索：
是指将信息（主要指文献信息）
按一定的方式组织和存储起来，并根据用户的需要找出相关信息的过程。
信息检索（存储及检索）
检索：
是指面向信息需求而进行高度选择性的查找过程。
2.文献检索的分类
（1）按其检索对象分为：
Ø文献检索：
凡是以文献为检索对象的称为文献检索。
它不直接解答用户所提出的技术问题本身,只是提供相关的文献供用户参考。
Ø数据检索：
凡是以数据作为检索对象的称为数据检索，它直接回答用户提出的技术问题，即直接提供用户所需要的确切的数据或事实
Ø事实检索：
凡是以事实为检索对象的成为事实检索，直接查询事实性答案,提供用户所需要的确切事实,是一种确定性检索。
2）按其存贮内容可分为：
Ø书目检索：
用户通过书目、题录、索引、文摘等二次文献，检出有关课题的一系列文献信息线索。
Ø事实检索
Ø数值检索
Ø全文检索：
即检索工具（系统）存贮的整篇文章乃至正本图书的全部文本用户检索出整篇文献或其中的章,节段等文字。
（3）按文献存贮载体及实现查找技术手段分为
Ø手工检索
Ø计算机检索（computer-basedretrieval）
Ø一、检索工具的概念及功能：
Ø检索工具是用来报道、存储和信息的具，包括传统的二次文献印刷型。
检基于计算机的光盘检索、联机检索以及Internet的网络信息检索的检索工具。
检索工具能够提供一定的检索手段，使人们可以按照一定的检索方法和检索途径。
并通过检索工具揭示文献线索、内容梗概及全文，节省了查找时间，使科研人员用较少的时间和精力，及时地了解到整个科技界和某个学科领域的概貌，发展趋势，以及最新文献的内容。
Ø三、检索工具的类型
Ø按著录方式划分：
检索工具可以分为目录、题录、索引和文摘、全文数据库和搜索引擎六种。
Ø1.目录（catalog）也称书目，是最早的一种检索工具。
它是著录一批相关的文献，并按一定的次序编排而成的一种揭示与报道文献的工具。
是对图书、期刊等单位出版物的外表特征的揭示报导和系统化的记载，
Ø目录的著录款目大体包括题名、著者、出版者、
Ø出版年、页数、版本等项。
Ø目录的种类很多，主要有以下几种目录较为重要。
国家书目，例如，《全国总书目》、《全国新书目》。
馆藏目录，联合目录，专题目录。
Ø2.题录（Title）
Ø是对文献外部特征的描述，由一组数据项的固定组合形成题录型条目，题录一般以内容上独立的文献单元，如一篇文章或书中某一部分、某一章节或整个出版物作为其著录的基本单位。
它是最简单的文献报道形
Ø式，一般无简介或摘要。
Ø题录通常包括：
篇名、作者（或含其所在单位）和出处（所在刊名
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